信息管理不當(dāng) 大摩被美證交會罰千萬美元

http://whmsebhyy.com 2006年06月29日 09:47 東方早報

　　據(jù)新華社紐約6月27日電美國知名券商摩根士丹利公司27日宣布，同意支付1000萬美元罰款以了結(jié)美國證券交易委員會對其內(nèi)部信息安全管理不當(dāng)?shù)闹缚亍?/p>

　　據(jù)美聯(lián)社報道，除支付罰金外，摩根士丹利公司還同意聘請一位獨立顧問負(fù)責(zé)對公司政策與經(jīng)營行為進(jìn)行評估，以避免公司機(jī)密信息被不當(dāng)使用。

　　根據(jù)美國證交會的指控，摩根士丹利公司多年來一直沒有制定并執(zhí)行足夠的安全管理程序以防止內(nèi)部信息被不當(dāng)使用。但證交會并沒有明確表示該公司是否因信息管理不當(dāng)而出現(xiàn)內(nèi)線交易等違規(guī)行為。

　　這是一個多月來

摩根士丹利公司第二次遭到證交會處罰。5月10日，該公司因未能提供美國證交會相關(guān)調(diào)查所需的大量電子郵件而被處以1500萬美元罰款。