《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》征求民意

　　本報訊 (記者 敖曉波) 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》將于4月13日起施行，為加強對證券經(jīng)紀(jì)人的自律管理，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，提高證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會昨天發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，并從即日起至4月3日公開征求意見，反饋意見可通過電子郵件發(fā)送至jingjiren@sac.net.cn，或傳真至66575878。

　　此次征求意見稿提出，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》第十三條禁止的行為外，以下行為也在嚴(yán)令禁止之列：代表所代理的證券公司與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　對于目前市場上存在的個別經(jīng)紀(jì)人以降低傭金來拉攏客戶的行為，征求意見稿也作出明確規(guī)定：經(jīng)紀(jì)人違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶的行為將被禁止。

　　此外，在執(zhí)業(yè)過程中，經(jīng)紀(jì)人收取或接受客戶任何款項，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息或是損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽或者違背職業(yè)道德的其他行為也被明令禁止。

　　中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)人士向記者直言，征求意見稿將對整個經(jīng)紀(jì)人市場起到規(guī)范作用。目前，市場在經(jīng)歷了2008年的大幅下滑后，雖然多數(shù)券商在去年實現(xiàn)了盈利，但業(yè)績下滑得厲害，由此也出現(xiàn)了個別券商經(jīng)紀(jì)人壓低傭金搶客戶的現(xiàn)象。事實上，如果價格壓得太低，不但對整個行業(yè)不利，對券商自身也是損失。

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