昨日，證監會公布《證券經紀人管理暫行規定》，并于4月13日開始正式實施。

　　本報記者獨家獲悉，證監會還將有計劃地對經紀人市場進行進一步整頓，大幅度提高經紀人準入門檻，大專以上學歷才能夠從事經紀人職業。

　　業內人士認為，新規的實施以及證監會進一步嚴格證券經紀人準入制度，將使證券經紀人行業面臨大洗牌。

　　規范券商、經紀人執業行為

　　對證券經紀人，新規明確規定，證券經紀人應當通過證券從業人員資格考試，并只能接受一家證券公司的委托。

　　對券商的要求則更為嚴格。券商應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓。券商終止與證券經紀人的委托關系，應當收回其證券經紀人證書，因故未能收回則應當通過指定媒體公告該證書作廢。

　　同時，券商應當按月或按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以適當方式提供給客戶。新規還詳細地規定了證券經紀人的工作范圍和不能從事的活動、證券公司和經紀人簽訂合約的明確條款等等。

　　此外，券商應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、經紀人績效考核制度、經紀人檔案，并在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。

　　制度保障股民利益

　　新規無疑有利地保障了股民的利益。比如，新規規定客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡等方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部等信息，這將有效地避免部分非正式的所謂經紀人欺騙客戶的行為發生。

　　同時，新規嚴格規定了一旦證券公司和證券經紀人發生失信行為，則計入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。出現證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛的證券公司，可以提高經紀業務風險資本準備計算比例或者予以行政處罰。

　　“新規的實施無疑是件好事。因為沒有經紀人準入規定，很多人抱著短期收益的目的進來，造成很多券商經紀人的營銷手段都是短期，對客戶的利益重視不夠。”一位券商經紀人接受采訪時直言。

　　可能還要提高經紀人準入門檻

　　但是，《證券經紀人管理暫行規定》或許是起點而不是終點。有券商人士向記者透露，證監會準備進一步提高經紀人準入門檻，大專以上學歷才能“放行”。

　　“幾天前我們了解到證監會或將提高經紀人準入門檻，具體措施明確要求券商經紀人大專以上學歷。”一位券商內部人士告知記者。另一位券商業內人士向本報記者證實了這一消息。“現在這個意見還沒有正式成為條例，證監會或許正在準備上報。”

　　目前，按照證券從業資格考試要求，只需要年滿18歲、具有國家承認的高中文憑公民即可，加上經紀人的工資和保障較低，因此出現大量高中畢業的券商經紀人。

　　但門檻較低造成了行業混亂。“互相打價格戰、挖著客戶跳槽，一個人簽幾家公司，借用券商名義和客戶簽保本協議……目前券商經紀人的問題太多了。”一位券商業內人士表示。據他所知，由于成本較低，部分券商營業部的經紀人超過百人，管理非常混亂。

　　據統計，截至2008年10月底，證券行業外部營銷人員約有8萬人，其中通過證券從業資格考試以及中國證券業協會證券經紀人考試的約3萬多人。有關人士稱，實施新政后，證券經紀人數量將有所減少。

　　券商積極“挖腳”合格經紀人

　　多數券商業內人士認為這樣改革是一件好事。

　　“證監會要完全地改變現在券商經紀人低素質的情況。老實說，我也覺得按照現在門檻進來的不少經紀人，沒有能力擔任好這一職務。”一位券商營業部總經理接受采訪時表示。

　　由于要求越來越嚴格，券商經紀人將呈現“少而精”的趨勢。為了留住和招募合格經紀人，部分券商提高了券商經紀人的待遇。“目前，大部分券商經紀人是沒有底薪只拿提成的，但是現在已經有部分券商提高了經紀人待遇，有的底薪提高到2500元，并為他們上五險一金。”券商人士表示。

　　就在前兩天進行的經紀人考試中，部分券商甚至未雨綢繆提前進行“跑馬圈地”，前往現場“搶人”。

　　商報記者 陳潔

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