匡志勇 彭潔云

　　針對新三板業務的券商圈地運動正在全國各大高新園區如火如荼地展開中。

　　《第一財經日報》近日采訪發現，各主要券商都相繼成立了專門針對代辦股份轉讓系統(新三板)業務的部門或工作小組，新三板業務部也成為最近半年內券商內部擴編最大的部門。券商人士的身影活躍在各地高新技術園區管委會中。

　　人員擴編綠色通道

　　截至今年1月27日，國聯證券獲批成為第43家獲得代辦系統主辦業務資格的券商。此外還有多家排在門外的券商正在緊鑼密鼓地籌辦新三板業務，排隊爭取代辦系統的主辦券商資格。

　　一家“門外”券商，在去年9月份專門從投行部、經紀業務部抽調人員組建了代辦系統部，在公司成為與經紀部、投行部、資管部并列的一級業務部門。

　　據本報記者了解，更多券商中新三板業務是以工作小組來進行。部分券商的新三板工作小組掛靠在經紀業務部，也有少部分券商是掛靠在投行部下面。無論是一級部門還是工作小組形式，新三板業務在深圳、上海、北京的多家券商中都備受重視。

　　廣東一家券商人士介紹：“全公司人力指標卡得很緊，領導特批我們這個工作小組要人可以走綠色通道。”在多家券商中，新三板業務部門成為過去半年多里人員擴編最多的部門。據介紹，國信證券新三板業務小組在過去一年里，人員從10多名擴編到20多人。平安證券從無到有，專門組建了十來人的業務小組。

　　新三板業務日漸受到重視，許多券商的高管遭遇這塊業務的歸屬難題。無論投行部門還是經紀業務部門，都有意攬入這項業務。按照業務流程，新三板公司在掛牌上市前的股改、掛牌等事項主要由券商投行部來輔助完成。等公司掛牌后，作為主辦券商，經紀業務部門要發揮主要作用。

　　據本報記者了解，除了少數券商該業務獨立或劃入創新業務部外，多數券商將它歸入經紀業務體系。劃歸投行體系的券商有平安證券。平安證券總裁薛榮年對本報記者稱：“新三板業務對應的公司都將成為公司IPO保薦業務的儲備客戶，由投行部對接公司更有利于對客戶持續服務。”

　　圈地高新園區

　　薛榮年介紹，春節以后，平安證券新三板業務人員基本上都處于出差狀態，主要跑的園區包括西安高新區、武漢東湖高新區、廣東佛山高新區等。國信證券一位資深投行人士稱，近期在一些主要的高新園區經常能和券商同行碰頭，有時在企業辦公室，有時在高新區管委會。

　　一位券商投行部總經理介紹，此前在中關村新三板公司掛牌過程中，券商收費一般在50萬元~100萬元之間。此外，作為主辦券商每年還要收取一定年費。對于掛牌企業來說，向券商、會計師事務所、律師事務所等中介的費用普遍在150萬元以內，基本上都能用園區及各級政府部門補貼來支付，企業不用額外支付太多費用。目前其他有意競爭試點資格的高新園區也大多公布了補貼計劃。

　　在大連市2010年12月發布的《大連高新技術產業園區企業改制上市費用補貼專項資金管理辦法》中顯示，大連高新區對新三板成功掛牌企業獎勵150萬元。而有媒體近日報道稱，武漢東湖高新區也有意借鑒大連政策，將對新三板掛牌企業的獎勵從50萬元提高到150萬元。

　　華東一家券商資深保薦代表稱，券商內部對于新三板公司掛牌幾十萬元的收入并不是很感興趣，重要的是為主板IPO儲備項目資源。該人士介紹：“不過我們現在發現幫助這些掛牌企業進行定向增發賺到的顧問費是筆好生意，顧問費提成比例能達到募資總額的3%~5%。目前場外資金對于新三板公司很感興趣，只要公司資質不太差，一有定向增發，錢好找。”

　　據統計，在剛過去的2010年，新三板共計有9家公司完成10次定向增發，總融資額達4.38億元。

　　“跑步進場”申請主辦券商牌照

　　今年來，“新三板”主辦券商牌照審批獲得顯著提速，各家券商也在“跑步進場”。

　　自中信建投2009年4月成為第28家獲得代辦系統主辦券商業務資格的券商以來，在一年多時間里，證券業協會沒有核發任何相關資格。

　　去年5月份開始，券商資格核發再度開閘。自去年5月份到今年1月27日，共有安信證券、東興證券、國聯證券等15家券商獲得代辦股份系統主辦券商資格，其密集程度前所未見。

　　截至1月27日，共有43家券商獲得主辦券商資格，其他許多此前從未涉足“新三板”業務的公司也紛紛成立專門的工作小組，籌備申請主辦券商資格。