深交所副總經(jīng)理周明：

　　從嚴(yán)監(jiān)管 傾力打造誠(chéng)信之板

　　當(dāng)前中小企業(yè)板良好的發(fā)展局面來(lái)之不易，希望各中小板公司格外珍惜，以更高的標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)格的要求，加強(qiáng)法人治理建設(shè)，提升規(guī)范運(yùn)作和管理水平，積極利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，共同把中小企業(yè)板打造成為“誠(chéng)信規(guī)范之板”。

　　深交所副總經(jīng)理周明在會(huì)上表示，深交所將從八個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)中小板的監(jiān)管，傾力打造“誠(chéng)信規(guī)范之板”。

　　周明介紹說(shuō)，深交所將從以下幾方面加強(qiáng)中小板監(jiān)管：

　　第一，強(qiáng)化中小板公司誠(chéng)信規(guī)范意識(shí)。通過(guò)培訓(xùn)、走訪、編寫(xiě)監(jiān)管啟示錄、完善誠(chéng)信檔案、組織誠(chéng)信評(píng)價(jià)等形式，繼續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信教育，促進(jìn)公司及大股東、實(shí)際控制人進(jìn)一步提高誠(chéng)信規(guī)范意識(shí)，避免操縱利潤(rùn)、內(nèi)幕交易、利益輸送、侵占公司資產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)行為，形成自覺(jué)遵守

證券市場(chǎng)法律法規(guī)的良好習(xí)慣。

　　第二，加強(qiáng)中小板公司法人治理建設(shè)。以公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，積極推動(dòng)中小板公司嚴(yán)格落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》和本所《誠(chéng)信建設(shè)指引》、《投資者權(quán)益保護(hù)》、《董事行為指引》、《公平信息披露指引》、《募集資金管理細(xì)則》等法規(guī)和規(guī)則的要求，營(yíng)造誠(chéng)信規(guī)范的企業(yè)文化，規(guī)范三會(huì)運(yùn)作，完善激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)信息披露、募集資金使用、內(nèi)部人員買賣公司、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、會(huì)計(jì)核算等關(guān)鍵領(lǐng)域的制度建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)督。強(qiáng)化關(guān)于公司法人治理和內(nèi)控機(jī)制的信息披露。

　　第三，建立股價(jià)異動(dòng)和信息披露聯(lián)動(dòng)的快速監(jiān)管機(jī)制。嚴(yán)密監(jiān)控市場(chǎng)交易。當(dāng)股價(jià)發(fā)生異動(dòng)時(shí)，及時(shí)向上市公司及其大股東、實(shí)際控制人查詢是否存在應(yīng)披露的重大事項(xiàng)，了解導(dǎo)致股價(jià)異動(dòng)的可能因素。強(qiáng)化特別停牌措施的運(yùn)用，督促有關(guān)各方認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，向投資者及時(shí)、真實(shí)、完整地說(shuō)明有關(guān)情況，抑制市場(chǎng)的非理性炒作。與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局加強(qiáng)監(jiān)管合作，從快、從嚴(yán)查處股價(jià)異動(dòng)中可能存在的散布謠言、選擇性披露、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　第四，加強(qiáng)對(duì)大股東和管理層買賣公司股票行為的監(jiān)管。督促上市公司建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣本公司股票的內(nèi)部管理和責(zé)任追究制度。逐步建立完備的上市公司關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)對(duì)大股東、高管人員及其關(guān)聯(lián)人買賣公司股票的實(shí)時(shí)監(jiān)控，嚴(yán)格落實(shí)公司大股東、高管人員買賣公司股票的事前通知和事后披露制度，對(duì)違反承諾、涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易或違反信息披露規(guī)定的當(dāng)事人予以嚴(yán)肅處理。

