早報訊 證監會5月12日通報一券商金姓高管利用內幕信息操作內幕交易案，但未透露其具體在哪家公司任職。據財經網報道，上述高管在案發前擔任渤海證券股份有限公司(下稱渤海證券)總裁助理及董事會秘書。其曾就職于南方證券，在證券行業擁有十數年經驗。

　　“以他的收入、職位、工作資歷及專業素質，如果欲以獲利為目的的話，不會僅僅獲利2萬元。”有證券公司高管說。

　　根據中國證監會12日的通報，已于近日對某證券公司高管人員金某及其配偶余某在證券公司運作借殼上市期間發生的內幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒收內幕交易違法所得2萬余元并處以等值罰款。

　　證監會調查發現，2006年底，金某所在證券公司的大股東計劃收購一家上市公司，并通過資產重組實現證券公司借殼上市。經過前期籌備，2007 年1月18日，證券公司大股東和中介機構確定了擬收購上市公司的目標和方案，通知證券公司總裁助理金某聯系目標上市公司的相關人員。1月19日(星期五)和22日(星期一)兩個交易日，目標上市公司股票連續漲停，1月23日上市公司停牌，宣布公司有重大事項正在溝通磋商。

　　證券法規定，上市公司收購的有關方案屬于內幕信息，本案內幕信息形成于2007年1月18日，價格敏感期為2007年1月18日至22日，金某1月18日獲悉該信息，為內幕信息知情人。

　　調查發現，金某用其岳母名義開立證券賬戶，開戶資料顯示該戶代理人為金某。該賬戶資金來源于其配偶某銀行存款賬戶，余某自稱為該賬戶的操作人。該賬戶于2007年1月19日通過網上交易買入擬收購上市公司股票5萬股，1月22日全部賣出并獲利2萬余元。調查顯示，買入股票的網上交易IP地址為北京地區，賣出股票的網上交易IP地址為某市金某所在證券公司。

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