每經(jīng)記者 姜艷艷 發(fā)自北京

　　突然之間風(fēng)聲緊了起來。

　　進(jìn)入3月，券商內(nèi)部尤其是研發(fā)部門的分析師在接受媒體采訪時都突然變得緊張起來，不少券商分析師集體拒絕媒體的采訪，即便接受采訪也要事先填好登記表，更有分析師表示，現(xiàn)在連推出研究報告都要受到券商合規(guī)部或者當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的直接核查。

　　“我們的合規(guī)自查文件已經(jīng)遞上去了”。今天是各地證監(jiān)局規(guī)范信息咨詢市場行為，要求券商自查自糾的截止日，有券商人士3月19日在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示，報告雖然已經(jīng)遞交，但恐怕這次證監(jiān)會信息規(guī)范的影響還將持續(xù)，多家券商人士均表示：“這個時候，千萬別出什么事”。

　　特急文件下發(fā)

　　3月3日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨家報道“證監(jiān)會要求證券公司員工不得私自參與證券節(jié)目”，其中證監(jiān)會下發(fā)了一則關(guān)于規(guī)范“在網(wǎng)上發(fā)布信息，參與廣播電視節(jié)目行為的通知”。正是這份通知讓券商們在3月份里面感受到了一絲緊張。

　　“管理層以前就算有重要文件發(fā)布，也只是標(biāo)注一個‘急’字，但這次的文件是‘特急’，以前從來沒見過”。知情人士告訴記者，證監(jiān)局對這次通知重視的程度前所未有，并且有消息稱原本自查自糾的時間是今年的“3.15”附近結(jié)束，但不知為何延遲到了3月20日。

　　“整整半個多月為這件事忙活，不知道為什么會這么嚴(yán)格”，一位負(fù)責(zé)券商研發(fā)部門合規(guī)審查的分析師告訴記者。從拿到文件的當(dāng)天，他就按照合規(guī)部的要求展開自查，一方面要查此前公司里是否存在無資格證書的分析師在媒體上發(fā)過言，另一方面要查此前發(fā)過言的分析師的講話，是否代表了公司的總體意圖，而不只是個人觀點。

　　“好多分析師說話不嚴(yán)謹(jǐn)，很容易就在電視節(jié)目或者網(wǎng)絡(luò)節(jié)目里帶出一句‘我個人觀點是’這樣的話，這就是隱患，看到之后得趕緊記錄下來，或者刪除或者自糾解決。”該人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，公司里面所有研究員發(fā)布報告，也需要合規(guī)部的人先審查一下，沒有問題了才會發(fā)出去。

　　各地券商感受不一

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然管理層此次對券商咨詢服務(wù)整治行為比較徹底，而且力度較大，但是不同地區(qū)的券商感受不一。

　　一位北京的券商分析師表示：“最近的確比較緊，但并沒有不讓說話，只是要注明是我們公司的觀點，不是個人觀點。報告也是要審核的，不過我們出了報告后交給領(lǐng)導(dǎo)，審核檢查都是他們的事情。”

　　而多家上海券商分析師則表示：“最近不能接受任何媒體的采訪，多一事不如少一事，我們也為難。”另有分析師告訴記者，現(xiàn)在要發(fā)報告不容易，要檢查的內(nèi)容很多，等過了這一陣子再說吧。

　　記者了解到，此前上海證監(jiān)局就曾發(fā)過相關(guān)文件，嚴(yán)查分析師上崗資格證，并對券商在廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)博客上薦股進(jìn)行審查，但是都沒有像這次力度這么大。

　　有券商人士表示，不排除未來券商的報告全部內(nèi)部交流，而不再對外公開——本次合規(guī)部門對分析師報告的審查就已經(jīng)非常嚴(yán)格，包括不得推薦個股，或者在推薦個股時需要嚴(yán)格注明原因，審查已經(jīng)非常嚴(yán)格。

　　有券商的“分支機(jī)構(gòu)投資咨詢?nèi)藛T參與廣播電視證券節(jié)目、公開發(fā)表文章審批表”上顯示，除了個人姓名等一般資料外，還要填寫所參與節(jié)目的時間、是否涉及公眾薦股，公眾薦股的股票名稱等20多項內(nèi)容，并需要公司的總經(jīng)理簽字許可，管理極為細(xì)致。

　　有利于保護(hù)投資者權(quán)益

　　“其實那些‘黑嘴’、股評多不是券商，現(xiàn)在對券商的嚴(yán)查我們也有點納悶”。一位北京的券商分析師表示，或者證監(jiān)會此舉意在保護(hù)券商——因為管理層如此重視輿論管理，自然會有大的動作推出，券商本身問題不多，通過自查自糾可以免被誤傷。

　　不過還是有不少券商人士對嚴(yán)格規(guī)定表示了茫然和無所適從的態(tài)度。“以前內(nèi)部還有要求多少曝光率，以打造知名度，現(xiàn)在看來做這樣的事情實在太麻煩了，下一步也不知道該怎么做。”

　　事實上保護(hù)投資者權(quán)益一直是證監(jiān)會的工作重點，證監(jiān)會對網(wǎng)絡(luò)上、廣播電視節(jié)目里“黑嘴”的打擊，有利于投資者免受欺詐。

　　此外，市場輿論引導(dǎo)也是今年證監(jiān)會的工作重點。在今年1月份召開的證券期貨監(jiān)管會議上，“加強行業(yè)信心安全監(jiān)管，健全信息安全與業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制。加強新聞宣傳與輿論引導(dǎo)，做好重要措施的權(quán)威發(fā)布，落實轄區(qū)輿論引導(dǎo)責(zé)任制”也是證監(jiān)會工作的重點內(nèi)容。

　　此次各地證監(jiān)局進(jìn)行輿論引導(dǎo)，一定程度上體現(xiàn)了證監(jiān)會工作落實的決心。3月17日，證監(jiān)會對外發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，并將在今年4月13日起執(zhí)行——正好在在券商自查自糾完畢后，對券商營業(yè)部人員進(jìn)行規(guī)范，從而完成對券商總體的監(jiān)管。

　　分析人士另外表示，新聞媒體也將在相關(guān)部門的嚴(yán)格管理下受到“沖擊和淘漉”——首當(dāng)其沖的就是那些被“買斷時間”的廣播和電視頻道，另外則是網(wǎng)絡(luò)中的股吧、博客等，而一旦總體監(jiān)管加強后，下一步管理將向平面媒體滲透。

　　“肅清媒體和公開傳播渠道的不良言論是好事”，有業(yè)內(nèi)資深人士表示，這種集中整治也會讓媒體的言論更加審慎。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)上輸入“薦股”字樣，各種 “薦股之王”、“推薦一個明日漲停板”等信息依舊繁多，而一些電視、廣播頻道的證券節(jié)目也在延續(xù)，看來這些內(nèi)容都還需要管理層在未來進(jìn)行進(jìn)一步的治理。

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