多渠道、多形式深入開(kāi)展投資者教育，清理害群之馬

　　□ 本報(bào)記者 家路美

　　貓鼠游戲或許永遠(yuǎn)不會(huì)落幕，但老鼠的結(jié)局早已注定。

　　針對(duì)日益猖獗的山寨網(wǎng)站，監(jiān)管部門近期出臺(tái)了一系列文件予以整治，券商的狙擊行動(dòng)也日益廣泛和深入。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，宣傳、教育和打擊相結(jié)合，才能有效驅(qū)逐非法證券活動(dòng)，而教育又是其中的關(guān)鍵因素，投資者教育成功了，非法證券活動(dòng)自然會(huì)失去市場(chǎng)。

　　監(jiān)管部門：治鼠有三招

　　一直以來(lái)，監(jiān)管部門高度重視非法證券活動(dòng)問(wèn)題，針對(duì)近幾個(gè)月以山寨網(wǎng)站為代表的的新違法情況，監(jiān)管層還專門出臺(tái)相關(guān)措施，從宣傳、教育和打擊入手，全面展開(kāi)“整非”的領(lǐng)導(dǎo)工作和組織工作。

　　2008年12月，國(guó)務(wù)院“整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組聯(lián)絡(luò)員會(huì)議”將整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開(kāi)展非法證券投資咨詢、非法委托理財(cái)活動(dòng)作為下一步“整非”工作重點(diǎn)。2009年初發(fā)布的國(guó)新辦[2009]1號(hào)文要求，進(jìn)一步整治和規(guī)范網(wǎng)上資本市場(chǎng)信息傳播秩序，及時(shí)封堵刪除各類違法信息，嚴(yán)厲打擊網(wǎng)上非法證券活動(dòng)，堅(jiān)決關(guān)閉非法網(wǎng)站。

　　證監(jiān)會(huì)亦按照2009年維穩(wěn)工作會(huì)議精神，決定從前端監(jiān)控、媒體凈化、案件查處、投資者教育等環(huán)節(jié)加大整治力度。證監(jiān)會(huì)還制訂了《關(guān)于整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開(kāi)展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)和程序》等文件，要求證監(jiān)系統(tǒng)貫徹執(zhí)行。

　　日前，記者前往北京證監(jiān)局，對(duì)相關(guān)情況做了初步了解。

　　北京證監(jiān)局機(jī)構(gòu)二處副處長(zhǎng)李從軍指出，最近一段時(shí)間，非法證券活動(dòng)非常猖獗，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展非常不利。在此背景下，監(jiān)管部門將整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開(kāi)展非法活動(dòng)作為2009年投資者教育工作重點(diǎn)，目的是把害群之馬清理出去，讓合格機(jī)構(gòu)占領(lǐng)市場(chǎng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。“證監(jiān)局要發(fā)出正面聲音，公示合法的經(jīng)審批的證券信息。同時(shí)，證券機(jī)構(gòu)也要發(fā)出正面聲音，通過(guò)輿論宣傳等手段提示投資者。”

　　記者了解到，近期北京證監(jiān)局召開(kāi)了轄區(qū)內(nèi)券商維穩(wěn)工作會(huì)議，要求各券商做好以下工作：加強(qiáng)公司網(wǎng)站管理，禁止傳播虛假、欺詐性信息，封堵刪除違法信息；公司員工參與廣播電視證券節(jié)目應(yīng)履行內(nèi)部審批程序，禁止員工以個(gè)人名義參與廣播電視證券節(jié)目；密切關(guān)注非法機(jī)構(gòu)冒用證券機(jī)構(gòu)名義開(kāi)展不法活動(dòng)的情況，積極維權(quán)，及時(shí)報(bào)案，并通過(guò)媒體予以澄清，提醒投資者防范風(fēng)險(xiǎn)；將非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)納入投資者教育內(nèi)容，營(yíng)造正面輿論聲勢(shì)，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、辨別能力和自我保護(hù)能力等。

　　“北京證監(jiān)局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，制定有效的工作方案，周密安排，從各個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)整治工作。”李從軍表示，證監(jiān)局將協(xié)調(diào)地方公安、工信、工商等部門，對(duì)涉嫌違法違規(guī)、情節(jié)嚴(yán)重的典型案件予以立案稽查，達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的移交公安機(jī)關(guān)。他同時(shí)稱，要多渠道、多形式繼續(xù)深入開(kāi)展投資者教育，曝光典型案例和不法分子黑名單，提示投資者防止上當(dāng)受騙等。

　　券商：教育是重點(diǎn)

　　如何從券商層面有效防范非法證券活動(dòng)？怎樣將投資者教育做好做實(shí)？對(duì)于這些問(wèn)題，接受采訪的證券公司深有感觸。

　　華融證券合規(guī)總監(jiān)兼董秘冉曉明表示，公司一直非常重視投資者教育，按照監(jiān)管精神并結(jié)合自身情況，公司制定了相關(guān)制度，努力把監(jiān)管部門的要求落到實(shí)處。目前，公司已將非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)揭示納入了投資者教育內(nèi)容。他說(shuō)，“華融證券通過(guò)投資者園地專門開(kāi)辟內(nèi)容，針對(duì)目前的非法證券活動(dòng)(尤其利用券商名義進(jìn)行誘導(dǎo)詐騙的活動(dòng))做出了風(fēng)險(xiǎn)提示；通過(guò)公司官網(wǎng)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等渠道進(jìn)行正面宣傳，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力。此外，公司還投入一定人力物力印制宣傳材料，便于投資者有針對(duì)性地學(xué)習(xí)、總結(jié)。”

　　“在打擊非法證券活動(dòng)的同時(shí)，一定要切實(shí)加強(qiáng)投資者教育，這樣才能做到標(biāo)本兼治。為此，華融證券將進(jìn)一步做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，全面提升客戶服務(wù)水平，讓投資者趨利避害，遠(yuǎn)離山寨網(wǎng)站，遠(yuǎn)離非法機(jī)構(gòu)和個(gè)人。”冉曉明強(qiáng)調(diào)。

　　冉曉明表示，針對(duì)2009年市場(chǎng)波動(dòng)性較大的情況，公司將深入開(kāi)展客戶分類工作，為不同客戶提供相應(yīng)服務(wù)，其中，將進(jìn)一步加大對(duì)新客戶的培訓(xùn)，嚴(yán)格開(kāi)戶流程和操作流程，督促其防范風(fēng)險(xiǎn)；將從滬深交易所《投資者教育匯編》中選擇一部分文章，分別在公司網(wǎng)站、網(wǎng)點(diǎn)刊登和發(fā)放；研究部門將赴各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)辦巡回講座，便于投資者根據(jù)承受能力選擇證券品種，做好風(fēng)險(xiǎn)防范。他說(shuō)，“內(nèi)部管理方面，公司將進(jìn)一步嚴(yán)格要求營(yíng)銷員工，在重視市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的同時(shí)抓好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示；投資咨詢工作將按照監(jiān)管要求嚴(yán)格規(guī)范管理；經(jīng)紀(jì)人員更多著眼于提高投資者素質(zhì)，使其避免依賴心理和盲從心理，注重價(jià)值投資等。”

　　業(yè)內(nèi)人士一致認(rèn)為，投資者教育是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，應(yīng)根據(jù)形勢(shì)變化及時(shí)更新完善投資者教育的內(nèi)容，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育、增強(qiáng)防范意識(shí)，從根本上維護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

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