渤海證券高管因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會處罰
中國證監(jiān)會昨日就創(chuàng)興置業(yè)、融通基金、渤海證券等所涉案件的調(diào)查、處罰和移送情況進行了通報。
對于社會較為關注的融通基金案，證監(jiān)會相關部門負責人表示，初步看來該案屬“個人的問題”。目前該案調(diào)查階段工作已經(jīng)完成，進入后續(xù)審理階段。
⊙本報記者 周翀
創(chuàng)興置業(yè)案涉嫌內(nèi)幕交易
根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索，2007年6月證監(jiān)會對廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問題進行調(diào)查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)興置業(yè)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發(fā)有限公司，在創(chuàng)興置業(yè)運作定向增發(fā)期間，通過與其關聯(lián)的公司大量交易創(chuàng)興置業(yè)股票，涉嫌構成《刑法》和《關于經(jīng)濟案件追訴標準的補充規(guī)定》所規(guī)定的單位內(nèi)幕交易犯罪。在此期間，創(chuàng)興置業(yè)的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易了創(chuàng)興置業(yè)股票。
今年2月23日，創(chuàng)興置業(yè)公告稱，“公司之關聯(lián)企業(yè)上海祖龍景觀開發(fā)有限公司買賣本公司股票，目前正在接受司法機關立案調(diào)查。本公司實際控制人陳榕生先生作為上海祖龍景觀開發(fā)有限公司的法定代表人也接受了調(diào)查。”
融通案“初步看屬個人問題”
對于社會較為關注的融通基金案，證監(jiān)會相關部門負責人表示，初步看來該案屬“個人的問題”。目前該案調(diào)查階段工作已經(jīng)完成，進入后續(xù)審理階段。該負責人透露，調(diào)查顯示“確實有基金公司某位從業(yè)人員涉嫌違反相關的法律法規(guī)規(guī)定，從事了不當?shù)男袨椤５罱K的結論要看案件審理最終認定的結果。”據(jù)悉，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上述“個人的問題”主要體現(xiàn)在：一是“從業(yè)人員不按規(guī)定做交易，違反規(guī)定，不該交易的情況下做了交易”。二是“違背了作為基金公司從業(yè)人員應該遵守的一些規(guī)定，從事了一些不當?shù)男袨椤薄?/p>
據(jù)介紹，監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)媒體報道提供的線索10分鐘內(nèi)即布置進行核查，啟動調(diào)查一個小時內(nèi)，調(diào)查人員已分別到達調(diào)查現(xiàn)場。4月13日，證監(jiān)會對該案正式立案調(diào)查。
渤海證券高管內(nèi)幕交易被處罰
近日，證監(jiān)會對渤海證券高管人員金某及其配偶余某在券商運作借殼上市期間發(fā)生的內(nèi)幕交易行為依法做出行政處罰，決定沒收內(nèi)幕交易違法所得并處等值罰款。
經(jīng)調(diào)查，2006年底，渤海證券大股東計劃收購一家上市公司，并通過資產(chǎn)重組實現(xiàn)券商借殼上市。經(jīng)過前期籌備，2007年1月18日，券商大股東和中介機構確定了擬收購上市公司的目標和方案，通知券商總裁助理金某聯(lián)系目標上市公司的相關人員。1月19日(星期五)和22日(星期一)兩個交易日，目標上市公司的股票連續(xù)漲停。1月23日上市公司停牌，宣布公司有重大事項正在溝通磋商。
金某及其配偶余某控制的賬戶于2007年1月19日通過網(wǎng)上交易買入擬收購上市公司股票5萬股，1月22日全部賣出并獲利2萬余元。調(diào)查顯示，買入股票的網(wǎng)上交易IP地址為北京地區(qū)，賣出股票的網(wǎng)上交易IP地址為某市金某所在證券公司。
證監(jiān)會認定金某和余某的行為違反了《證券法》第73條的規(guī)定，構成了《證券法》第202條所述的內(nèi)幕交易行為。
昨日通報的另兩起案件包括，2008年5月證監(jiān)會對高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高新張銅股份有限公司及總經(jīng)理郭照相等部分高管人員存在欺詐發(fā)行、違規(guī)披露重要信息、內(nèi)幕交易、背信損害上市公司利益等行為，不僅違反證券法律法規(guī)，其中部分行為還涉嫌犯罪。
另外，證監(jiān)會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問題立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，作為重組雙方的重要參與人員，某商業(yè)銀行濟南分行的營業(yè)部主任李某和山東省某工業(yè)總公司副總經(jīng)理張某在重組期間利用所掌握的內(nèi)幕信息，大量交易上市公司股票，獲利巨大，涉嫌構成《刑法》第180條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。
上述兩起案件均已完成行政調(diào)查，涉嫌犯罪的證據(jù)材料已移送公安機關追究刑事責任。
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