證券時報記者 鄔 敏

　　本報訊 對于那些沖刺直投業務資格的券商而言，眼看即將達到“最近3年主承銷項目10個或承銷金額150億元以上”的門檻，但A股市場暫緩IPO的現狀，顯然會令他們開展直投業務的時間表推后。一些中小券商對此頗感無奈。

　　按照中國證監會的有關規定，目前，券商要申請直投業務試點需要滿足以下幾項指標：凈資本不低于20億；完善的內部控制和風險管理制度；較強的投行能力，最近3年主承銷項目10個或承銷金額150億元以上。

　　“從主承銷項目數量上來說，我們就差一個了。”日前，某券商的投行負責人向記者介紹，該公司離直投業務資格的門檻只差臨門一腳，本來預計年內可以達到資格要求，但因國內市場IPO暫緩，他們的計劃只能推遲。

　　據悉，中國證監會發審委上一次審核會議召開于今年9月16日，距今已近兩個月。在這段時間里，A股市場沒有新增IPO項目。統計數據顯示，10月份共有3起中國企業IPO，均為境外融資。

　　去年9月份，中信證券、中金公司成為首批獲得直投業務牌照的券商。2008年下半年，華泰證券、國信證券、海通證券、平安證券、國泰君安證券、光大證券等公司先后獲批該項業務資格。此外，招商證券等達到門檻的公司在排隊等待批復。

　　一些尚未達到直投業務申請門檻的中小券商表示，這一輪股市下跌導致券商經濟業務收入大幅滑坡，全行業的收入都大受影響，再次體現了券商業務單一的風險，他們很希望通過直投等新業務的拓展，來平滑行業周期性風險。

　　據記者了解，一些中小券商為了更快地申請直投業務，在預計主承銷的項目即將過會，沖刺證監會規定的門檻時，就開始準備申請的相關工作。“公司在董事會層面都已經溝通過了”，某券商投行部門的負責人向記者表示，他們現在有兩個項目壓在會里，很希望目前的膠著狀況盡快有所改善。

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