營銷委托代理禁行券商經紀人擴張急剎車

　　證券時報記者 榆 帆

　　本報訊 日前，監管層的一則通知引起券商經紀人的廣泛關注：該通知禁止證券公司委托外部人員開展經紀業務營銷，同時還要求從事經紀業務營銷的員工必須具有證券從業資格。這意味著多家券商的經紀人隊伍擴張的計劃不得不隨之擱置。與此同時，各券商隨即開始積極進行內部制度等整改，上報經紀人現狀、客戶營銷狀況等材料，以求經紀人制度正式推行后，先行獲準實施經紀人制度。

　　部分券商經紀營銷停頓

　　據了解，大多數券商均存在委托外部人員開展經紀業務營銷的情況，而且外部人員占營銷人員總數的比例還不低。目前，大多數證券公司均采用了聘請經紀人的模式開展營銷業務，經紀人團隊規模大的券商甚至達到了幾千人，而這些經紀人絕大多數并未與券商簽署正式的全日制勞動合同，擁有證券從業資格證書的經紀人也僅占很小一部分。

　　監管層要求證券公司停止委托外部人員開展營銷活動的禁令，使各證券公司炸開了鍋。這意味著證券公司沒有簽署正式勞動合同以及未獲得從業資格證書的經紀人，必須立即停止一切營銷活動。若證券公司的經紀人絕大部分未與公司簽署全日制勞動合同的且未取得從業資格證書，則這家公司的經紀業務營銷將陷入停頓狀態。

　　在通知未發布之前，部分券商營銷中心深信“熊市建隊伍”的道理，正有擴充經紀人隊伍、吸引優秀經紀人的打算。通知發布之后，這些券商的經紀人擴充的計劃因此夭折。

　　一位營銷中心負責人表示，公司的經紀人擴充計劃已經通過董事會審核，正準備付諸實施。不過，這條禁令一出臺，擴充計劃就必須擱置了。

　　券商積極進行內部整改

　　能否對現有的非正式經紀人繼續支付傭金提成，讓各大券商陷入困惑。深圳一家券商表示，通知要求證券公司禁止委托外部人員開展經紀業務營銷，目前，未與公司簽訂正式勞動合同的公司經紀人均已停止經紀營銷活動。不過，現有規定尚未明確的是，經紀人是否仍可繼續為其已有客戶服務？經紀人的現有客戶仍有一定交易量，經紀人是否可提取相應的傭金？等等，均成為當前券商困惑的問題。

　　有業內人士稱，監管層希望一切以穩定為主，因此，對未簽訂正式勞動合同的經紀人公司并沒有裁員，而是給予寬容的政策，為其提供培訓機會，幫助其通過從業資格考試。對于經紀人已有的客戶資產，仍按照公司的規定支付相應的傭金提成。如果采用激進的大裁員行動，則可能引起混亂，公司不會輕易使用這一措施。

　　同時，不少券商正在根據監管層的要求，積極進行內部制度的修改，加緊對未取得從業資格證書的員工進行培訓。另外，根據通知，券商還需要將現有經紀人數量、營銷狀況等資料上報證監局。

　　業內人士表示，根據目前監管層透露出的意向，經紀人制度出臺后，符合條件的券商要提出申請，監管層審批通過后才可以實施。而且，監管層可能會采用“好人舉手”的策略。不少券商正在內部進行整改，希望給管理層留下個好印象，為日后經紀人制度正式推行后搶占先機做好準備。

　　中國證監會副主席莊心一曾指出，確定采用經紀人制度的公司，當前應當著力在管理制度和后臺支持系統、相關人員培訓、資格考試等方面下功夫，切實做好各項準備工作。經紀人制度的配套規則已經征求行業意見，還在進一步修改完善。規則出臺后，符合條件的才可以實施，成熟一家實施一家，成熟到什么范圍實施到什么范圍。