中國結(jié)算要求證券公司進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理新開不合格賬戶責(zé)任人將受嚴(yán)肅處理

　　證券時報記者 于揚

　　本報訊 中國證券登記結(jié)算公司昨日發(fā)布通知，要求各證券公司進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理，建立賬戶管理長效機制。通知要求，證券公司應(yīng)將賬戶規(guī)范管理納入常規(guī)考核范圍，建立賬戶管理內(nèi)部責(zé)任追究機制，對于出現(xiàn)新開不合格證券賬戶、對投資者違規(guī)使用他人證券賬戶未盡到審核監(jiān)督責(zé)任、或為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利等情形的直接責(zé)任人與相關(guān)負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅處理。

　　通知要求，從明年1月1日起，證券公司在日常及時維護(hù)與更新賬戶信息的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，對個人投資者，應(yīng)每三年進(jìn)行一次集中核對；對機構(gòu)投資者，證券公司應(yīng)每年核實其身份證明文件是否有效、是否通過年檢，機構(gòu)投資者身份證明文件過期或未通過年檢的，應(yīng)督促機構(gòu)投資者及時更正。對于投資者身份證明文件過期、機構(gòu)投資者未通過年檢等不合要求的情形，投資者不能更正或不予配合的，證券公司應(yīng)按照《證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，采取不予辦理新業(yè)務(wù)等證券賬戶限制使用措施。從明年1月1日起，中國結(jié)算將啟用新的證券賬戶業(yè)務(wù)申請表，原申請表停止使用。

　　通知還要求，證券公司應(yīng)完善賬戶業(yè)務(wù)流程，防止新增不合格賬戶。在賬戶業(yè)務(wù)流程管理上，要實行錄入、復(fù)核雙崗管理，建立強制復(fù)核制度，確保賬戶信息準(zhǔn)確無誤。同時，各證券公司還要采取技術(shù)手段防止同一資金賬戶下掛名稱、身份證明文件號碼不一致的證券賬戶。

　　根據(jù)通知，證券公司還應(yīng)建立資金賬戶與證券賬戶信息比對的機制。對于已開證券賬戶的投資者申請新開資金賬戶辦理交易手續(xù)時，證券公司應(yīng)先通過登記結(jié)算系統(tǒng)查驗證券賬戶狀態(tài)并核對該賬戶在登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息。投資者名稱、有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶或該證券公司申報的不合格賬戶的，證券公司方可為投資者辦理新開資金賬戶手續(xù)。