◆ 證券經(jīng)紀人須證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書后，方可執(zhí)業(yè)，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　◆ 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　◆ 證券公司應當將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　今后，一直處于灰色地帶的證券經(jīng)紀人將正式“浮出水面”，持證上崗。16日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(簡稱“規(guī)定”)，并自2009年4月13日起施行。規(guī)定要求，證券經(jīng)紀人首先應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，在取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書后，方可執(zhí)業(yè)。

　　據(jù)了解，2008年9月1日至9月15日在規(guī)定公開征求社會意見期間，證監(jiān)會共收到來自證券公司、社會個人等有關方面的反饋意見199件，其中針對草案內容提出的182件，占全部反饋意見的91%；其余17件為針對證券市場其他問題提出的意見。這些意見主要集中在四個方面：一是建議進一步強化證券公司對證券經(jīng)紀人的管理責任，規(guī)范證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為；二是進一步強化證券公司對證券經(jīng)紀人的管理責任與義務；三是建議進一步強化保護證券經(jīng)紀人利益的規(guī)定；四是建議明確客戶資源屬于證券經(jīng)紀人。對于上述意見，證監(jiān)會部分給與了采納。

　　根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。同時， 證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。這些執(zhí)業(yè)條件主要包括：具有良好的職業(yè)道德、近三年未受過刑事處罰、不存在因違法行為或者違紀行為被開除的情形。

　　而且，證券經(jīng)紀人須證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書后，方可執(zhí)業(yè)，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　規(guī)定要求，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應。

　　證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況、向客戶介紹證券投資的基本知識及相關業(yè)務流程、向客戶介紹與證券交易有關的法律及有關規(guī)定、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息以及法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　規(guī)定還對證券經(jīng)紀人的禁止性行為有了明確要求，包括：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　根據(jù)規(guī)定要求，證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。證券公司應當將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

　　規(guī)定重點對證券公司的管理責任作了規(guī)定。要求證券公司要對組織對證券經(jīng)紀人的培訓，建立信息查詢、客戶回訪、績效考核等制度，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)及管理過程的留痕，及時發(fā)行證券經(jīng)紀人的不當行為；建立有關技術系統(tǒng)，支持證券經(jīng)紀人規(guī)范執(zhí)業(yè)；建立客戶投訴和糾紛處理機制，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛。

　　與此同時，為了有效的保護保護證券經(jīng)紀人的合法權益，規(guī)定做了較為充分的考慮，不僅明確了證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，而且也明晰了證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式載入委托合同，不能隨意調整。此外，在要求證券公司在建立證券經(jīng)紀人制度時，要為證券經(jīng)紀人的職業(yè)發(fā)展預留空間。

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