本報訊 羊城晚報記者韓平報道：就在中國的證券行業因創新而迎來大發展良機的前夜，已準備上市融資大干一場的興業證券，卻因為有員工舉報公司中層干部利用職務信息獲取不當收益而蒙上了陰影。

　　前日，在某著名財經網站上，有自稱興業證券內部員工的人發布了一封公開的舉報信：“我在負責協助落實執業人員行為準則執行情況檢查工作中，發現公司內部存在嚴重問題。某公司領導不但違反證券法第43條規定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作，買賣股票的交易行為和我司自營賬戶的交易行為完全一致�！痹摲菀伤葡蛑袊�證券業協會提交的舉報信，列示了在2007年9月間，興業證券公司信息技術部副總經理肖俊光，以其配偶邱葵花的賬戶(資金賬號為000012417)與公司自營賬戶的交易明細。

　　舉報信中共涉及三友化工、湖北宜化、天宸股份、太鋼不銹、中集集團、寶鋼股份、如意集團等7只股票，與自營賬戶相比，兩個賬戶交易時間最大相差14分鐘，最少僅差一分鐘。

　　更加令人吃驚的是，該份舉報信稱：“發現這個問題后，我將有關情況如實匯報，可不但沒有看到公司‘執業人員行為準則執行情況檢查工作領導小組’采取任何措施，而且甚至公司內部有組織的開始進行偽造數據銷毀證據等行為跡象。”因此舉報人希望協會領導“堅持原則，抓緊時間，認真核查，及時處理，避免對行業，對從業人員，在社會公眾心目中造成更大更壞的不良影響”。

　　而興業證券的回應似有“打太極”之嫌，該公司正式對外發布的信息稱：公司目前還在自查階段，最終匯總結果未出來，目前未發現郵件提到的事件。

　　對金融行業壟斷現象深惡痛絕的著名財經評論人侯寧表示，這一事件如果屬實，表明壟斷利益集團內，部分人利用內幕攫取財富這種現象和手段已經日趨惡劣，如果不是被公開舉報，一般檢查不出來。在侯寧看來，正是由于監管層的管理力度不夠，才導致行業內此類現象未能絕跡。他認為，只有監管層將法律監管和媒體監督相結合，同時行政開放，處理日常事務遵循公開、公平、公正的“三公”原則，才有可能緩解這種現象。

　　韓平