●證券公司合規管理制度建設全面啟動

　　首屆全國性證券公司合規管理專題培訓班日前成功舉辦，標志著證券公司合規管理制度建設全面啟動。

　　合規管理制度的全面啟動，標志著證券公司監管已從特殊監管階段轉入常規監管階段。從制度建設上根本改變證券公司的管理，從而防止新的遺留問題的產生是此次綜合治理的最大成果。

　　根據《證券法》和證監會的要求，合規制度建設將成為一項全行 業統一的法定要求。此次培訓班也是全行業的一次動員大會。會議精神可以歸納為兩點：一是明確合規是發展和創新的前提；二是明確合規管理制度的基本要求，即圍繞合規負責人建立獨立的合規管理部門，將合規管理嵌入到各業務流程并涵蓋所有經營管理活動。

　　根據會議的精神，