　　第五，實(shí)行分類監(jiān)管，提高監(jiān)管的針對(duì)性。研究制定《中小企業(yè)板上市公司分類監(jiān)管管理辦法》，根據(jù)上市公司的規(guī)范運(yùn)作情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)中小板公司實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)運(yùn)作較為規(guī)范的公司試行信息披露事后審查制度，對(duì)需重點(diǎn)監(jiān)管公司實(shí)行專人負(fù)責(zé)、延長(zhǎng)保薦期、與證監(jiān)局定期回訪等制度，進(jìn)一步提高監(jiān)管的針對(duì)性和監(jiān)管效率。

　　第六，建立聯(lián)合會(huì)診機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管合力。充分發(fā)揮有關(guān)各方在上市公司監(jiān)管中的作用，逐步建立包括證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、交易所、保薦人、會(huì)計(jì)師、行業(yè)分析師、機(jī)構(gòu)投資者以及新聞媒體的“立體監(jiān)管”平臺(tái)。從上市公司業(yè)績(jī)變化、股價(jià)波動(dòng)、公司治理、信息披露等多個(gè)方面研究上市公司在利潤(rùn)操縱等重大違規(guī)事件發(fā)生前普遍存在的行為和特征，建立對(duì)中小板公司重大違規(guī)行為“合理懷疑”的指標(biāo)判別體系，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司進(jìn)行聯(lián)合會(huì)診，分析公司存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效監(jiān)管措施。

　　第七，強(qiáng)化對(duì)保薦工作的引導(dǎo)和監(jiān)督。中小板公司的規(guī)范發(fā)展，離不開(kāi)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人對(duì)公司的培訓(xùn)、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。我所將研究制定《中小企業(yè)板保薦工作評(píng)價(jià)辦法》，規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)各環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和要求，建立保薦執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核和獎(jiǎng)懲制度，強(qiáng)化保薦工作的問(wèn)責(zé)機(jī)制，改變目前存在的“重上市保薦，輕持續(xù)督導(dǎo)”的狀況。

　　第八，強(qiáng)化對(duì)新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行情況的監(jiān)管。結(jié)合定期報(bào)告的審核，對(duì)中小板公司執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，對(duì)蓄意利用新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行利潤(rùn)調(diào)控的公司從嚴(yán)查處。對(duì)于已實(shí)施或擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、已進(jìn)行再融資或擬進(jìn)行再融資、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、股票交易異常、大股東大量減持股票等情況的中小板公司，對(duì)其會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行重點(diǎn)審核，嚴(yán)防少數(shù)公司借新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過(guò)渡之機(jī)，操縱利潤(rùn)，損害中小投資者的利益。

　　周明表示，當(dāng)前中小企業(yè)板良好的發(fā)展局面來(lái)之不易，希望各中小板公司格外珍惜，以更高的標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)格的要求，加強(qiáng)法人治理建設(shè)，提升規(guī)范運(yùn)作和管理水平，積極利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，共同把中小企業(yè)板打造成為“誠(chéng)信規(guī)范之板”，為小康社會(huì)、和諧社會(huì)的建設(shè)做出積極貢獻(xiàn)。

　　周明在講話中指出，深交所非常重視中小企業(yè)板的規(guī)范發(fā)展，始終牢牢抓住“從嚴(yán)監(jiān)管、加快發(fā)展、推動(dòng)創(chuàng)新、培育服務(wù)”的16字方針，將從嚴(yán)監(jiān)管放在市場(chǎng)發(fā)展的首位。在監(jiān)管部門和市場(chǎng)各方的共同努力下，中小企業(yè)板在監(jiān)管創(chuàng)新、誠(chéng)信建設(shè)、規(guī)范運(yùn)作、信息披露等各個(gè)方面取得了一定的成績(jī)，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，初步樹(shù)立了“誠(chéng)信規(guī)范之板”的形象，獲得了社會(huì)各界的認(rèn)同。隨著

股權(quán)分置改革的基本完成，我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入全流通時(shí)代，出現(xiàn)了火爆的牛市行情，各市場(chǎng)參與者的行為動(dòng)機(jī)、行為模式發(fā)生了重大變化。中小企業(yè)板的一線監(jiān)管面臨前所未有的挑戰(zhàn)，如何進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管，加大制度創(chuàng)新力度，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，是深交所當(dāng)前工作的重中之重。

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