證券業(yè)協(xié)會(huì)通知單個(gè)IPO保薦機(jī)構(gòu)可自主推薦20個(gè)詢價(jià)對(duì)象

　　⊙記者 馬婧妤

　　私募基金從此可以與公募基金一樣，參與新股的詢價(jià)及網(wǎng)下配售。

　　作為新股發(fā)行體制改革第二階段工作的組成部分，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日向各保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)推薦詢價(jià)對(duì)象工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確保薦機(jī)構(gòu)可自主推薦部分機(jī)構(gòu)投資者作為推薦類詢價(jià)對(duì)象參與本公司承做的IPO項(xiàng)目，通常單次推薦詢價(jià)對(duì)象不超過20個(gè)，IPO發(fā)行數(shù)量超過4億股時(shí)，推薦數(shù)量可增至不超過40個(gè)。每個(gè)詢價(jià)對(duì)象指定一個(gè)網(wǎng)下配售對(duì)象。

　　據(jù)了解，機(jī)構(gòu)投資者包括目前市場(chǎng)上的私募基金。

　　按照《通知》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全針對(duì)推薦類詢價(jià)對(duì)象的推薦審核決策機(jī)制，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)、審核規(guī)程、決策程序以及對(duì)推薦類詢價(jià)對(duì)象的督導(dǎo)措施等。推薦標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)至少包括最低注冊(cè)資本、資產(chǎn)管理規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)影響力、信用記錄等指標(biāo)。

　　保薦機(jī)構(gòu)在選擇推薦類詢價(jià)對(duì)象時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮投資能力強(qiáng)、研究水平突出、資質(zhì)過硬且具有長(zhǎng)期持股投資偏好的機(jī)構(gòu)投資者；就單個(gè)新股發(fā)行項(xiàng)目，還可優(yōu)先選擇與發(fā)行人存在長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系的公司作為該項(xiàng)目的推薦類詢價(jià)對(duì)象。

　　《通知》明確，保薦機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)首次報(bào)備推薦類詢價(jià)對(duì)象名單前，應(yīng)先向協(xié)會(huì)書面報(bào)備公司內(nèi)部的詢價(jià)對(duì)象推薦規(guī)則；將推薦名單在協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交登記備案報(bào)告，說明公司醞釀確定推薦名單的基本過程及有關(guān)備案信息。

　　首次報(bào)備詢價(jià)對(duì)象名單之后，保薦機(jī)構(gòu)可針對(duì)每個(gè)IPO項(xiàng)目，對(duì)推薦類詢價(jià)對(duì)象名單進(jìn)行調(diào)整，且每次至多調(diào)整10個(gè)詢價(jià)對(duì)象(或網(wǎng)下配售對(duì)象)。另外，當(dāng)單個(gè)新股發(fā)行項(xiàng)目的股票發(fā)行數(shù)量超過4億股時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)可提前向協(xié)會(huì)書面申請(qǐng)適當(dāng)增加詢價(jià)對(duì)象推薦數(shù)量，推薦數(shù)量可至多增加為40個(gè)詢價(jià)對(duì)象，每個(gè)詢價(jià)對(duì)象指定1個(gè)網(wǎng)下配售對(duì)象。

　　明確權(quán)力的同時(shí)，《通知》也規(guī)定了保薦機(jī)構(gòu)對(duì)所推薦詢價(jià)對(duì)象的義務(wù)：保薦機(jī)構(gòu)推薦的詢價(jià)對(duì)象或網(wǎng)下配售對(duì)象在開展新股詢價(jià)與申購(gòu)業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)無(wú)效申購(gòu)等違規(guī)行為時(shí)，詢價(jià)對(duì)象及保薦機(jī)構(gòu)均將承擔(dān)責(zé)任。

　　根據(jù)相關(guān)工作安排，各保薦機(jī)構(gòu)對(duì)詢價(jià)對(duì)象推薦規(guī)則的制訂工作將于10月20日前向協(xié)會(huì)報(bào)備，此后詢價(jià)對(duì)象推薦名單的確定和首次登記備案工作也將正式展開。