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中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)。意見(jiàn)稿傳遞出不少重要信息，如證券公司融資融券業(yè)務(wù)已近在眼前等。
征求意見(jiàn)稿明確提出了證券公司為客戶買賣證券時(shí)，提供融資融券服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：即對(duì)單個(gè)客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模均不得超過(guò)凈資本的1%；對(duì)所有客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10倍。
另?yè)?jù)有關(guān)人士透露，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部正在擬定《證券交易融資融券業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，并將報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。這項(xiàng)管理規(guī)定已被證監(jiān)會(huì)列入證券法配套的二類規(guī)則，爭(zhēng)取在今年上半年發(fā)布。
尤其引人注目的是，意見(jiàn)稿還規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種股票的市值與該股票總市值的比例不得超過(guò)5%。 上證
四川主要券商符合條件
按征求意見(jiàn)稿，如果融資融券業(yè)務(wù)向券商開(kāi)閘，有無(wú)四川本地券商符合條件呢？
華西證券某高層人士仔細(xì)研究了證監(jiān)會(huì)規(guī)定后，告訴記者，華西證券基本符合要求，他個(gè)人認(rèn)為沒(méi)問(wèn)題。該人士介紹說(shuō)，與很多券商相比，華西證券無(wú)包袱、無(wú)窟窿，資產(chǎn)質(zhì)量尚可，新辦法公布后，華西應(yīng)該可以給客戶融資融券。
國(guó)金證券（原成都證券）某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理認(rèn)為，雖然相關(guān)細(xì)則還沒(méi)有出臺(tái)，但國(guó)金證券的資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)狀況應(yīng)該符合條件，對(duì)這點(diǎn)，公司上上下下都很有信心，完全有資格給客戶融資融券。(記者 林蘭)
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