《滬港通一點(diǎn)通》每天一分鐘，讀懂滬港通
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　　新浪財(cái)經(jīng)訊 滬港通將于11月17日正式開通，香港交易所近日針對(duì)“促進(jìn)滬港股市互聯(lián)互通機(jī)制”發(fā)布了新修訂的交易所規(guī)則。新修訂的交易所規(guī)則將于2014年11月17日生效。

　　（注：在港交所的交易所規(guī)則中，“中華通”指香港與中國(guó)內(nèi)地證券市場(chǎng)的互聯(lián)互通，“中華通－上海”則指滬港通）

　　交易所規(guī)則全文：（文章來自香港交易所，更多內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問香港交易所主頁(yè)：http://www.hkex.com.hk/chi/index_c.htm）

　　第一章

　　釋義

　　101.    在本規(guī)則中，除文意另有所指外：

　　“適用法規(guī)”：指在涉及中華通服務(wù)或買賣中華通證券或港股通股票時(shí)，就個(gè)別市場(chǎng)、證券、交易、機(jī)構(gòu)或個(gè)人而言，指 不時(shí)適用于該市場(chǎng)、證券、交易、機(jī)構(gòu)或個(gè)人的法例 及法規(guī)，包括但不限于中國(guó)內(nèi)地及香港的法例、行政 法規(guī)及司法詮釋，任何由相關(guān)政府或監(jiān)管部門實(shí)施的 部門法規(guī)及其他監(jiān)管文件，以及任何交易所或結(jié)算所 的規(guī)則及規(guī)定。上述的政府或監(jiān)管部門包括但不限于 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[微博]、中國(guó)人民銀行[微博]及中國(guó)內(nèi)地 國(guó)家外匯管理局以及證監(jiān)會(huì)[微博]及香港金融管理局；

　　“授權(quán)人士”：指交易所參與者或特別參與者所雇用或聘用得以接觸系 統(tǒng)的人士，以及已登記為中華通交易所參與者的交易 所參與者所雇用或聘用得以接觸CSC的人士；

　　“后備中華通開放式網(wǎng)間連接器”：指本交易所根據(jù)規(guī)則第1410(2)條，裝置作為后備之用的中華通開放式網(wǎng)間連接器；

　　“后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器”：指本交易所根據(jù)規(guī)則第1512條，裝置作為后備之用的特別參與者開放式網(wǎng)間連接器；

　　“中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者”：指 具有中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則給予“中華通結(jié)算參與者”一詞的涵義；

　　“中華通結(jié)算所”：其含義與中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則界定者相同；

　　“中華通交易所參與者”：指獲本交易所登記為中華通交易所參與者的交易所參與者；

　　“中華通交易所參與者登記準(zhǔn)則”：指本交易所不時(shí)訂定的合資格準(zhǔn)則(包括技術(shù)準(zhǔn)則、系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶紀(jì)錄及其他規(guī)定)，以便交易所參與者按此登記并維持有效登記為中華通交易所參與者；

　　“中華通市場(chǎng)”：指為本交易所接受及不時(shí)獲納入規(guī)則第1409(1)(c)條所述中華通市場(chǎng) 名單的中國(guó)內(nèi)地股票市場(chǎng)，及倘文意規(guī)定，應(yīng)包括營(yíng)運(yùn)該股票市場(chǎng)的“中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者”及該中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者操作的“中華通市場(chǎng)系統(tǒng)”；

　　“中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者”：指營(yíng)運(yùn)中華通市場(chǎng)及已與本交易所訂立中華交易通及不時(shí)獲納入規(guī)則第1409(1)(d)條所述中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者名單的交易所；

　　“中華通市場(chǎng)參與者”：就中華通市場(chǎng)而言，指(i)相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者的會(huì)員或參與者及(ii) 獲本交易所同意及相關(guān)中華通市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)者認(rèn)可、并在經(jīng)由特別參與者買賣港股通證券事宜上受其規(guī)則規(guī)限的機(jī)構(gòu)；

　　“中華通市場(chǎng)系統(tǒng)”： 指用以在相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者所營(yíng)運(yùn)的中華通市場(chǎng)上 買賣中華通證券的系統(tǒng)；

　　“中華通開放式網(wǎng)間連接器”：指由中華通交易所參與者操作，提供CSC與中華通交易所參與者的經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)及其它設(shè)備之間通訊界面的硬件及軟件；

