本報記者 王玨 發(fā)自上海
1月的重慶陰冷而潮濕,作為重慶唯一一家基金公司—益民基金可謂開年不利。因為董事長翁振杰在重慶“兩會”上被重慶市人大代表張明渝實名舉報,一直默默無聞的益民基金被推到了輿論的風口浪尖;再加上連續(xù)32個月沒有新發(fā)基金產品;2010年的業(yè)績又一路下滑,益民基金的前景著實令人擔憂。
據(jù)相關數(shù)據(jù)顯示,益民基金旗下基金在同類基金排名中處于靠后的位置,其中益民紅利成長基金的凈值全年虧損率達到14.28%。此外,益民基金自2008年5月至今尚未發(fā)行一只產品。對于益民基金來說,在舉步維艱時董事長翁振杰又被實名舉報,實在是雪上加霜。相關人士表示:“之前由于股權等諸多問題,對益民基金的影響很大。”
業(yè)績堪憂
益民基金2005年12月1日成立,注冊資本1億元人民幣,注冊地為重慶市。由重慶國際信托、重慶路橋、中國新紀元和華夏建通共四家公司發(fā)起設立,依次占股30%、25%、25%、20%。2009年6月27日益民基金股權變更,股東及其持股比例分別為:重慶國際信托49%、中國新紀元31%、中山證券有20%。
益民基金旗下如今共有4只產品,分別為益民多利債券、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合、益民紅利成長混合以及益民貨幣市場。從構成類型來看,上述4只基金分別為1只債券型基金、2只混合型基金以及1只貨幣型基金。
據(jù)公開資料顯示,益民基金2008年5月21日成立益民多利債券基金之后便再無新基金發(fā)行,是間隔時間最長無新基金發(fā)行的基金公司。相較于同時期成立的工銀瑞信基金,其旗下基金數(shù)量已是益民基金的5倍。
不僅發(fā)行速度令人擔心,益民旗下僅有的4只基金在過去一年中表現(xiàn)也大都不盡如人意。相關數(shù)據(jù)顯示,兩只混基中益民紅利2010年凈值增長率-14.28%,益民創(chuàng)新優(yōu)勢2010年凈值增長率僅為1.2%。益民多利債券在2010年2.59%的凈值增長稍稍為益民基金挽回了一點顏面,不過,這只債基目前的份額僅剩下了6085.65萬份。
益民基金如今的“慘狀”讓人很難想起2007年的輝煌。當年益民紅利曾憑借近乎翻倍的業(yè)績,進入當時偏股型基金半年收益的前十強,也曾憑借當時良好的業(yè)績在2007年第三季度基金規(guī)模一度曾達到157.3億元。不過這一切僅是曇花一現(xiàn),截至2010年年末,益民基金資產管理規(guī)模僅為71.44億元。
有媒體報道稱,益民基金旗下偏股混合型基金益民創(chuàng)新優(yōu)勢,2010年以來復權單位凈值增長率為0.78%,位列可比117只偏股混合型基金的74位,而同類型的益民紅利成長2010年以來復權單位凈值增長率為-15.83%,是可比117只基金中的最后一名。 益民旗下的債券型基金和貨幣市場基金2010年表現(xiàn)也不盡如人意,益民多利債券2010年以來復權單位凈值增長率3.05%,位列可比55只基金的43位,即屬業(yè)績后三分之一陣營。
內部動蕩
益民基金糟糕的業(yè)績與公司內部高層動蕩是分不開的。除了此次董事長翁振杰被實名舉報,益民基金僅總經理一職在短短兩年時間中就數(shù)度易主。“在兩年不到的時候,同一家基金公司益民基金,再現(xiàn)總經理空缺,先后兩位總經理卸任,這在業(yè)內并未幾見”,業(yè)內知情人士表示,一家基金公司管理層與董事會之間的接洽,對公司成長起著至關重要的作用。
2010年12月1日,益民基金發(fā)布公告稱:前總經理祖煜已經離職,由公司副總經理宋瑞來代為履行公司總經理職務,代為履行總經理職務的時間不超過90日。
對于宋瑞來來說,代理總經理一職已經不算是新鮮事。早在2009年4月,在益民基金第一任總經理劉義鵬向公司董事會提出書面辭職報告之后,公司就決定由宋瑞來代為履行公司總經理職務。
2009年4月1日,益民基金發(fā)布公告稱,同意劉義鵬先生自決議之日起辭去公司總經理職務,由宋瑞來先生代為履行公司總經理職務。直到2009年12月祖煜來到益民基金接手總經理一職。然而,祖煜的到來對于益民基金來說,也僅僅只是不足一年的光景。
隨著公司總經理一職連番動蕩,益民基金所管理資金規(guī)模也開始大幅縮水。根據(jù)相關數(shù)據(jù)顯示,2007年三季度末,益民基金管理總規(guī)模達到了空前的157.3億元。2010年度末,益民基金管理規(guī)模縮水至71.44億元,排在60家基金公司中的第49位。上述分析人士稱:“總經理的頻繁更替,對益民基金的影響很大,去年益民基金的業(yè)績很不好也與此有很大的關系。”
2011年1月17日,益民基金發(fā)布公告稱,新任雷學軍為公司總經理。公告顯示,雷學軍歷任原華夏證券投資銀行部高級經理,光大證券北京投資銀行部、資產管理部總經理,嘉實基金機構理財部總監(jiān),湘財荷銀基金總經理助理兼市場總監(jiān),泰達宏利(原泰達荷銀)基金副總經理。隨著一紙公告,益民基金總經理一職終于塵埃落定,業(yè)內人士稱,這可能是益民基金結束內部動蕩的一個開始。