彭潔云

　　好不容易獲得的保代“金飯碗”，也會因為沒有定期參加業務培訓而不保。

　　中國證監會有關部門負責人3月22日表示，由于陳宇杰等13人未參加2010年度保薦代表人年度業務培訓，證監會已經撤銷了陳宇杰等4人保薦代表人資格，取消了童文光等9人保薦代表人勝任能力考試成績的有效性。但去年因內幕交易東窗事發的謝風華卻不在此列。

　　“已離職”安雪梅赫然在列

　　謝風華尚未撤銷資格

　　據記者查閱，13名未參加年度業務培訓的人員中，以工作變動居多。被取消保代考試成績的9人中，除了日信證券馬朝松、華融證券于江、中信建投周揚(微博)斌仍在任，其余6人的證券從業注冊狀態都顯示為“已離職”。

　　4名被撤銷保代資格的人士，在證券業協會的注冊信息也都顯示為“已離職”。其中，陳宇杰和姚軍原供職于廣發證券；鹿炳輝原單位為中銀國際；而于去年下半年就頻頻出現在諸多報紙網絡的安雪梅則原是華泰證券執行董事，首批保薦代表人，而她另外一個身份是中信證券投行部前執行總經理謝風華的妻子。

　　謝風華因參與ST興業(600603.SH)重組內幕交易，去年3月份被證監會立案調查。而謝風華以休假之名赴香港，自此一去不返，被稱為涉嫌內幕交易逃匿的保代第一人。去年8月寧波證監局的一紙尋人公告，則證實了安雪梅也已失蹤，被牽扯進了投行腐敗漩渦。

　　但令人存疑的是，此次宣布的撤銷保代資格名單中，與其妻性質相似的謝風華卻不在此列。

　　《第一財經日報》曾經報道，在去年11月中國證券業協會舉辦的第六次保代培訓班上，謝風華的名字赫然在列培訓名單。據了解，每年年初，證券業協會都會公布該年培訓不同批次的時間和地點，以供保代選擇，各公司都需要申報保代參加的時間場次，而當時謝風華申報的就是去年的最后一場，但顯然，他沒有出席該次業務培訓。

　　保代整治力度再加強

　　7年來第三次撤銷保代資格

　　據了解，這是保薦制度實施7年多來，證監會第三次撤銷保薦代表人資格。

　　2009年10月，平安證券王志妮和東方證券林霖因為在注冊登記申請文件中對自身經歷作了虛假陳述，被證監會撤銷保薦代表人資格。

　　2010年4月，招商證券武保衛、中信建投左廣、恒泰證券肖杰，因未參加2009年度保薦代表人業務培訓，武保衛被證監會撤銷保代資格，左廣、肖杰則被取消保薦代表人勝任能力考試成績的有效性。

　　根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第16條規定，個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。

　　保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　投行人士稱，監管層對保代整治力度顯著加強，監管警示頻率和處罰力度有明顯加強之勢，保代制度將逐步完善。

　　去年全年，證監會已發出至少13起針對保薦機構與保薦代表人的處罰，處罰措施主要有12個月不受理保薦代表人保薦的項目、監管談話和污點記錄。處罰原因有對發行人情況沒有進行持續盡職調查，未對發行人及會計師、資產評估師等中介機構出具的意見作出審慎調查，推薦明顯不符合條件的企業上市，材料質量差、未經許可擅自修改招股書等。