證券時(shí)報(bào)記者 邱晨

　　日前，日信證券在該公司網(wǎng)站上發(fā)布聲明，澄清寧波聯(lián)合研報(bào)門事件，否認(rèn)該公司有提前買入、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為。

　　據(jù)媒體報(bào)道，日信證券3月27日發(fā)布的一份題為《業(yè)績(jī)拐點(diǎn)“銻”升價(jià)值》的研究報(bào)告中預(yù)計(jì)，寧波聯(lián)合銻儲(chǔ)量達(dá)到10萬(wàn)噸，建議“買入”寧波聯(lián)合，并給出12個(gè)月內(nèi)達(dá)15.63元的目標(biāo)價(jià)。上述研報(bào)發(fā)布后，寧波聯(lián)合遭到爆炒，股價(jià)連續(xù)上漲約四成，而日信證券還現(xiàn)身在寧波聯(lián)合10大流通股東名單中。因此有媒體認(rèn)為日信證券有“自買自夸”的市場(chǎng)操縱嫌疑。

　　針對(duì)上述質(zhì)疑，日信證券聲明中稱，該公司研究報(bào)告不存在利用內(nèi)幕信息或虛假信息的情形。研報(bào)中所采用信息來(lái)自于上市公司的公告、上海證券交易所的公開(kāi)信息、有色金屬華東地質(zhì)勘察局網(wǎng)站及金屬行業(yè)專門網(wǎng)站等公開(kāi)信息，并且已經(jīng)在證券研究報(bào)告中注明具體來(lái)源，不存在利用內(nèi)幕信息或虛假信息發(fā)布證券研究報(bào)告的問(wèn)題。

　　同時(shí)，研報(bào)中已說(shuō)明了銻礦儲(chǔ)量的推導(dǎo)方法和過(guò)程，對(duì)銻礦價(jià)值進(jìn)行了估算，并進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)調(diào)了“海外銻礦的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)”。

　　此外，日信證券稱，該公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是在上述研報(bào)發(fā)布后的當(dāng)日下午13時(shí)開(kāi)始買入寧波聯(lián)合股票的，之前并未持有寧波聯(lián)合股票，符合相關(guān)法規(guī)的要求，不存在“提前潛入”、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)情形。

　　日信證券表示，證券監(jiān)管部門已對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查，發(fā)現(xiàn)該公司存在證券研究報(bào)告形式要件缺失、研究方法不夠?qū)徤鳌①|(zhì)量控制和合規(guī)審查工作不夠嚴(yán)格、刊載和轉(zhuǎn)發(fā)不符合規(guī)定要求等問(wèn)題，并下發(fā)了責(zé)令改正通知書(shū)，同時(shí)也對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并約見(jiàn)該公司高管進(jìn)行了監(jiān)管談話。

　　日信證券表示，該公司目前正嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題進(jìn)行全面整改。