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四川新聞網(wǎng)-成都商報(bào)訊
日前，深交所發(fā)布了中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則，以規(guī)范中小企業(yè)板上市公司在股權(quán)分置改革后限售股份的上市流通，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。
實(shí)施細(xì)則對(duì)限售股份出售的一般原則、程序與信息披露、控股股東和實(shí)際控制人出
售限售股份、向特定投資者配售等方面作出了相應(yīng)的規(guī)定：
一是以信息披露為核心，強(qiáng)化了對(duì)限售股份出售程序和信息披露的要求。二是嚴(yán)格要求限售股份持有人履行股改承諾，股份出售亦不得影響股改承諾的履行，并強(qiáng)調(diào)了股改保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。三是充分保障中小投資者的知情權(quán)，詳細(xì)規(guī)定了限售股份持有人和上市公司的信息披露義務(wù)，如限售股份出售限制解除前應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)備并刊登提示性公告；持有、控制5%以上的限售股份持有人每累計(jì)出售股份總數(shù)的1%時(shí)應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)情況；上市公司在定期報(bào)告中也必須披露限售股份的出售情況。四是針對(duì)控股股東和實(shí)際控制人提出了更為嚴(yán)格的要求，如禁止控股股東和實(shí)際控制人在上市公司發(fā)布重大信息公告前出售限售股份；控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份可能涉及控制權(quán)變化時(shí)，須履行特別程序和信息披露義務(wù)。五是對(duì)采取向特定投資者配售方式的，強(qiáng)調(diào)了公平信息披露的原則，并要求上市公司聘請(qǐng)律師以保證配售過(guò)程的合法合規(guī)。
實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)，將有助于深交所加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)板限售股份上市流通的監(jiān)管，充分保障投資者的合法權(quán)益，從而促進(jìn)中小企業(yè)板穩(wěn)定健康發(fā)展。
證券時(shí)報(bào)
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