財經縱橫新浪首頁 > 財經縱橫 > 其他市場 > 正文
 

日本證券業再曝錯單事件 凸顯東證所系統缺失


http://whmsebhyy.com 2006年01月06日 07:48 新京報

  日興花旗一名職員誤將買進2股填為買進2000股,涉及金額860萬美元

  本報訊 日本日興花旗集團昨日表示,該公司不慎準許一名職員錯誤掛出一筆價值約10億日元(860萬美元)的股票買單。這是一個月時間內日本發生的第二起股票錯單事件,僅一個月前,瑞穗金融集團旗下證券部門也發生類似錯單事件。

  日興花旗職員誤填買單

  據悉,這筆買單于周三掛出,并于東京時間當日上午10點46分在東京證交所執行。日興花旗表示,該公司沒有依照員工交易準則進行適當確認,而處理了這筆買單。

  據外電報道,日興花旗允許其職員進行個人

股票交易,但其職員的交易必須經過公司處理,以便公司的法律部門確認該交易是否違反內部交易規則。日興花旗表示,一名職員出于個人投資目的,打算買進2股日本制紙集團股份,但在填寫買單時誤填為買進2000股。負責核對交易的日興花旗員工沒有注意到這一數字,而將該買單遞交到東京證交所。下單的職員很快意識到這一錯誤,立即掛出一筆1998股的賣單,但只有部分股份找到了買家。2000股約相當于日本制紙集團上市股份的0.2%.日興花旗是日本第三大券商NikkoCordia與花旗集團合資成立的投資銀行部門,分別持股51%與49%.花旗集團還持有NikkoCordial的少數股份。

  凸顯東證所交易系統缺失

  發生錯單事件當日,日本制紙集團股價大漲8.1%至51萬日元,為2005年3月以來的最高收盤價位。但由于日興花旗隨后賣出了買進的部分股份,帶動其他投資者賣出,使得周四早盤中該股股價一度下跌至49.1萬日元,但最終以50.5萬日元收盤。

  2005年12月8日,瑞穗金融集團旗下

證券部門也發生類似錯單事件,當時瑞穗證券原本打算以每股61萬日元賣出1股J-Com股票,但錯誤處理成以每股1日元賣出61萬股,使其遭受高達405億日元(3.506億美元)的損失。此次事件引起市場騷動,使得日本金融廳下令所有在日本營業的證券公司,必須檢查自家系統及管理流程,以避免相同事件重演。

  外電評述稱,短期內連續發生兩起大額錯單事件,凸顯出東證所交易系統的缺失。(記者 張嵩浩)


    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

發表評論

愛問(iAsk.com) 相關網頁共約176篇。


評論】【談股論金】【收藏此頁】【股票時時看】【 】【多種方式看新聞】【打印】【關閉


新浪網財經縱橫網友意見留言板 電話:010-82628888-5174   歡迎批評指正

新浪簡介 | About Sina | 廣告服務 | 聯系我們 | 招聘信息 | 網站律師 | SINA English | 會員注冊 | 產品答疑

Copyright © 1996 - 2006 SINA Inc. All Rights Reserved

版權所有 新浪網

北京市通信公司提供網絡帶寬