　　“中華通買賣盤”： 指經(jīng)由中華通交易所參與者的中華通開放式網(wǎng)間連接器輸入至CSC的買賣盤，以便傳遞至中華通市場(chǎng)系統(tǒng)以購(gòu)入或出售中華通證券(包括賣出特別中華通證券的沽盤)；“中華通買盤”及“中華通沽盤”二詞亦應(yīng)據(jù)此相應(yīng)地詮釋；

　　“中華通證券”： 指任何在中華通市場(chǎng)上市及獲本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中 華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)接納為符合資格可透過使用中華 通服務(wù)接受中華通買盤及中華通沽盤，并不時(shí)獲納入規(guī)則第 1407 及 1409(1)(a) 條所述中華通證券名單的證券。除文意另有所指外，本規(guī)則中任何提及“中華通證券”均包括規(guī)則第1408及1409(1)(b)條所述的“特別中華通證券”；

　　“中華通證券交易”：指通過使用中華通服務(wù)而在中華通市場(chǎng)執(zhí)行關(guān)于中華通 證券(包括特別中華通證券)的交易，“中華通證券 買入交易”及“中華通沽出交易”二詞須亦應(yīng)據(jù)此相 應(yīng)地詮釋；

　　“中華通服務(wù)”：指規(guī)則第1403(1)條所述的買賣盤傳遞服務(wù)，通過此項(xiàng)服 務(wù)，中華通交易所參與者發(fā)出的中華通買賣盤可經(jīng)由 聯(lián)交所子公司傳輸往中華通市場(chǎng)以進(jìn)行買入或沽出中華通證券；除文意另有所指外，亦包括規(guī)則第1403(2)條所述的相關(guān)配套服務(wù)；

　　“中華通服務(wù)特別規(guī)則”：就中華通市場(chǎng)而言，指本交易所不時(shí)訂定以規(guī)范在中華通市場(chǎng)進(jìn)行交易的中華通交易所參與者的額外規(guī)則(見規(guī)則第1444條所述)；

　　“中華結(jié)算通”：其含義與中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則界定者相同；

　　“持續(xù)凈額交收系統(tǒng)”：其含義與中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則界定者相同；

　　“CSC”：指中華證券通系統(tǒng)用以接收及傳遞中華通買賣盤往中華通市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)對(duì)盤及成交；

　　“合資格證券”：指其含義與中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則所界定者相同；

　　“交易所參與者”：指符合以下條件的人士：

　　(a)    根據(jù)本規(guī)則可在本交易所或透過本交易所進(jìn)行買 賣； 及

　　(b)    其姓名或名稱已獲登錄在由本交易所保管的、以 記錄可在本交易所或透過本交易所以交易所參與 者身份進(jìn)行買賣的人的列表、登記冊(cè)或名冊(cè)內(nèi)，而“交易所參與者資格”亦應(yīng)據(jù)此相應(yīng)地詮釋；

　　“交易所買賣”：指交易所參與者向本交易所報(bào)告或在本交易所完成的合 資格證券(中華通證券除外)買賣；

　　“公司集團(tuán)”：具有《公司條例》第2條給予該詞的涵義，而“集團(tuán)公 司”亦應(yīng)據(jù)此相應(yīng)地詮釋；

　　“中國(guó)內(nèi)地”：指中華人民共和國(guó)(不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái) 灣)；

　　“參與者”：指獲接納或登記為交易所參與者或特別參與者的人士， 而“參與者資格”亦應(yīng)據(jù)此相應(yīng)地詮釋；

　　“個(gè)人資料”：具有《個(gè)人資料(私隱)條例》給予該詞的涵義；

　　“注冊(cè)營(yíng)業(yè)地址”：指交易所參與者進(jìn)行證券交易業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)地址或特別參 與者進(jìn)行買賣盤傳遞業(yè)務(wù)的香港營(yíng)業(yè)地址，視適用情 況而定；

