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違規(guī)高管可能面臨長(zhǎng)達(dá)10年的監(jiān)禁和高達(dá)1000萬(wàn)港元的罰款
楊勣 上海報(bào)道
2004年可謂香港廉政公署“豐收”的一年，拘捕的上市公司高管多不勝數(shù)，和寶國(guó)際(行情 論壇)、先科國(guó)際(行情 論壇)、廣興國(guó)際等案隨手拈來(lái)。而年末的“虎山行”最為經(jīng)
典。該行動(dòng)中，創(chuàng)維數(shù)碼(行情 論壇)主席黃宏生等10人被捕，并被控詐騙、挪用公司資金。
廉政公署資料顯示，2004年前11個(gè)月，共接獲貪污舉報(bào)3450宗，同比下降14%，但涉及金融業(yè)的貪污舉報(bào)仍有158宗，并有43人被檢控。對(duì)此，廉署表示將對(duì)金融業(yè)的貪污舉報(bào)加強(qiáng)關(guān)注。
香港政府已提議對(duì)《證券及期貨條例》進(jìn)行修改，發(fā)布虛假信息的上市公司高管可能面臨長(zhǎng)達(dá)10年的監(jiān)禁和高達(dá)1000萬(wàn)港元的罰款。
根據(jù)港府的征求意見稿，將賦予香港證監(jiān)會(huì)更大的權(quán)力，使其能對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查并處以罰款。
征求意見稿還把年報(bào)中不完整或虛假會(huì)計(jì)披露等市場(chǎng)不正當(dāng)行為，提高到與內(nèi)幕交易和價(jià)格操縱等其他犯罪行為同等的高度。此前，此類行為僅僅是受到交易所譴責(zé)而已。
而那些對(duì)信息披露和其他行為負(fù)有責(zé)任的發(fā)行企業(yè)、董事和公司管理人員，香港證監(jiān)會(huì)還將有權(quán)直接進(jìn)行民事處罰，如譴責(zé)和取消相關(guān)資格，并可處以最高達(dá)500萬(wàn)港元的罰金等。
另外，那些被發(fā)現(xiàn)違規(guī)的企業(yè)和個(gè)人在市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處的民事處罰后，還可能面臨入獄等刑事處罰。
盡管香港證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)當(dāng)前監(jiān)管制度的修正“沒有實(shí)質(zhì)性的變化”，但要求那些進(jìn)行公布交易的公司必須披露交易對(duì)象和其最終所有人。而目前上市公司僅須告訴股東，它們正在進(jìn)行談判。
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