本報訊 (記者吳敏)證監會上周末發布公告，有6名保薦人在IPO和增發過程中未能“勤勉盡責”，遭證監會出具警示函。其中涉及海普瑞、九牧王IPO和上海現代制藥公開增發。

　　證監會在警示函上指出，中國建銀投資證券有限責任公司保薦人冒友華、王韜，在保薦海普瑞IPO并上市項目中，對發行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的調查未盡責。

　　海普瑞上市時被塑造成中國惟一取得肝素鈉FDA認證的藥企，但此后被發現，FDA認證并非很難。

　　此外，中信證券保薦人文富勝、牛振松因在保薦九牧王過程中未能充分了解情況遭警示。

　　證監會指出，發行人控股子公司未按照設立批復時的要求和公司章程的約定，實現產品100%外銷，但保薦人僅依據外經貿局證明，而未按照基本核查程序，走訪海關部門等進行了解。

　　此外，海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦上海現代制藥股份有限公司公開增發申請過程中，存在對發行人有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題。