關(guān)于證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各會員單位：

　　為了維護(hù)權(quán)證的交易秩序，促進(jìn)權(quán)證市場健康發(fā)展，根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證的相關(guān)事宜通知如下：

　　一、對于經(jīng)本所認(rèn)定可創(chuàng)設(shè)的已上市交易權(quán)證，可從事證券自營業(yè)務(wù)并取得中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新活動試點(diǎn)資格的證券公司(以下簡稱“創(chuàng)設(shè)人”)可按照本通知的規(guī)定創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。創(chuàng)設(shè)的權(quán)證與原上市權(quán)證的證券代碼和證券簡稱相同。

　　二、創(chuàng)設(shè)人可以向本所申請創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證，經(jīng)本所同意后方可創(chuàng)設(shè)或注銷。

　　創(chuàng)設(shè)人每日申請創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證均不得超過一次，每次申請創(chuàng)設(shè)或注銷的數(shù)量均不低于100萬份；申請注銷時剩余權(quán)證數(shù)量不足100萬份的，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)申請一次性全部注銷。

　　三、創(chuàng)設(shè)人向本所申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證時，申請創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件：

　　1、權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以內(nèi)的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過3億份；權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以上的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過首次發(fā)行量的50%。

　　2、創(chuàng)設(shè)在外的權(quán)證與同標(biāo)的

　　四、當(dāng)日申請創(chuàng)設(shè)同一權(quán)證的創(chuàng)設(shè)人超過一名，且其申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量合計(jì)超過可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量時，本所按比例分配可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。

　　不同日期創(chuàng)設(shè)的權(quán)證按照日期先后排列創(chuàng)設(shè)順序。同日創(chuàng)設(shè)的權(quán)證，創(chuàng)設(shè)數(shù)量大的視為先創(chuàng)設(shè)，創(chuàng)設(shè)數(shù)量相同的通過抽簽決定創(chuàng)設(shè)順序。

　　五、創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)購權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請的前一交易日上午11：30之前在中國結(jié)算深圳分公司(以下簡稱結(jié)算公司)開設(shè)行權(quán)專用證券賬戶，并在該賬戶中全額存放用于行權(quán)履約擔(dān)保的標(biāo)的證券。同時創(chuàng)設(shè)人需申請?jiān)O(shè)立行權(quán)專用資金交收賬戶，用于認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù)。

　　創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)沽權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請前一交易日上午11：30之前在結(jié)算公司開設(shè)行權(quán)專用資金交收賬戶，并在該賬戶中全額存放行權(quán)履約擔(dān)保資金，該賬戶同時用于認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù)。

　　同時，創(chuàng)設(shè)人還應(yīng)當(dāng)指定一個自營證券賬戶為權(quán)證創(chuàng)設(shè)專用賬戶，用于完成與創(chuàng)設(shè)及注銷相關(guān)的權(quán)證及標(biāo)的證券的交收，報本所和結(jié)算公司備案。

　　六、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注行權(quán)履約擔(dān)保品的狀況，確保行權(quán)專用證券賬戶和行權(quán)專用資金交收賬戶具備足額行權(quán)履約擔(dān)保品。

　　被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利瑕疵的標(biāo)的證券或資金，不得用于權(quán)證創(chuàng)設(shè)的行權(quán)履約擔(dān)保。

　　七、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)指定兩名專業(yè)人員為聯(lián)絡(luò)人，授權(quán)其負(fù)責(zé)與本所和結(jié)算公司的聯(lián)絡(luò)，代表創(chuàng)設(shè)人辦理與權(quán)證創(chuàng)設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在指定聯(lián)絡(luò)人后及時將創(chuàng)設(shè)人的授權(quán)文件、聯(lián)絡(luò)人的相關(guān)信息報本所和結(jié)算公司備案。

　　創(chuàng)設(shè)人指定的聯(lián)絡(luò)人及其相關(guān)信息發(fā)生變更的，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)及時通知本所和結(jié)算公司。

　　八、創(chuàng)設(shè)人向本所申請創(chuàng)設(shè)權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在每個交易日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請材料。

　　創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交創(chuàng)設(shè)申請的，視為下一交易日的申請。

　　九、本所在受理創(chuàng)設(shè)人申請的當(dāng)日(T日)作出是否同意其創(chuàng)設(shè)申請以及可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量的決定，通知創(chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站(www.szse.cn)及巨潮互聯(lián)網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上予以公告。

　　創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其創(chuàng)設(shè)權(quán)證通知的當(dāng)日，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證情況。

　　新創(chuàng)設(shè)的權(quán)證在T＋2日方可交易。

　　十、創(chuàng)設(shè)人向本所申請注銷權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在申請注銷的前一交易日上午11：30分之前向結(jié)算公司申請對相關(guān)權(quán)證予以凍結(jié)，并于申請注銷的當(dāng)日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請材料。

　　創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交注銷申請的，視為下一交易日的申請。

　　十一、本所在受理創(chuàng)設(shè)人注銷申請的當(dāng)日作出是否同意其注銷申請的決定，通知創(chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站及巨潮互聯(lián)網(wǎng)上予以公告。

　　創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其注銷權(quán)證通知的當(dāng)日，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證的注銷情況。

　　當(dāng)日收市后，結(jié)算公司按先創(chuàng)設(shè)先注銷的順序注銷該創(chuàng)設(shè)人的權(quán)證，并解除對行權(quán)履約擔(dān)保證券或資金的鎖定。

　　創(chuàng)設(shè)人在結(jié)算公司實(shí)際凍結(jié)的權(quán)證數(shù)量與其申請的權(quán)證注銷數(shù)量不一致的，相關(guān)注銷申請視為無效。

　　十二、本所于每一交易日收市后在本所網(wǎng)站上按權(quán)證品種分別披露權(quán)證創(chuàng)設(shè)和注銷情況、交易情況以及次一交易日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。本所視市場情況，可以增加披露次數(shù)。

　　十三、權(quán)證行權(quán)時，創(chuàng)設(shè)人先于權(quán)證發(fā)行人履行義務(wù)。同一權(quán)證的創(chuàng)設(shè)人超過一名的，各創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)按照“先創(chuàng)設(shè)后被行權(quán)”的原則履行相關(guān)義務(wù)。

　　十四、創(chuàng)設(shè)人違反本通知相關(guān)規(guī)定的，本所有權(quán)暫�；蛉∠�其創(chuàng)設(shè)資格。

　　十五、本通知自2005年12月6日起施行。權(quán)證創(chuàng)設(shè)的具體品種及可創(chuàng)設(shè)起始時間，本所另行公告。

　　特此通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年12月2日