中小板上市公司監管與發展工作會議昨日召開

　　記者 莊少文 崔 凱

　　昨日上午，深交所在深圳召開中小企業板上市公司監管與發展工作會議，會議主題為“誠信·規范·發展”。

　　深交所理事長陳東征在會上表示，目前中小企業板面臨著難得的發展機遇，但也面臨不少挑戰。中小板企業要有清醒的認識，要做到“三戒”、“四提倡”。

　　一要戒“貪”。現在的市場是全流通的市場，股價對大股東有巨大的誘惑力，中小企業盤子小，股價容易被操縱，所以上市公司一定要戒貪。

　　二是要戒“虛”。 中小板要做誠信之板，中小板企業要認識理解執行，最基本、最主要的誠信要求就是不為虛名，不喪失最起碼的道德良心。

　　三是要戒“昏”。企業要按照市場規律來辦事，做計劃下決策時頭腦要清醒，這是對上市公司最起碼的素質要求。

　　陳東征還向中小板企業發出了四個“提倡”。一是提倡認真學習，中小板企業上市后面臨新的挑戰，觀念的改變是最根本的改變，要認真學習，改變觀念。二是提倡按照現代企業的要求改善公司的治理結構，建立一套完善的公司法人治理結構體系。三是提倡做好主營業務，沒有主業的企業是無源之水，無本之木，發展都成問題，更何況成長。四是公眾公司要勇于承擔社會責任，要為中華民族的崛起和復興做出自己應有的貢獻。

　　中國

證監會上市部副主任趙立新在會上表示，全流通市場環境下，監管部門將通過調整監管模式，創新監管手段，更有效地應對新形勢下違法違規行為的新變化，具體將從六個方面著手加強對上市公司的監管。

　　一是進一步加強對股價形成信息的監管力度，打擊內幕交易和市場操縱行為。二是繼續深入落實轄區監管責任制，推進綜合監管體系的進一步完善。三是進一步落實信息披露管理辦法，出臺配套規定，規范上市公司信息披露及相關各方的行為。四是針對全流通形勢下控股股東走向前臺的變化，進一步規范控股股東和董事、監事、高管的行為。五是加強對中介機構，特別是財務顧問和保薦人的監管。六是進一步規范并購重組活動。

　　深交所副總經理周明在會上表示，深交所將從八個方面加強對中小板的監管，傾力打造“誠信規范之板”。第一，強化中小板公司誠信規范意識。第二，加強中小板公司法人治理建設。第三，建立股價異動和信息披露聯動的快速監管機制。第四，加強對大股東和管理層買賣公司

股票行為的監管。第五，實行分類監管，提高監管的針對性。第六，建立聯合會診機制，強化監管合力。第七，強化對保薦工作的引導和監督。第八，強化對新會計準則執行情況的監管。

　　深交所總經理張育軍在會上做了總結性發言。他希望中小板企業能夠誠信為本，規范運作，努力做一個真實透明的上市公司。為此，他提出了幾點要求：一是改善治理結構；二是做好信息披露；三是慎用募集資金；四是慎重參與

證券投資；五是務必勤勉盡責；六是重視保護中小投資者權益；七是不要利用會計手法去操控業績。

　　會議由深交所副總經理宋麗萍主持，來自各省市證監局的有關負責人以及160多家中小板上市公司的董事長和董事會秘書共300多人出席了會議。(詳見B2版)

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