　　“負(fù)責(zé)人員”：指根據(jù)本規(guī)則在本交易所注冊(cè)為交易所參與者之負(fù)責(zé)人 員的人士；

　　“港股通股票”：指就個(gè)別特別參與者而言，指該等由本交易所(經(jīng)咨詢 相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)確定為符合資格可經(jīng)由特 別參與者提供的買賣盤傳遞服務(wù)輸入買盤及沽盤，以及不時(shí)獲納入規(guī)則第1505條所述港股通股票名單的合 資格證券。除文意另有所指外，本規(guī)則中“港股通股 票”一詞概包括“特別港股通股票”；

　　“聯(lián)交所子公司”：指本交易所全資附屬公司，該公司獲認(rèn)可為“條例”所指的ATS提供者，及按中國(guó)內(nèi)地適用法規(guī)獲發(fā)牌照提供規(guī)則第1403(1)條所述的買賣盤傳遞服務(wù)；

　　“特別中華通證券”：指任何在中華通市場(chǎng)上市及獲本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)接納為符合資格可由中華通交易所參與者透過使用中華通服務(wù)而賣出(但不能買入)的證券(見規(guī)則第 1408 及 1409(1)(b)條所述)；

　　“特別參與者”：指按適用法規(guī)獲正式授權(quán)或發(fā)出牌照，可從相關(guān)中華通 市場(chǎng)參與者接收關(guān)于港股通證券的買賣盤(包括出售 特別港股通證券的沽盤)并將之傳遞往系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng) 對(duì)盤，以及獲納入規(guī)則第1510條所述特別參與者名單 的中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者的附屬公司，而“特別參與者資 格”亦應(yīng)據(jù)此相應(yīng)地詮釋；

　　“特別參與者開放式網(wǎng)間連接器”：指由特別參與者操作，提供系統(tǒng)與特別參與者的交易設(shè)備之間通訊界面的硬件及軟件；

　　“特別港股通證券”：就個(gè)別特別參與者而言，指該等由本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)確定為符合資格可經(jīng)由特別參與者賣出(但不能買入)的合資格證券(見規(guī)則第 1506 條所述)；

　　“標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率”：指由本交易所不時(shí)訂定，經(jīng)中華通開放式網(wǎng)間連接器傳 輸往CSC的劃一中華通買賣盤通過量；

　　“聯(lián)交所交易權(quán)”：指有資格以交易所參與者身份在本交易所或透過本交易 所進(jìn)行買賣的權(quán)利，且該權(quán)利已獲登錄在本交易所保 管的列表、登記冊(cè)或名冊(cè)內(nèi)；

　　“附屬公司”：指具有《公司條例》第15條給予該詞的涵義；

　　“交易日”：指根據(jù)規(guī)則第501及/或501A條所指定在本交易所進(jìn)行交 易的日子；

　　“中華交易通”：指規(guī)則第1401及1501條所述的跨境買賣盤傳遞安排；

　　105.    本交易所、聯(lián)交所子公司及作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人對(duì)任何與系統(tǒng)運(yùn)作 及因此而提供的服務(wù)及設(shè)施有關(guān)的行為或遺漏，以及所有其他在本規(guī)則中包含的 情況，均不會(huì)對(duì)參與者或任何其他人士負(fù)上責(zé)任。

　　通告

　　110. 除本規(guī)則另有規(guī)定外，由本交易所向聯交所交易權(quán)持有人、交易所參與者及／或 特別參與者發(fā)出的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通訊，可以口頭或書面，以專人 遞送或郵遞寄發(fā)，透過電子或有線傳輸，透過電話或圖文傳真，透過香港交易所 網(wǎng)站發(fā)布或透過任何計(jì)算機(jī)數據(jù)傳送方式(包括但不限于透過 HKATS 電子交易系 統(tǒng)或衍生產(chǎn)品結(jié)算系統(tǒng)的廣播消息或電子郵件或 e 通訊)發(fā)出。

　　第二章

　　行 政

　　204.    在不損害上述規(guī)則第  203 條及章程或本規(guī)則的任何其他條文的情況下，董事會(huì) 獲授以下的額外權(quán)力，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞健�條款及時(shí)間加以行使：

　　(1)    接受或拒絕接受任何人士或公司成為參與者﹔

　　(7)    為執(zhí)行或?qū)嵤┱鲁碳氨疽?guī)則，不時(shí)以通告方式向聯交所交易權(quán)持有人、 交易所參與者及／或特別參與者發(fā)出指示﹔

