該高管介紹，北潤集團(tuán)所宣傳的5家公司中，公司只與其中三家有過接觸，這三家分別是四川川北數(shù)碼港股份有限公司(川北數(shù)碼港)、東方藥業(yè)和四川自興科技股份有限公司(自興科技)，而另外兩家雅客牦牛和四川隆盛合力生物科技股份有限公司(隆盛合力)，公司則表示從未聽說，更談不上上市輔導(dǎo)。

　　但是，即便就是上述三家公司，該高管所描述的“合作關(guān)系”，也與北潤的宣傳大相徑庭。

　　該高管表示，作為一家新成立的券商，公司有拓展業(yè)務(wù)的需要，也希望能接一批公司的上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，盡快擴(kuò)大市場影響。

　　在這樣的情況下，一個朋友一次性地向他們推薦了上述三家企業(yè)，聲稱這些公司很想上市，而且企業(yè)也不錯，希望他們可以為這些做上市輔導(dǎo)工作。

　　隨后，公司方面即對這些公司展開了先期調(diào)查，以確定他們是否具備上市條件。

　　在與川北數(shù)碼港的合作中，該券商只是派人進(jìn)行了先期調(diào)查，給出了盡職調(diào)查提綱。

　　但是，考察之后發(fā)現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜，所屬行業(yè)增長緩慢，根本不具備上市條件，所以公司立刻終止了對川北數(shù)碼港的上市輔導(dǎo)工作，其后再未合作，也未聯(lián)系。

　　跟東方藥業(yè)的合作，公司與其簽定初步的輔導(dǎo)協(xié)議，東方藥業(yè)需先支付20萬元的上市輔導(dǎo)費用，但其在支付了5萬元后，就開始拖延剩余款項，無法補(bǔ)足全額，催款無效后，公司也立即終止對其上市輔導(dǎo)工作，再未進(jìn)場(指進(jìn)場進(jìn)行盡職調(diào)查)。

　　另外該高管也表示，從先期調(diào)查結(jié)果來看，該公司也不具備上市條件。

　　對自興科技，公司在先期調(diào)查后雖然感覺不錯，因為環(huán)保業(yè)務(wù)較符合目前市場熱點，但是因為公司規(guī)模小，估計即便可以上市也多以創(chuàng)業(yè)板為主——但是在準(zhǔn)備進(jìn)行進(jìn)一步的輔導(dǎo)時，該公司卻一直拖延，不希望該券商進(jìn)場輔導(dǎo)。此事也就此擱下，再無音訊。

　　該高管表示，公司做上市輔導(dǎo)，公司與公司直接接觸，不會與任何中介機(jī)構(gòu)合作，所以對北潤集團(tuán)的事情也不了解。

　　而在本報采訪之前，也曾經(jīng)有人向其詢問這些公司在銷售原始股的事情，其當(dāng)時也曾向上述公司去電質(zhì)詢，詢問他們是否在做違規(guī)的“一級半”業(yè)務(wù)(即俗稱的原始股交易)，得到的答復(fù)都是沒有。

　　不靜默的“靜默期”

　　按照現(xiàn)行規(guī)定，進(jìn)入審批程序中的擬上市公司，要遵循相關(guān)規(guī)定，不能做任何與上市有關(guān)的公開宣傳(俗稱“上市靜默期”)，而在證監(jiān)會官方網(wǎng)站上，更是無法直接查到此類信息。

　　但是，對北潤集團(tuán)而言，問中所提及的5家公司，幾乎都是在以相當(dāng)肯定的語氣向投資者提及，那些所謂的“進(jìn)入股權(quán)封閉期，大家不能再轉(zhuǎn)讓手里的股權(quán)”、“公司早就已經(jīng)遞交了上市材料，正在等待審批”、“某某原始股票上市后，價格可以翻上幾番”的說法，無論是在電話咨詢中，還是在銷售員的現(xiàn)場銷售中，都是司空見慣。

　　由此而言，北潤集團(tuán)的原始股銷售似乎陷入了一個怪圈：既然上市還沒有得到審批，或者說甚至都還沒有被受理，那為什么如此大張旗鼓地宣傳一定會上市？如果確實已經(jīng)進(jìn)入到審批程序，那么就更應(yīng)該遵循“靜默”原則，更加不可以進(jìn)行宣傳，那公司目前這種大肆宣傳的行為，又當(dāng)何論呢？