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保薦監(jiān)管風(fēng)暴再起:招商證券保代未盡責(zé)停賽1年

http://www.sina.com.cn  2010年08月31日 01:51  第一財經(jīng)日報

  陸媛

  保薦監(jiān)管近來動作頻頻,對于業(yè)內(nèi)詬病較大的保薦代表人只拿錢不干活的現(xiàn)象,監(jiān)管層再次祭出重罰治理的大旗。

  昨日證監(jiān)會相關(guān)部門官員向《第一財經(jīng)日報》記者表示,招商證券保薦代表人周凱因在擔(dān)任桂林三金藥業(yè)首發(fā)項(xiàng)目的保薦代表人期間未充分勤勉盡責(zé),被監(jiān)管層處以12個月內(nèi)不受理推薦的重罰。

  這是保薦制度實(shí)施以來,僅僅因?yàn)楸M職調(diào)查工作不充分而被采取監(jiān)管措施的首單案例,似乎表明了監(jiān)管層對保薦業(yè)務(wù)“從嚴(yán)治市”的決心。

  證監(jiān)會人士向記者表示,周凱在2007年6月?lián)喂鹆秩痦?xiàng)目保薦代表人以后,僅對項(xiàng)目的招股說明書、申報文件等材料進(jìn)行了書面審核,未去項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查,背棄了保薦代表人應(yīng)有的勤勉盡責(zé)義務(wù)。

  針對上述情況,監(jiān)管層根據(jù)監(jiān)管法規(guī)數(shù)次召見了周凱,予以措辭嚴(yán)厲的批評,并決定自2010年8月23日起12個月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦。保薦代表人的收入之豐厚眾所周知,業(yè)務(wù)熟練的保薦代表人年收入過千萬,而上述嚴(yán)懲措施意味著相關(guān)違規(guī)保薦代表人在一年之內(nèi)將顆粒無收。

  業(yè)內(nèi)人士對監(jiān)管者發(fā)出的鐵腕措施給予了反饋和歡迎。某券商投行負(fù)責(zé)人表示,這種嚴(yán)厲的監(jiān)管措施,不僅是對背棄保薦責(zé)任的害群之馬的應(yīng)有懲罰,也是監(jiān)管層在向市場釋放出信號:保薦制度實(shí)施以來,在個別保薦機(jī)構(gòu)中屢有出現(xiàn)保薦代表人只拿錢不干活或只簽字不干活的現(xiàn)象,但現(xiàn)在,證監(jiān)會的監(jiān)管措施表明,這種行為將得到嚴(yán)懲。

  與往年相比較,今年以來保薦監(jiān)管進(jìn)入了密集監(jiān)管期。據(jù)統(tǒng)計,證監(jiān)會先后對5家保薦機(jī)構(gòu)的18名保薦代表人或相關(guān)簽字律師等采取了不同程度的行政監(jiān)管措施。

  “在短短的半年多時間采取如此密集的監(jiān)管陣勢實(shí)屬罕見,標(biāo)志著監(jiān)管機(jī)構(gòu)正將保薦監(jiān)管逐漸落到實(shí)處。”上述投行負(fù)責(zé)人告訴記者。

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