交易違規日本擬處罰美林

http://whmsebhyy.com 2006年06月01日 22:00 新浪財經

　　英國《金融時報》中本美智代 (Michiyo Nakamoto)東京報道

　　負責監督日本證券及投資管理業的日本證券交易監管委員會(SESC)呼吁說，應對美林投資管理公司(Merrill Lynch Investment Managers)違反證券法的行為予以懲誡。

　　在SESC向行業監管機構日本金融廳(Financial Services Agency)建議對美林投資管

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理公司進行處罰之前，日本金融廳今年已向部分金融機構下達了一系列停業命令。

　　SESC指稱，美林投資管理公司在沒有向客戶進行披露，也未獲得客戶書面同意的情況下，在其管理的不同投資信托之間進行非法交叉買賣，以調整這些信托基金中的股票比例。

　　譯者/徐柳

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