證監會深交所齊念保薦業務緊箍咒

　　海通證券因張冠李戴遭告誡

　　匡志勇

　　11月29日，證監會高調宣布對勝景山河、科冕木業保薦代表人的嚴厲罰單。

　　多位投行人士向《第一財經日報(微博)》記者證實，證監會和深交所都在加緊對保薦業務的管理，要求切實提高保薦工作質量。

　　勝景山河兩名保薦代表人收到了迄今為止證監會最為嚴厲的罰單，兩名簽字保薦代表人直接被撤銷保薦代表人資格；對保薦機構平安證券(微博)也發出警示函。科冕木業兩名保薦代表人，因盡職推薦工作不完善，未在招股書中對發行人上市當年可能出現業績大幅下滑做出風險揭示，被處以3個月內不受理其出具文件的監管措施。

　　同時，深交所中小企業板也對海通證券在道明光學保薦過程中“出錯事件”有了反應。此前在海通證券推薦道明光學的上市保薦書中，竟然荒唐地成為“姚記撲克上市保薦書”。昨日有券商投行人士向記者透露，該券商11月29日收到深交所下發的文件，文件名稱為“關于切實履行保薦職責提高發行上市工作質量的提示”。深交所文件稱：“近期，在中小板、創業板新股發行上市過程中，部分保薦機構、保薦代表人出現了上市保薦書中將保薦對象張冠李戴、上市公告書出現明顯遺漏、提交巨潮網的發行上市披露文件版本錯誤等情況。上述問題不僅干擾了深市新股發行上市工作的正常運行，而且對于保薦機構、保薦代表人的職業形象產生了不利影響。針對上述問題，我所采取了向相關保薦機構和保薦代表人發出監管函、上報證監會等措施。”為此，深交所要求保薦機構應當建立報送、上傳文件雙人復核制度。另外，深交所還要求保薦機構應當建立嚴格的內部問責機制，對有關責任人員及時進行責任追究。

　　證監會有關部門負責人還宣布，監管部門下一步將完善保薦制度，盡快推出 《保薦業務內部控制指引》，還要研究制定律師事務所從事保薦業務的細則。