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審批新規實施 券商今起可申報融資融券
⊙本報記者 馬婧妤
《證券公司業務范圍審批暫行規定》(下稱《規定》)今起正式實施，對翹首企盼融資融券業務推出的業內人士來說，這意味著監管部門受理融資融券業務申請的閘門正式打開。部分券商表示，將爭取在本周內向監管部門上報相關申請材料。
根據《規定》，證券公司從今日起可按相關要求向證監會報送開展包括融資融券在內的新業務的書面材料，證監會根據審慎監管的原則對其進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內作出是否批準的決定。
某創新類券商融資融券業務負責人對記者表示，盡管試點證券公司的資質條件和標準尚未最終明確，但公司仍準備盡快向監管部門上報申請材料，“我們將爭取在本周內完成上報工作”。但也有券商人士認為，盡管12月1日被看作是申請融資融券業務的開閘日，但申請和開展業務的相關細則目前還沒有明確，所以應當“再等等”。
自從10月初證監會宣布啟動融資融券試點以來，融資融券工作一直在穩步推進。按照證監會相關部門負責人在試點啟動時的表述，監管部門將發布證券公司融資融券業務試點有關問題的通知，進一步明確試點證券公司的資質條件和標準，并公示證券公司融資融券業務試點審批內容、標準和程序。
10月25日和11月8日，中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業務試點全網測試，測試內容包括交易、劃轉、結算、交割等，兩次測試均告順利完成。據了解，這兩次聯測的結果，將在確定融資融券試點券商時納入考量。
11月中下旬，上海證監局、天津證監局等地方證監局對轄區證券公司進行了融資融券業務的培訓。按照部分市場人士的說法，上報申請的“材料清單”已初步確定。
據記者了解，除11家參與聯網測試的券商外，宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰融資融券，其開展融資融券業務的議案均已通過股東大會審議。
分析人士預計，為求在創新業務中分一杯羹，具備資格的券商都會向監管部門上報融資融券業務方案，但試點券商最終仍會從參與兩次聯測的11家券商中選出，“唯一的懸念就是最先獲準的券商會有幾家”。
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