美國(guó)金融監(jiān)管局檔案披露其多項(xiàng)違規(guī)記錄

　　每經(jīng)記者 涂勁軍 發(fā)自廣州

　　金巖石緣何在美國(guó)被取消準(zhǔn)入證券業(yè)的資格？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日(11月30日)獲得多份來(lái)自美國(guó)金融監(jiān)管局的檔案顯示，他在美從事金融證券行業(yè)期間，曾經(jīng)有多起違反證券法規(guī)的案件，甚至被處以了特別監(jiān)視24個(gè)月的處罰。此項(xiàng)監(jiān)視是否執(zhí)行不得而知。

　　昨日上午，金巖石再度回應(yīng)稱，三普證券公司即Globalink的中文名。Globalink證券公司和三普證券公司(Sunpoint)是同一家公司，只是在不同的地區(qū)叫法不一樣。不過，昨日傍晚，金巖石卻又向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者改口稱，兩個(gè)公司并非一家。

　　截至昨晚記者截稿時(shí)，金巖石尚未對(duì)此進(jìn)行說明。

　　改口：兩個(gè)公司非一家

　　從美國(guó)金融監(jiān)管局網(wǎng)站查詢得到的資料顯示，金巖石有記錄的履歷顯示為：1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup,Inc。工作；1993年12月到1999年2月在Sunpoint證券公司工作；1999年5月 到2001年11月 在GlobalinkSecurities工作。

　　就自己的工作履歷，昨日上午，遠(yuǎn)在南極的金巖石向媒體記者發(fā)送短信稱：“三普即Globalink的中文名。”而昨晚，相關(guān)媒體記者再次收到金巖石的短信，稱“公司在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券，同一家證券公司”。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢得到的Globalink證券公司和Sunpoint證券公司的注冊(cè)資料卻是不一樣的。首先是辦公地址，Globalink證券的辦公地點(diǎn)是加州Arcadia市，受FINRA(美國(guó)金融監(jiān)管局)洛杉磯辦公室監(jiān)管。Sunpoint證券的辦公地點(diǎn)是德克薩斯州Longview。

　　其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的，其財(cái)年報(bào)告結(jié)束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克薩斯成立的，其財(cái)年報(bào)告結(jié)束月份是10月。

　　此外，Globalink在美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)、1 SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個(gè)美國(guó)州及領(lǐng)土注冊(cè)。但從注冊(cè)信息看，Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個(gè)美國(guó)州及領(lǐng)土注冊(cè)。另外，前者SEC號(hào)為8-44509，后者為8-41741。前者曾于1992年4月16日獲得FINRA通過，但后者卻已經(jīng)不在FINRA注冊(cè)。

　　另外，兩個(gè)公司的高層也不一樣 ：Globalink的 控 股 股 東 為GlobalinkHolding，其控股比例介于50%~75%之間。而Sunpoint證券的總裁LewisVanRoberson控股比例介于50%~75%之間。

　　運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)也不一樣：Globalink的主營(yíng)業(yè)務(wù)有8種，而Sunpoint則有15種。其中Sunpoint有而Globalink沒有的業(yè)務(wù)包括自營(yíng)交易、投資咨詢、市政證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。

　　昨晚《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者向金巖石發(fā)短信求證，他在回復(fù)中推翻此前報(bào)道稱，兩個(gè)公司不是一樣的，Sunpoint是他們?cè)诩{斯達(dá)克柜臺(tái)市場(chǎng)的上市公司，代碼SNMP。

　　曾被處24個(gè)月特別監(jiān)視

　　美國(guó)金融監(jiān)管局網(wǎng)站提供的金巖石個(gè)人從業(yè)記錄檔案顯示，金巖石作為經(jīng)紀(jì)人目前的狀態(tài)是沒有在任何一家FINRA公司注冊(cè)。金巖石此前已經(jīng)通過2項(xiàng)本金/監(jiān)管考試，1項(xiàng)一般金融工業(yè)/產(chǎn)品考試，2項(xiàng)州級(jí)證券法律考試。在《客戶糾紛及監(jiān)管、違紀(jì)事項(xiàng)披露》的詳細(xì)事件披露欄里，相關(guān)的處罰記錄一目了然。

