(圖為興業證券股份有限公司肖俊光。圖片來源：中國證券業協會)

　　程亮亮

　　就在興業證券馬不停蹄準備上市之時，卻不料自家“后院”起火。今日，有自稱興業證券內部員工的知情人士爆料稱，公司信息技術部副總經理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

　　舉報人稱，興業證券信息技術部副總經理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作。而根據舉報人提供的交割單明細，可以看出肖俊光借他人名義進行的股票交易行為與興業證券自營賬戶的交易行為完全一致。

　　舉報人還表示，公司“執業人員行為準則執行情況檢查工作領導小組”知曉該事件之后，不僅沒有采取任何措施，甚至公司內部有組織地開始進行偽造數據銷毀證據等行為跡象。

　　第一財經第一時間聯系多位興業證券內部人士，其中幾位由于出差在外，稱尚未聽說該消息。但是也有興業證券人士表示有聽說該老鼠倉事件，但是對于真實性與否并未做出明確回復。

　　以下是網友信件原件：

　　反映一個證券行業老鼠倉問題

　　你們好，我是興業證券股份有限公司的一名員工。向你們反映一個真實情況。

　　近日公司在落實協會關于貫徹落實中國證監會《關于組織開展證券期貨監管人員和從業人員行為準則執行情況檢查的工作方案》的通知，我在負責協助落實執業人員行為準則執行情況檢查工作中，發現公司內部存在嚴重問題。某公司領導不但違反證券法第43條規定，借他人名義持有、買賣股票，并且利用他的崗位特殊權限查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作，買賣股票的交易行為和我司自營賬戶的交易行為完全一致。發現這個問題后，我將有關情況如實匯報，可不但沒有看到公司“執業人員行為準則執行情況檢查工作領導小組”采取任何措施，而且甚至公司內部有組織的開始進行偽造數據銷毀證據等行為跡象。近期證監會三令五申加強教育從業人員自覺遵守相關法律規定，中央電視臺等新聞媒體頻繁報道從業人員和監管機構工作人員從事內幕交易等違法違紀行為，我不希望公司內部個別人的違法行為影響到更多遵紀守法的員工、從業人員。在此，我提供部分完全真實的，可以核實的賬戶交易數據資料，希望協會有關領導堅持原則，抓緊時間，認真核查，及時處理，避免對行業，對從業人員，在社會公眾心目中造成更大更壞的不良影響。謝謝！

　　違紀人員是興業證券有限公司，信息技術部副總經理，執業人員信息：

　　姓名：肖俊光

　　性別：男

　　執業機構：興業證券股份有限公司

　　證書編號：S0190100010200

　　執業崗位：一般證券業務

　　學歷：碩士研究生

　　證書取得日期：2004-03-25

　　證書有效截止日期：2011-12-31

　　截取其部分交易圖

　　截取其部分交易如下，資金帳號000012417，所有者為其配偶，邱葵花，對應的被跟交易操作的帳戶為興業證券自營帳戶。

 

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