于海濤

　　1月28日，券商首日上報融資融券方案至中國證券業協會進行專業評審。記者從相關部門了解到，截至下班，暫未收到券商上報材料。

　　多家候選券商的相關人士對本報記者說，將在近期上報融資融券方案，目前主要精力放在本周末舉行的第三次全網測試。

　　“第一批融資融券方案的專業評審，其程序意義遠大于對內容評審的專業意義�！币晃婚L期在準備融資融券的券商人士對本報記者表示，融資融券今后作為券商的常規業務，其方案的專業評價將被納入中證協現行的證券公司專業評價機制，這有利于進一步完善行業自律機制，提高行業自律水平。

　　按照日程安排，本周末將進行融資融券的第三次全網測試。前述券商人士表示，測試料無大礙，但測試結果也是爭取首批試點資格的考慮因素之一，預計春節前能正式向證監會提交申請試點資格的材料。

　　21人評價小組

　　按照證監會對融資融券業務試點的安排，券商申請試點資格前，需要向中證協上報融資融券實施方案，由中證協組建的專業評價工作小組進行專業評審，獲得通過的才有資格向證監會提出試點資格申請。

　　中證協1月27日公布21人的評價小組名單，分別來自證監會、中證協、交易所、中登公司及部分正在做融資融券準備的券商。

　　根據中證協公布的《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作規程》，專業評價工作小組采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價，每次評價工作會議原則上由9-11名專家參與。

　　本報記者了解到的情況顯示，第一次工作會議時間尚未確定。

　　按要求，申請試點的券商報送的材料將包括申請書、承諾書、試點實施方案等材料。

　　“證券公司在申請材料中可以結合本公司試點準備情況，詳細說明本公司業務試點實施方案的特點、做法和風險控制措施的具體內容。”中證協相關負責人表示。

　　報送的試點實施方案還需要明確業務決策與授權體系、業務開展計劃、主要業務環節、業務隔離與風險監控、業務技術系統、業務合同與風險揭示書及客戶管理與投資者教育等。

　　“工作小組在評價過程中，可以要求申請試點的證券公司負責融資融券業務的高級管理人員及相關業務人員到場，對試點實施方案的內容進行陳述，并接受詢問。必要時，評價工作小組也可以進行現場檢查。”前述中證協負責人說。

　　評價專家回避制度

　　據上述人士介紹，專家評價方向主要是試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性，及業務風險控制制度的落實情況。

　　為保證評價工作的公正與公平，中證協將采取四方面措施。

　　一是細化評價指標與要點，統一掌握評價的標準和尺度，盡量避免人為因素影響。

　　比如評價內容，證券業協會將試點實施方案內容進一步分為證券公司內部管理，與證券交易、登記、結算相關的環節，業務合同與投資者教育，監管重點關注事項四個方面，并細化為十六大項指標，200個左右的要點進行評價。

　　二是建立了評價專家回避制度。即評價專家與申請評價證券公司有重大利益關系的，應當主動回避。

　　比如本人或其直系親屬在申請評價證券公司中工作的；本人近五年內曾在申請評價證券公司中工作的；本人所任職機構與申請評價證券公司存在重大利益沖突的；其他可能影響評價工作公正性的情形。

　　同時，申請評價的券商在評價開始前對評價專家有質疑的，也可以向中證協要求有關評價專家回避，并說明理由。

　　同時，建立了以問責制為核心的評價制度及公示制度。

　　前述券商人士表示，首批試點券商的專業評價料“程序上的意義大于實質審核意義”。因為第一批11家侯選融資融券業務試點的券商，已進行兩三年的準備，其方案也是跟監管部門多次充分溝通，取得基本共識，故在協會進行專業評審應該只是“走程序”，不會有券商在此環節受限。

　　同時，按照證監會的部署，經過審慎試點后，融資融券將逐步推開，并成為券商的常規業務。在此前提下，中證協對證券公司融資融券業務試點實施方案的專業評價，也將變成常規工作，納入證券業協會現行的證券公司專業評價機制。

　　“這次也是對專業評價機制進行檢驗，有不合適的地方還可以適時調整，最終建成常規體制�！鼻笆鋈�商人士說。

　　該人士表示，全網測試后即可以全力進行資格申報，料在春節前可以通過中證協的專業評審并向證監會提出正式申請。

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