趁股市“小陽春”行情大肆玩火

　　證券時報記者 劉 云

　　本報訊 為在新一輪小牛市中搶奪客源，券商的客戶營銷服務工作使出了渾身解數。記者近日調查發現，少數券商營銷人員趁本輪反彈高調進行網絡營銷，通過QQ群和論壇推薦股票、低價拉客戶現象有擴散之勢。

　　非法網絡營銷花樣多

　　記者無意中加入了一個QQ股票討論群，這本是一個股票信息交流群，平常群內人員相互均有薦股，尤其是群主。隨著今年初股市“小陽春”的持續升溫，群主推薦的股票中部分股票表現突出，一些群內人員陸續成為群主粉絲。此時，群主身份浮出水面——某券商營業部的營銷人員，并開始高調低價拉客：“本人服務券商為國內創新類券商，AA級券商，資訊豐富，服務一流。”不但券商優質，手續費也優惠之極：“股票萬分之六，權證萬分之二”。面對如此低價費率和過往的優秀專業咨詢服務水平，部分群內人員開始動心。

　　在“股票萬分之六，權證萬分之二”的誘惑尚未收到預期效果后，“股票萬分之三，權證萬分一點一”的優惠措施橫空出世。群內人員紛紛蠢蠢欲動，向群主進一步打聽信息。

　　業內人士指出，通過網絡薦股拉客戶的行為和股市的熱度呈正相關。除了QQ群和博客，部分論壇以及專業人群網站也成為券商拉客的重要陣地。記者在國內某發布券商研究報告的知名論壇上發現，傭金費率優惠的廣告眾多。其中一條名為“權證萬0.9股萬3”的信息中顯示，“國內創新類AA級頂級大券商，大客戶可提供VIP和機構席位雙料通道，上海、北京、南京、蘇州、南通、杭州、寧波、紹興、深圳、廣州、長沙、武漢、重慶、天津等全國各大城市均有營業部。權證交易傭金最低萬分之零點九，股票交易傭金最低萬分之三，每筆最低僅一元限制。免開戶費，報銷轉戶費，開戶半年以上可提供融資融券。”發布該信息的某券商經紀人聲稱廣告已掛出半年以上，并長期有效。

　　相關法規正本清源

　　深圳某券商副總裁指出，券商營銷人員在從事營銷活動時，不應采用QQ群或博客等網絡營銷方式。今年3月中國證監會發布的《證券經紀人管理暫行規定》里明確表示，證券經紀人不得“為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動”。

　　上述副總裁還表示，目前，監管部門還未允許證券營銷人員自行向客戶推薦股票，營銷人員向客戶推薦股票必須是證券公司總部統一推薦股票，否則是違規行為。《證券經紀人管理暫行規定》中第十一條規定，“證券經紀人向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。”

　　業內人士指出，目前我國網絡監管還很薄弱，上述規定從一定程度上控制了風險。監管部門并不反對營銷人員和客戶正常的網上交流。至于通過證券咨詢資格的經紀人是否能自行向客戶提供咨詢，則可能在證券經紀人分類管理后有望實現。

　　上海某券商營業部總經理表示，營銷人員私下向客戶推薦股票存在很大風險，尤其是向客戶預測股票的目標價位風險更大，該營業部已明令禁止此類行為。“上揚市場中，股票上漲可能達到預期位，可一旦市場調整，客戶資產遭遇損失，起訴營銷人員，只要推薦股票不是公司統一做出的，那么營銷人員難辭其咎。”

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