曹詠 上海報(bào)道

　　融資融券第一單花落誰家即將揭曉。

　　近日，上海、深圳證券交易所正式向6家試點(diǎn)券商發(fā)出通知，將于2010年3月31日起接受券商的融資融券交易申報(bào)。歷經(jīng)4年的長久等待后，融資融券交易正式進(jìn)入市場操作階段。

　　“我們肯定要搶融資融券第一單。”滬上一上市券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人言之鑿鑿。

　　這將是兩個(gè)交易所、京滬深三地、六家券商，數(shù)十家營業(yè)部以及近百名客戶參加的爭奪戰(zhàn)。

　　僅僅在上海地區(qū)，光大證券旗下張楊路、中興路兩家營業(yè)部，國泰君安包括江蘇路的數(shù)家營業(yè)部，以及海通證券包括天平路在內(nèi)的三家營業(yè)部已經(jīng)被選為31日的主戰(zhàn)場。

　　3月31日，競爭將率先從集合競價(jià)階段開始，已經(jīng)具備融資融券交易資格的客戶將通過各家券商的交易系統(tǒng)下單。

　　“一般而言，參與試點(diǎn)的營業(yè)部至少會(huì)儲(chǔ)備兩名以上意向客戶，希望能同步開展融資、融券。”一試點(diǎn)券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，“交易方式和正常的股票買賣一樣，只不過客戶必須是從信用賬戶進(jìn)入系統(tǒng)。”

　　此外，根據(jù)6家券商已達(dá)成的“共識(shí)”，試點(diǎn)階段將向投資者收取統(tǒng)一的融資利率和融券費(fèi)率，即在央行六個(gè)月以內(nèi)貸款基準(zhǔn)利率4.86%的基礎(chǔ)上上浮3個(gè)百分點(diǎn)作為融資利率，上浮5個(gè)百分點(diǎn)作為融券費(fèi)率。

　　業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)同，成交時(shí)間將是判斷“第一單”的最終依據(jù)。“能不能拿到第一單更多還是靠運(yùn)氣，畢竟所有的下單還將由交易所系統(tǒng)來撮合成交。”一大型券商人士介紹稱。

　　多家試點(diǎn)券商承認(rèn)，融資融券首日參與交易的客戶數(shù)量和成交量有限。

　　“我們不會(huì)刻意追求首日交易的這些數(shù)據(jù)。實(shí)際上，對(duì)于一部分滿足開戶要求，也有意參與融資融券業(yè)務(wù)的客戶，出于風(fēng)險(xiǎn)控制方面的考慮，我們還會(huì)勸阻他們?cè)诔跗趨⑴c這一業(yè)務(wù)。”一券商人士表示。

　　“求嚴(yán)、求穩(wěn)”，將成為融資融券這項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)在中國證券市場起步的顯著標(biāo)志。

　　“融資融券在我國證券市場尚屬一項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，由于其存在杠桿作用和做空機(jī)制，業(yè)務(wù)相對(duì)復(fù)雜且具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，客觀上要求參與者具備較多的專業(yè)知識(shí)、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并非所有投資者都適合參與。”滬深交易所強(qiáng)調(diào)，投資者應(yīng)審慎參與融資融券業(yè)務(wù)。

　　兩地交易所還宣布了在融資融券試點(diǎn)階段的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，包括每日將通過交易系統(tǒng)及網(wǎng)站，向投資者披露標(biāo)的證券的融資融券交易及余額等信息；通過事前、事中和事后對(duì)交易的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止可能利用融資融券影響市場價(jià)格等異常交易行為；當(dāng)市場交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常時(shí)，交易所還將視情況采取暫停單只或全部標(biāo)的證券融資融券交易等措施，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。

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