就媒體關(guān)于“招商證券融資歷史中，疑似職工持股會(huì)的股東浮現(xiàn)”的傳聞，招商證券董秘郭健回應(yīng)

　　本報(bào)記者 莊少文 張歆

　　招商證券董事會(huì)秘書(shū)郭健昨日對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，招商證券歷史上和現(xiàn)在從未存在內(nèi)部職工直接或間接持股的問(wèn)題。

　　近日，有媒體質(zhì)疑招商證券在此前的增資擴(kuò)股中存在違規(guī)行為，報(bào)道稱(chēng)，“招商證券融資歷史中，疑似職工持股會(huì)的股東浮現(xiàn)”。

　　郭健表示，“招商證券股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，歷史上和現(xiàn)在從未存在內(nèi)部職工直接或間接持股的問(wèn)題。近日，市場(chǎng)上有人散播謠言，編造招商證券曾在1997年至2001年存在員工持股問(wèn)題，我們公司對(duì)此深表遺憾。招商證券是一家勇于承擔(dān)責(zé)任的公司，我們歡迎媒體監(jiān)督和善意批評(píng)，但堅(jiān)決抵制個(gè)別機(jī)構(gòu)和個(gè)人的惡意中傷和毀謗”。

　　對(duì)于報(bào)道中提到的“深圳盛科實(shí)業(yè)公司曾為招商證券股東之一，其控股股東是深圳某銀行信托公司”的相關(guān)內(nèi)容，郭健表示，“根據(jù)深圳市工商局登記的資料，2001年4月18日以前，深圳市某銀行信托投資公司工會(huì)持有深圳盛科實(shí)業(yè)有限公司的股權(quán)。該工會(huì)為盛科的實(shí)際持有人，而非信托公司”。

　　郭健進(jìn)一步介紹，信托公司的工會(huì)并不是信托公司。從常識(shí)來(lái)看，一家公司的工會(huì)和公司本身職能完全不同。即使是信托公司在2001年《信托法》、《信托投資公司管理辦法》等法律法規(guī)正式頒布前，也不具備代持其他公司股份的資格，信托公司工會(huì)就更不可能從事股份代持業(yè)務(wù)。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者在工商局查到，招商證券有員工曾在盛科實(shí)業(yè)擔(dān)任董事長(zhǎng)，對(duì)此郭健解釋稱(chēng)，“的確，我公司曾派員工在這家公司擔(dān)任董事長(zhǎng)。其具體原因是，2000年，《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》關(guān)于商業(yè)銀行在境內(nèi)不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資的規(guī)定開(kāi)始嚴(yán)格執(zhí)行，盛科實(shí)業(yè)原有的兩個(gè)股東因有銀行背景，必須將其間接持有的我公司股份轉(zhuǎn)讓。由于證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要一定時(shí)間，且在轉(zhuǎn)讓期間可以進(jìn)行質(zhì)押貸款，為防止出現(xiàn)此類(lèi)現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)協(xié)商，由我公司派出人員在轉(zhuǎn)讓期間暫時(shí)任該公司的董事長(zhǎng)，直至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢。2001年11月股份轉(zhuǎn)讓完畢后，該員工立即辭去盛科實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)職務(wù)，并未像某媒體所稱(chēng)的2006年仍擔(dān)任該公司董事長(zhǎng)。我公司和盛科實(shí)業(yè)均是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的公司，上述的股權(quán)轉(zhuǎn)讓也完全合法合規(guī)”。

　　此外，郭健對(duì)于招商證券在1999年進(jìn)行的增資擴(kuò)股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)介紹：“1999年11月5日公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，根據(jù)該會(huì)議的決議，本公司進(jìn)行了增資擴(kuò)股，招商銀行等12家股東共繳付增資出資額14億元，使我公司注冊(cè)資本從8億元增加至22億元。該次增資擴(kuò)股已在2000年獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；1999年11月9日，中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司分別與深圳市匯聚力實(shí)業(yè)有限公司、深圳市鼎尊投資咨詢(xún)有限公司、深圳曠宇實(shí)業(yè)有限公司(簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司將持有本公司的2.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給匯聚力實(shí)業(yè)，4.12%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給鼎尊投資，5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給曠宇實(shí)業(yè)。該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)本公司2000年3月16日召開(kāi)第三次股東會(huì)決議同意，并于2001年獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。上述的相關(guān)轉(zhuǎn)讓文件已全套報(bào)送深圳市工商局備案，工商局電腦系統(tǒng)內(nèi)可隨時(shí)接受查詢(xún)”。郭健表示，1999年的增資擴(kuò)股及其后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是履行了合法的內(nèi)部審批手續(xù)，并報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)的。

　　相關(guān)聲明：

　　招商證券股份有限公司

　　嚴(yán)正聲明

　　近日，有個(gè)別媒體刊發(fā)不實(shí)報(bào)道，捏造招商證券(下稱(chēng)“本公司”)曾存在內(nèi)部職工持股、1999年增資擴(kuò)股存疑、博時(shí)基金股權(quán)收購(gòu)缺乏必要授權(quán)程序等嚴(yán)重歪曲事實(shí)的情況，嚴(yán)重誤導(dǎo)社會(huì)公眾。為澄清事實(shí)真相，本公司嚴(yán)正聲明：本公司從未存在直接或間接職工持股的情形，本公司1999年的增資擴(kuò)股及其后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓均已履行合法的決策程序及監(jiān)管機(jī)關(guān)的審批手續(xù)，博時(shí)股權(quán)收購(gòu)決策程序亦完全符合公司章程的規(guī)定。

　　本公司作為國(guó)內(nèi)A類(lèi)AA級(jí)券商，是監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)主推的誠(chéng)信、安全模范券商。成立十八年來(lái)，公司一直秉承“珍惜聲譽(yù)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念，始終堅(jiān)持依法運(yùn)作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力造就一個(gè)社會(huì)尊重、客戶信賴(lài)的優(yōu)秀品牌證券公司品牌。

　　作為一家勇于承擔(dān)責(zé)任的公司，本公司歡迎媒體監(jiān)督和善意批評(píng)，但堅(jiān)決抵制個(gè)別媒體的惡意中傷和毀謗。某個(gè)別媒體背離客觀公正的立場(chǎng)，未對(duì)本公司情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和獲取第一手資料的情形下，妄加推測(cè)、主觀臆斷，多次在文章中使用“瞞天過(guò)海”、“偷梁換柱”、“欺騙證監(jiān)會(huì)”等具有強(qiáng)烈感情色彩的污蔑字眼，并用 “黑幕重重”、“事故頻頻”等貶斥詞語(yǔ)將證券公司定性，對(duì)本公司和證券行業(yè)整體形象造成了極其不良的影響。

　　本公司特嚴(yán)正聲明，以避免不實(shí)報(bào)道對(duì)社會(huì)公眾造成進(jìn)一步誤導(dǎo)。本公司保留追究相關(guān)機(jī)構(gòu)或人士法律責(zé)任的權(quán)利。

　　招商證券股份有限公司

　　二零零九年四月十五日

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