陸媛

　　在證監會宣布新規以“整編”8萬證券經紀人之后，一些證券經紀人發現自己身處兩難境地，該專注于簡單的開戶營銷還是專業的投資咨詢？

　　證監會周一頒布《證券經紀人管理暫行規定》(下稱《規定》)，對以前處于“灰色地帶”的全國8萬證券經紀人進行整編治理，使之可以通過考試獲得正式經紀人資格并與券商成為平等主體。

　　在券商、經紀人一片叫好之聲中，有10年經紀人從業史的顧照華已經不像初聞《規定》誕生時那么喜悅，他對新規預留給證券經紀人行業的發展前景有自己的一些觀點。

　　《規定》提到證券經紀人可以從事的行為主要包括開戶流程及相關證券法規的介紹，向客戶傳遞由券商統一提供的研究報告、證券類金融產品推介材料等。

　　“比如我的一個客戶買寶鋼，他會問我這只股票怎樣，如果我不能告訴他最近鐵礦石漲價跌價情況、全國鋼鐵庫存情況、世界鋼鐵需求情況，那我怎么能夠獲得他的信任、繼續長期做他的經紀人？如果我提供給他上述的咨詢情況，那我是不是違反《規定》了呢？”顧照華提出現實中的難題，“如果證券經紀人只能做開戶營銷，那與賣白菜有多少區別？證券經紀人應該是個性化的高素質的行業，為客戶提供牛市多賺錢、熊市少虧錢的服務。”

　　此言一語點破證券經紀人面臨的兩難境地。

　　“為什么只能傳遞券商統一提供的研究報告，而我們不能提供自己富有個性的投資咨詢呢？2008年牛市轉熊市，90%的券商研究報告都是看錯行情的，那么我們也要傳遞這樣的報告，投資人也跟著90%虧損嗎？必須讓經紀人有提供個性化投資咨詢的能力，這才有助于整個經紀人行業的競爭力，否則還處于低級價格戰時代。”顧照華認為。

　　有證券經紀人認為，該行業如果得到大發展，必須超越低級價格戰狀態，上升到為客戶提供優質證券投資咨詢的階段。

　　證監會相關負責人在周一新聞說明會上提到，證券經紀人只是接受券商的委托，代其開展客戶招攬和客戶服務等活動并從券商取得報酬，其服務的對象是券商而不是證券投資者。而經紀人希望自己的價值不僅在此，更在于為客戶提供超越開戶簡單服務的投資咨詢服務。

　　“境外一些市場有經紀人也有經紀行，可以代客理財、幫客戶下單。我認識一個經紀人做了30年，這行是越老越吃香，因為經歷了牛熊市和經濟危機之后投資經驗非常寶貴。”顧照華說。

　　證監會相關部門負責人認為，未來證券經紀人行業發展成熟可以推出分級管理，使經紀人有更多業務范圍。而隨著逐步得到規范，證券經紀人也期待著早日能“賣智慧”。

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