【財經要聞及點評】

　　一、上市公司監管條例將盡快研究出臺據中國證券報報道：“誠者，天之道也；思誠者，人之道也�！闭\信是市場經濟賴以存在和穩定發展的基礎，更是資本市場有效運行的靈魂。如何在我國資本市場倡導誠信文化，實現資本市場和上市公司和諧發展，既是廣大投資者的期盼，也成為擺在監管者面前的難題。證監會上市部負責人介紹，證監會將盡快研究出臺《上市公司監管條例》、《上市公司董事、監事、高級管理人員行為準則》、《內控制度指引》、《上市公司控股股東、實際控制人行為準則》等政策法規，加強上市公司外部約束，引導上市公司加強內部管理。

　　簡評：證監會作為上市公司的監管者，始終把加強上市公司管理人員的誠信教育，倡導誠信經營理念，推動上市公司誠信文化建設，促進資本市場誠信規范發展作為工作中的重中之重。據不完全統計，證監會上市部先后制定、發布了《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及《上市公司董事長、總經理培訓實施細則》、《上市公司董事、監事培訓實施細則》等文件，并以“依法運作、合規經營”為重要培訓內容，通過講解《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規，對1500多家上市公司所有董事、監事、高級管理人員90%以上進行了培訓，積極推動了上市公司誠信文化建設。（曹柱）

　　二、證監會頒新規嚴控基金公司內部利益輸送據中國新聞網報道：眼下內地各基金公司正摩拳擦掌“備戰”專戶理財業務，針對基金業投資品種繁多可能引發的基金公司內部利益輸送行為，中國證監會今日發布指導意見，從基金公司內部監控、評估、信息披露等方面嚴控不公平交易行為，并將在年內進行專門現場檢查。今日發布的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》擴展了公平交易的范疇，對所有投資品種，對有可能導致不公平交易的各個環節都作出界定和規范，并特別強調對議價交易和一級市場申購行為的公平交易管理。

　　簡評：此次頒發的指導意見還要求基金公司建立合理的投資授權制度，以降低投資經理利益輸送的能力；要求建立系統的交易方法，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨立性，降低合謀進行利益輸送的可能性。指導意見規定基金公司相關部門對投資交易行為進行監控和分析評估，并建立公司內部報告和外部信息披露制度，對基金公司及其從業人員施以外部壓力，使其進行利益輸送和不公平交易行為的動機降到最低。（曹柱）

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