劉雪峰

　　CBN記者了解到，監(jiān)管層近期正對券商進行行業(yè)內(nèi)合法合規(guī)檢查。

　　本次檢查覆蓋了券商所有業(yè)務(wù)。“現(xiàn)在對我們的檢查正在進行中，檢查的項目很細(xì)，估計本次檢查需要花費二至三周左右時間。”有券商內(nèi)部人士表示。

　　與此同時，對于部分券商營業(yè)部，監(jiān)管部門也展開了突擊檢查，不少券商的下屬營業(yè)部都成為重點檢查對象。總部位于深圳的國內(nèi)某大型券商在上海一家營業(yè)部就被列為重點檢查對象。“主要是查部分營業(yè)人員是否有違規(guī)行為，如違規(guī)代客理財?shù)取！敝�情者表示�?/p>

　　今年以來，監(jiān)管部門對券商行業(yè)的監(jiān)管力度正在不斷加大。主要指向矛頭，一是非法證券活動，如非法證券咨詢、非法代客理財?shù)龋欢�就是加強證券行業(yè)內(nèi)合法合規(guī)監(jiān)管。

　　“對我們的檢查屬于例行合規(guī)檢查，盡管這種檢查間隔時間比較長，2~3年一次，但檢查的細(xì)致程度很高，是對我們所有業(yè)務(wù)的摸底檢查，檢查對象除總部外，也包括部分下屬營業(yè)部。”有券商人士表示。

　　“對我們的例行檢查是每年一次的，今年7月底時剛剛檢查完，此外還有針對不同業(yè)務(wù)的不定期抽查。”某大型上市券商董秘表示。

　　本次全行業(yè)大檢從7月即開始。時間上與部分券商研究員因涉嫌非法理財重合。消息人士表示，監(jiān)管層本次檢查的一個重要對象，即是針對部分券商人員的非法代客理財?shù)刃袨椤?/p>

　　盡管部分券商研究員以及銷售人員私下代客理財現(xiàn)象一直存在，但受種種因素制約，很難被券商以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)。

　　有監(jiān)管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人士表示，對于部分券商人員的違法行為，監(jiān)管部門會加大查處力度。近期將集中處理部分違法違規(guī)人員，希望通過嚴(yán)肅的處罰震懾此類行為。

　　中國證監(jiān)會25日公布的數(shù)據(jù)顯示，自2003年至2009年7月底，我國共立案查處資本市場各類違法違規(guī)案件665件。其中，作出行政處罰決定388件，對1385名個人進行了行政處罰和相關(guān)處理，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪移送公安機關(guān)偵查350件。