幾家歡喜幾家愁。

　　3月16日，中國證監會公布《證券經紀人管理暫行規定》(下稱“《暫行規定》”)，對證券經紀人管理中存在的法律地位、資格條件、行為規范、權益保護等問題進行了界定和解決。 

　　在“灰色地帶”徘徊十年的證券經紀人從此將得到正名與合法保護，用經紀人自己的話來說就是：“2008年最大特點是，勞動合同三月一改，內容是一次比一次更完善。”

　　但據證監會披露，目前8萬多從事證券經紀業務的人員中，具有證券從業資格的人員僅3萬多人。

　　這意味著，大約5萬人因沒有從業資格而將成為經紀人行業里的“非正規軍”。不過記者了解到，即便沒有從業資格，只要有豐富的客戶資源，券商營業部對這些經紀人另有“照顧”方式。

　　下有對策

　　按《暫行規定》，證券經紀人需要具有四個條件才能夠執業。

　　一是必須具有證券從業資格；二是必須通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記；三是取得由證券公司頒發的證券經紀人證書；第四要求證券經紀人只能專職從事此項業務，而不能以任何形式做兼職。

　　1999年，國內證券業協會舉辦首次證券從業資格考試。首屆考試有近百萬人參加，8萬多人取得各類從業資格。

　　“那時的經紀人統稱為客戶代表。”廣州某券商營業部負責人說，以他所在的公司為例，客戶代表分為四類，證券公司除營業部之外的員工從事經紀業務為A類客戶代表，營業部員工為B類客戶代表，外聘全職經紀人是C類客戶代表，外聘兼職經紀人為D類客戶代表，“不同的類別對應不同的底薪和傭金分成比例。”

　　直到2007年的大牛市行情，這種經紀人的模式開始出現變化，西方盛行的股票經紀人制度開始在國內一些券商悄然興起。

　　據知情人士透露，目前營業部對“正規”與“非正規”經紀人有不同的對待。

　　“正規”經紀人是指通過證券從業資格考試，具備經紀人資格的這部分人，公司將與其簽訂勞動合同，其薪酬由底薪和傭金分成組成。

　　“非正規”經紀人是指沒有通過證券從業資格考試，不具備經紀人資格的這部分人，其薪酬則只有傭金分成，而沒有底薪。該人士表示，這部分人可以暫時掛靠在證券公司里，公司也有可能與之簽訂合同，底薪部門暫由公司保管，通過考試后，這部分工資將會一并發放。

　　“目的就是留住這部分客戶資源豐富的經紀人。”聯合證券某營業部相關人士就表示，為輔助經紀人通過從業資格考試，還會組織課程培訓。

　　挖角盛行

　　今年1月至3月，股市迎來小陽春，轉暖行情，讓不少券商營業部感到了經紀人員配備的空虛。除了通過培訓，挽留這部分客戶資源豐富的經紀人之外，還開始用“調高傭金分成之術”招兵買馬。

　　中原證券深圳營業部相關負責人表示，其所在的營業部目前在招收招聘客戶經理等人員。客戶經理年薪一般在8萬-10萬左右，而且社保、養老、醫療、住房公積金和年終獎金，五金齊全。

　　上述經紀人也介紹，從2007年第到2009年，所在營業部的經紀人團隊從100多人降至2008年底的20多人，直到目前恢復至40多人。

　　其所在的營業部，經紀人的薪酬底薪也經歷了從1200元下跌至800元再回升到1200元的波動。不過該經紀人表示，所在的營業部的傭金分成比例一直保持在凈傭金(毛傭金除去營業稅等費用)的20%的比例左右，“這在經紀人行業內的提成是比較高的。”

　　深圳另外一家大型本土券商的經紀人表示，其所在機構的底薪為1000元，傭金分成比例大約為凈傭金的14%左右。他表示，“正在考慮分成較高的另一家券商。”

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