滬深交易所嚴密監控新股 電話提醒股民理性投資
張勇
如果你剛下單委托，準備大手筆買進一只股票，電話鈴聲響起，對方告訴你這是來自交易所的電話，并提醒你要“理性投資”，千萬不要把它當作某個熟人的惡作劇。
基金公司的經理會告訴你這是真的。中國建筑(601668.SH)上市第一天，上海市某基金管理公司的一位高管就經歷了這樣一幕。指令剛剛下達，操盤手已經下單委托，這個時候電話鈴聲響了。
來電者是上海證券交易所。這個簡短的電話徹底改變了這家公司的計劃。7月29日，他們沒有買入一手中國建筑。這家基金管理公司的高管回憶說：“交易所提醒我們要理性投資”。
接到交易所電話的可不止這一家公司。最近，上海證券交易所和深圳證券交易所都在實時監控新股的交易行為，只要有大筆買單出現就會立即通過電話提醒，要求投資者“理性投資”。
7月29日，中國建筑以6.70元開盤，并在前15分鐘里顯示出強勁的上沖動能，最高摸至7.95元，15分鐘內創造出超過90%的最大漲幅，大有再度上演四川成渝(601107.SH)300%以上漲幅的架勢。
然而誰也沒想到，在觸及7.95元的最高點之后中國建筑的股價便很快回落，不僅全天都再未觸及上午的最高點，中國建筑在創最高價之后的交投也突然冷清下來。
與前15分鐘的高額成交相比，中國建筑此后的成交萎縮得十分明顯，全天的換手率還不到70%，而此前四只新股上市當天換手率都在80%左右，甚至更多。
一些基金公司人士相信，中國建筑出現這樣的“意外”并非如大多數人所想的是由于碰上了大盤當天的大調整。交易所對參與機構進行了及時的“窗口指導”，這可能才是中國建筑表現不如前幾只新股的主要原因。
7月29日當天，大盤雖然出現了大幅度的下跌，但其開始調整的時間是從上午10點50分才開始，而在此之前的一個多小時里，上證綜指還創下了本輪反彈的前一個新高3454.02點。
顯然，中國建筑股價的回落并沒有與大盤同步，甚至要明顯早于大盤，因此國海富蘭克林基金基金經理潘江認為，“說中國建筑受大盤影響才漲幅不大，有點說不過去�！�
“在大盤還沒有開始調整前，中國建筑就已經出現承接乏力的現象了”，上述基金公司高管回憶說，“我們本來下單委托想買的，但單子掛上去沒多久就接到上海證券交易所打來的電話。”
就這樣，這家基金公司改變了在中國建筑上市首日買進的計劃。實際上，7月29日當天接到上交所電話的除了數家基金公司，還包括一些營業部的超級大戶。
杭州的職業股民老吳做夢也沒有想到，自己因為多買了幾萬股萬馬電纜(002276.SZ)，就接到了深交所直接打給他的電話。
電話的內容很簡單，就是提醒老吳要理性投資�！拔抑�，交易所是以為我在投機，或者是認為我在違規炒新股。”老吳說，“營業部的老總告訴我，如果交易所沒聯系到我，我的交易賬戶很可能已經被暫時限制交易了�！�
一位知情人士說，千萬不要小看上交所的電話提醒，“每一個電話提醒都會有工作記錄，是很正式的監管行為。交易所的權力很大，如果被認定交易行為異常，交易所會馬上限制你的賬戶交易。”
現在交易所的實時監控系統十分發達，只要單筆委托超過1萬股的賬戶都能夠被監控到。而在這些被監控到的賬戶中，如果交易所認為其行為異常，就會先打電話到賬戶所在委托席位的負責人，也就是營業部總經理，要求其立刻通知該賬戶的投資者要“理性投資”。
如果交易所認為有必要，就會直接打電話給該投資者，一旦聯系不上，就可能先對其賬戶進行限制交易。
至于基金的專用賬戶，交易所會直接打電話給該基金所在公司的督察長。不過目前為止，在基金公司中尚未出現因為炒新股而被限制賬戶交易的情況。
中國股市在進入2009年二季度之后，呈現出一路飆升之勢。接近上交所市場監察部的人士說，也正是從那時候開始，上交所對股市的短線交易行為加大了實時監控力度，并通過電話提醒、發書面警示函，甚至限制賬戶交易等方式，在一定程度上降低了異常短線行為的發生頻率。
內部材料顯示，今年二季度，上交所發現并調查異常交易行為139起，其中對89家次券商營業部給予電話提醒，發出書面警示函34份，約見會員公司談話6起，走訪會員及其營業部4家次，進行限制賬戶交易10起。上交所還將涉嫌市場操縱、內幕交易等違法違規行為的線索提請證監會立案或者進一步調查。
5月份以來，基金公司的行為也受到了更為嚴格的監控。上述人士稱，上交所目前至少已對一家基金公司進行了口頭警告，對兩家基金公司進行了監管關注。
7月，股市恢復中斷了9個月的IPO，上市新股接連遭到“爆炒”。交易所對新股上市當天的交易行為加大了監控力度�；鸸救耸糠Q，最近兩個月，交易所來電次數明顯增多了。
交易所電話提醒目的在于降低異常交易行為，基金經理們對此當然心領神會。不過一位不愿具名的基金經理覺得，次數多了，就在一定程度上影響了基金公司的正常交易計劃——現在有些“矯枉過正”了。
來源：經濟觀察網
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