證監(jiān)會對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格予以進(jìn)一步明確

　　⊙本報記者 馬婧妤

　　中國證監(jiān)會近日發(fā)布證券公司行政許可審核工作系列指引，對《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第8條、第10條、第13條、第15條、第19條和第51條的相關(guān)規(guī)定予以進(jìn)一步明確。

　　上述原則明確，券商董監(jiān)高等經(jīng)理層人員任職資格規(guī)定中，“曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年”，是指在證券公司、基金管理公司擔(dān)任部門、分公司、子公司主持工作的副經(jīng)理及以上的職務(wù)。“曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年”是指擔(dān)任全國性銀行機(jī)構(gòu)二級分行分管業(yè)務(wù)的副行長及以上的職務(wù)；區(qū)域性銀行機(jī)構(gòu)總部部門主持工作的副經(jīng)理及以上的職務(wù)；金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及其他銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)部門主持工作的副經(jīng)理及以上的職務(wù)；全國性保險公司分公司主持工作的副經(jīng)理及以上的職務(wù)；區(qū)域性保險公司總部部門主持工作的副經(jīng)理及以上的職務(wù)；期貨公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)。“相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷”是指：在中國證監(jiān)會、證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資者保護(hù)基金公司、證券業(yè)協(xié)會等證券監(jiān)管和自律組織業(yè)務(wù)部門相當(dāng)職位從事管理工作2年以上；在中國人民銀行、其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、其他金融機(jī)構(gòu)自律組織業(yè)務(wù)部門相當(dāng)職位從事管理工作4年以上；在上市公司擔(dān)任董事會秘書或具體負(fù)責(zé)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的高管人員4年以上。

　　其中，擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年，等同于擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)1年。擔(dān)任上市公司董事會秘書或具體負(fù)責(zé)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的高管人員2年的，等同于擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)1年。

　　對于在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求，上述原則進(jìn)一步解釋說，相關(guān)人員系指曾經(jīng)在中國證監(jiān)會會機(jī)關(guān)、各證監(jiān)局、專員辦任職的，或曾經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司任職的，或曾經(jīng)在證券投資者保護(hù)基金公司任職的正式在編人員。

　　關(guān)于證券公司董事長或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位的情況，上述原則明確，如確實需要按照《高管辦法》第51條的規(guī)定，臨時決定人員代為履行職務(wù)的，表明該公司管理層缺失、法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，采取切實、有效措施加強(qiáng)對此類特殊狀態(tài)公司的監(jiān)管。

　　另外，上述原則還明確了證券公司法定代表人和董、監(jiān)、高人員任職資格基本條件的規(guī)則適用。

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