　　據(jù)檔案顯示，根據(jù)NASD9544號(hào)規(guī)定，對(duì)金巖石從2004年1月20日起禁止在任何NASD成員單位中擔(dān)任任何職位，并根據(jù)NASD9541(B)號(hào)規(guī)定，在接到停職通知后停止一切在NASD成員單位的任何職位。根據(jù)NASD9541(B)規(guī)定已經(jīng)于2003年8月5日停止了金巖石所有相關(guān)任職。如果被告在2003年1月14日收到停職通知后不能在六個(gè)月內(nèi)對(duì)本項(xiàng)控訴提出聽證會(huì)的要求，他將自動(dòng)禁止在NASD成員中從業(yè)。

　　根據(jù)檔案披露的七個(gè)案件，多名人士曾指控金巖石違背客戶意愿交易、過量交易、不合適行為、過量傭金等問題，分別在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁機(jī)構(gòu)處以總共超過14萬(wàn)美元的罰金和賠償。

　　其中，1998年8月17日，金巖石在Sunpoint證 券 時(shí) ，DIANA XI和SHUQINZHENG曾指控金巖石的行動(dòng)能力，指控造成損失為4萬(wàn)美元。檔案稱，目前這一處罰狀態(tài)已在2000年5月5日解決，解決金額為4萬(wàn)美元。

　　此外，金巖石在Globalink證券時(shí)，客戶口頭指控交易系統(tǒng)的癱瘓導(dǎo)致交易損失。警方的報(bào)告?zhèn)浒革@示，隨后他同意通過傭金退還方式解決，而非通過仲裁。該案件涉及產(chǎn)品類型為場(chǎng)外股票。客戶指控造成的損失達(dá)7800美元。該客戶投訴信息抵達(dá)時(shí)間為1999年9月17日，已于1999年9月17日解決。解決金額為7800美元。

　　據(jù)檔案披露，由弗吉尼亞州聯(lián)邦發(fā)起的監(jiān)管行動(dòng)中，其中金巖石被處以大約3.7萬(wàn)美元的罰金；中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業(yè)活動(dòng)，該案起始日期為2001年10月4日。政府指控金巖石運(yùn)營(yíng)賬戶的模式被考慮為無(wú)條件的，控告他在獲得注冊(cè)前就進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，以及他使用了誤導(dǎo)性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。目前該案仍在上訴中(截至檔案報(bào)告發(fā)布時(shí)間)。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬(wàn)美元。

　　此外，其他的制裁令還包括中止金巖石從事違背弗吉尼亞州證券法規(guī)定的商業(yè)活動(dòng)、金巖石將被處以為期24個(gè)月的特別監(jiān)視、同時(shí)撤銷其對(duì)于Globalink資產(chǎn)管理的申請(qǐng)以及RIA代表。同時(shí)在24個(gè)月特別監(jiān)視完成前，不予以重新申請(qǐng)。另外，金巖石提出上訴，要求延長(zhǎng)對(duì)該糾紛的回應(yīng)時(shí)間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長(zhǎng)該回應(yīng)時(shí)間至2001年11月28日。上述特別監(jiān)視是否執(zhí)行不得而知。

　　曾經(jīng)未注冊(cè)經(jīng)營(yíng)

　　根據(jù)記錄在案的Globalink公司的檔案顯示，Globalink公司曾受過多次指控。從1999年2月到1999年5月18日期間，Globalink雇傭了一名未經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人金巖石，并且在弗吉尼亞州做了交易且使用誤導(dǎo)性的廣告。該案起始日為2001年10月4日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。該案決議通過日為2002年7月5日，下令處以罰金3萬(wàn)美元。制裁細(xì)節(jié)方面，Globalink被指控于1999年使用未經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人金巖石長(zhǎng)達(dá)2個(gè)月時(shí)間。

　　據(jù)稱，在另外一起類似的違規(guī)事件中，公司雇傭未經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人金巖石，允許其開新賬戶以吸引弗吉尼亞居民投資。由于金為30名弗吉尼亞州客戶執(zhí)行了1205起交易，但因使用誤導(dǎo)性的廣告吸引客戶且未有書面的自由裁量權(quán)，從而違背了相關(guān)程序。該案起始日期為2002年7月10日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。金巖石被下令處以罰金2萬(wàn)美元。值得注意的是，檔案稱，被告承認(rèn)了其雇傭過一名未經(jīng)注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)人。

　　(每經(jīng)記者 楊可瞻 彭海斌 李冰 張雨 對(duì)本文亦有貢獻(xiàn))