中國結(jié)算關(guān)于做好有關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知

　　各證券公司，各開戶代理機(jī)構(gòu)：

　　為配合協(xié)助凍結(jié)流通證券和深市投資者開設(shè)證券賬戶同時開通網(wǎng)上查詢服務(wù)兩項業(yè)務(wù)的推出，中國結(jié)算深圳分公司對《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范Ver 4.35》進(jìn)行了調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

　　一、股份結(jié)算接口規(guī)范相關(guān)調(diào)整

　　1、股份結(jié)算信息庫SJSGF.dbf

　　增加業(yè)務(wù)類別7A，用于發(fā)送當(dāng)日流通股凍結(jié)回報。

　　增加業(yè)務(wù)類別7B，用于發(fā)送當(dāng)日流通股解凍回報。

　　增加業(yè)務(wù)類別7C，用于發(fā)送當(dāng)日流通股續(xù)凍回報。

　　增加業(yè)務(wù)類別7D，用于發(fā)送當(dāng)日流通股凍結(jié)輪候回報。

　　增加業(yè)務(wù)類別7E，用于發(fā)送當(dāng)日流通股凍結(jié)輪候解除回報。

　　增加業(yè)務(wù)類別B1，用于發(fā)送當(dāng)日交收鎖定數(shù)量。目前涉及LOF贖回及權(quán)證業(yè)務(wù)。

　　進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)類別B2的業(yè)務(wù)類別含義，從原來表示“凍結(jié)總股數(shù)”調(diào)整為“流通股凍結(jié)與交收鎖定的總股數(shù)”。修改前，券商可通過SJSDZ中的股份余額減去業(yè)務(wù)類別為B2的凍結(jié)總股數(shù)(GFQRGS)和業(yè)務(wù)類別為B6的保管股數(shù)，即可得到可交易的數(shù)量；修訂后，券商仍然可以繼續(xù)沿用以上計算方法。修改前，券商根據(jù)業(yè)務(wù)類別為B2的記錄中GFWTGS對賬當(dāng)天的凍結(jié)股數(shù)，修改后，業(yè)務(wù)類別為B2的記錄中GFWTGS為0，無任何意義，券商應(yīng)該根據(jù)每日返回的業(yè)務(wù)類別為7A的記錄對賬當(dāng)天的凍結(jié)股數(shù)。

　　為了配合券商深刻理解要約收購業(yè)務(wù)中要約收購結(jié)束時的數(shù)據(jù)接口，增加了“要約收購結(jié)束當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)說明”。

　　二、開戶登記接口規(guī)范

　　1、開戶委托庫SJSKW.dbf

　　增加業(yè)務(wù)類別18，表示申請開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。

　　2、開戶回報庫SJSKB.dbf

　　增加業(yè)務(wù)類別18，表示開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的回報結(jié)果。

　　三、新增加參與人接口規(guī)范

　　新增部分的接口規(guī)范描述的是結(jié)算參與人與中國結(jié)算通過D-COM系統(tǒng)(含IST終端)完成數(shù)據(jù)交換的接口庫。目前僅限于券商法人與結(jié)算公司之間，使用文件交換方式完成。

　　各券商以法人為單位收集數(shù)據(jù)委托，匯總后形成申請庫(SJSSQ.dbf)，以文件方式上傳至結(jié)算公司，結(jié)算公司定時接收并檢查申請庫，檢查結(jié)果通過確認(rèn)庫反饋給法人。該確認(rèn)庫僅作為結(jié)算公司對結(jié)算參與人申請數(shù)據(jù)的收到確認(rèn)，只對申請數(shù)據(jù)進(jìn)行合法性檢查，最終的業(yè)務(wù)處理結(jié)果將通過股份結(jié)算接口規(guī)范及資金結(jié)算接口規(guī)范中的相關(guān)接口庫返回給各券商營業(yè)部。

　　在結(jié)算公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接收截止時間前，如果參與人多次發(fā)送申請數(shù)據(jù)，結(jié)算公司以最后一次發(fā)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　1、申請庫SJSSQ.dbf

　　增加業(yè)務(wù)類別7A、7B、7C、7D和7E，分別表示凍結(jié)報盤、凍結(jié)解凍報盤、凍結(jié)續(xù)凍報盤、輪候凍結(jié)報盤和輪候凍結(jié)解除報盤。其他詳細(xì)說明請參見數(shù)據(jù)接口。

　　2、確認(rèn)庫SJSQR.dbf

　　增加的業(yè)務(wù)類別同申請庫。其他詳細(xì)說明請參見數(shù)據(jù)接口。

　　四、請從深交所網(wǎng)站之“技術(shù)專欄”（http://www.szse.cn/main/rules/Catalog_1045.aspx）和中國結(jié)算網(wǎng)站之“通知公告－深圳分公司”(http://www.chinaclear.cn/main/03/0301/030103/030103_1.html)下載《TS-0406-001深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.36）》。

　　五、對于協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)，請從中國結(jié)算網(wǎng)站之“通知公告－公司總部”下載《關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流通證券有關(guān)問題的通知》(中國結(jié)算發(fā)字〔2005〕184號)（http://www.chinaclear.cn/main/03/0301/030101/1132104972130.doc），從“通知公告－深圳分公司”下載《協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)指引》。

　　六、對于深市投資者開設(shè)證券賬戶同時開通網(wǎng)上查詢服務(wù)業(yè)務(wù)，請從中國結(jié)算網(wǎng)站之“通知公告－深圳分公司”下載《深市投資者開設(shè)證券賬戶同時開通網(wǎng)上查詢服務(wù)業(yè)務(wù)方案(測試用稿)》。

　　七、請各證券公司、開戶代理機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)說明和數(shù)據(jù)接口規(guī)范，于2006年2月17日前做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作。中國結(jié)算深圳分公司計劃于2006年2月18日至2月26日期間擇機(jī)組織聯(lián)網(wǎng)測試，測試事宜另行通知。

　　八、技術(shù)咨詢電話：（0755）25946080

　　特此通知。

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　深圳分公司

　　二○○六年一月十九日