高報少買的詢價對象有可能被取消業務資格

　　★對高報不買，高報少買，同時參與網下網上同只新股申購；使用一個以上的賬戶進行同只新股網上申購等行為視情節輕重，給予紀律處分或談話提醒

　　★同一自然年度內累計發生達到3次或3次以上高報少買行為的，視情節輕重給予相應的紀律處分

　　★在單一新股發行項目中網上申購量占網上發行總量比例過大的詢價對象，如經查實存在違規行為的，協會將給予其相應的紀律處分

　　★紀律處分包括警告、詢價對象范圍通報批評和通過媒體公開譴責等，同時，協會將相應暫停或者取消相關詢價對象的新股詢價業務資格

　　本報記者 侯捷寧

　　為保證新股詢價與申購工作的順利開展，中國證券業協會17日向詢價對象發出了一份《關于做好新股發行體制改革后新股詢價工作的通知》，通知要求詢價對象應理性定價，對于在新股詢價和申購過程中出現的高報不買或是使用一個以上的賬戶進行同只新股的網上申購等行為，協會將給予相關詢價對象紀律處分，甚至暫停或者取消相關詢價對象的新股詢價業務資格。

　　通知明確指出，詢價對象應充分認識其在新股發行工作中的重要作用。要深入細致地學習《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，準確把握新股發行體制改革的精神，切實將各項改革要求落到實處。作為專業機構，詢價對象肩負引導市場逐步趨向理性化的責任和義務，其每一次報價都直接影響到新股定價是否科學合理，進而影響到廣大投資者的投資意向和經濟利益，因此詢價對象應當充分認識其在新股發行工作中的重要作用，不斷提高研究能力和新股定價水平。

　　同時，詢價對象還應健全業務規程，提高定價能力。通知要求，詢價對象應健全公司內控機制，完善業務操作流程和崗位職責等相關制度，認真、審慎、專業地掌握資料、分析研判、理性定價。

　　在新股詢價與申購工作中，詢價對象應當統籌組織、安排所屬各配售對象進行合規報價和申購，對各配售對象的業務開展持續提供研究咨詢、信息技術和合規指導等方面的支持，并對其業務流程進行實時監控。對所屬配售對象在業務開展過程中所發生的一切違法、違規行為的后果，詢價對象應承擔全部責任。

　　此外，為了加強新股詢價與申購業務的自律管理，協會將對在新股詢價與申購工作中存在違規行為的詢價對象采取相應的自律管理措施。如果詢價對象所屬配售對象在參與新股詢價和申購過程中，存在以下行為：高報不買，即詢價報價高于定價區間下限(適用上交所)或發行價格(適用深交所)卻未參加網下申購；已參與網下報價的配售對象又參與同只新股的網上申購；參與網上申購的配售對象使用一個以上的賬戶進行同只新股的網上申購；高報少買，即網下申購的數量低于詢價報價承諾的申購數量。協會視情節輕重，給予相關詢價對象紀律處分或是對相關詢價對象采取談話提醒的自律措施。

　　如果配售對象在同一自然年度內累計發生達到3次或3次以上高報少買行為的，協會視情節輕重給予相關詢價對象相應的紀律處分。同時，協會將重點關注在單一新股發行項目中網上申購量占網上發行總量比例過大的詢價對象，如經查實存在違規行為的，協會將給予其相應的紀律處分。

　　據了解，給予相關詢價對象的紀律處分包括警告、詢價對象范圍通報批評和通過媒體公開譴責等。在采取上述紀律處分的同時，協會將相應暫停或者取消相關詢價對象的新股詢價業務資格。

　　此外，協會將不定期對詢價對象的業務開展情況進行現場檢查。

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