　　(8)    下令調(diào)查任何涉嫌觸犯中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則、“條例”或本規(guī)則中任何條 文的任何交易所參與者或其負(fù)責(zé)人員或任何特別參與者，并為此目的而 查閱及要求其出示所有賬簿、賬目、記錄及董事會(huì)認(rèn)為必要的任何其他 文件，并可聘請(qǐng)一位會(huì)計(jì)師或任何其他人士協(xié)助調(diào)查；

　　(9)    在證監(jiān)會(huì)或其獲授權(quán)的高級(jí)人員的要求下，全權(quán)酌情決定向證監(jiān)會(huì)或該 高級(jí)人員透露有關(guān)任何參與者的資料；

　　(10)    對(duì)任何交易所參與者或其負(fù)責(zé)人員或任何特別參與者加以譴責(zé)、罰款、 暫時(shí)吊銷或取消資格，并行使本規(guī)則下述規(guī)定的其他紀(jì)律性措施；

　　(12)    給予、暫停或撤銷任何交易所參與者的聯(lián)交所交易權(quán)利或任何其負(fù)責(zé)人員的注冊(cè)﹔

　　(12A)    給予、暫停或撤銷準(zhǔn)許任何人士作為特別參與者的注冊(cè)。

　　205.    除了規(guī)則第303A(2)及304(7)條所述事宜外，董事會(huì)或本交易所毋須就行使其任何權(quán)力而說明任何理由，其所作出的決定為最終決定，并對(duì)所有交易所參與者及其負(fù)責(zé)人員以及所有特別參與者均有約束力。

　　行政總裁

　　223.    行政總裁由董事會(huì)委任，并根據(jù)董事會(huì)所規(guī)定的條款出任該職。行政總裁按照 本規(guī)則的規(guī)定監(jiān)管及負(fù)責(zé)本交易所的日常管理工作及監(jiān)督參與者的工作。

　　226.    在不損害前述規(guī)則第225條及本規(guī)則內(nèi)明確授予行政總裁權(quán)力的任何其他條文的

　　情況下，行政總裁可擁有董事會(huì)或任何委員會(huì)所授予的權(quán)力，尤其包括下列權(quán)力：－

　　(1)    監(jiān)管交易大堂的交易活動(dòng)，并依照本規(guī)則采取適當(dāng)措施以維持有秩序及 有效率的交易﹔依照本規(guī)則的規(guī)定或董事會(huì)或任何委員會(huì)的指示或授 權(quán)，暫停任何證券的買賣或任何參與者的交易活動(dòng)﹔

　　(4)    審查及管理有關(guān)上巿及交易所參與者資格及特別參與者資格的一切事 務(wù)，包括申請(qǐng)成為交易所參與者及特別參與者的事宜﹔

　　(5)    以本規(guī)則下文規(guī)定的任何方式對(duì)聯交所交易權(quán)持有人、交易所參與者或 其負(fù)責(zé)人員及特別參與者采取紀(jì)律性措施，以確保他們遵守中央結(jié)算系 統(tǒng)規(guī)則、“條例”及本規(guī)則；

　　(7B)    確保CSC正確的運(yùn)作，及為此防止任何人士接觸或使用CSC；

　　(9)    在作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人、證監(jiān)會(huì)或獲證監(jiān)會(huì)授權(quán)的任何高 級(jí)人員的要求下，可全權(quán)酌情決定是否向其透露任何聯交所交易權(quán)持有 人或參與者的資料。

　　登記名冊(cè)

　　228.    秘書負(fù)責(zé)保存 交易所 參與者、特別 參與者 、負(fù)責(zé)人員及 特許證 券商的登記名 冊(cè)。

　　229.    交易所參與者登記名冊(cè)包括交易所參與者的姓名 / 名稱及地址以及交易所參與者

　　持有的聯交所交易權(quán)數目，以及法例或董事會(huì)不時(shí)要求提供的其他資料。特別參與者登記名冊(cè)包括特別參與者的姓名 / 名稱及地址以及法例或董事會(huì)不時(shí)要求提供的其他資料。

　　235.    根據(jù)規(guī)則第228 條而由秘書負(fù)責(zé)保存的登記名冊(cè)，證監(jiān)會(huì)的獲授權(quán)高級(jí)人員或任 何參與者均有 權(quán)在辦 公時(shí)間內(nèi)要求 查閱。 公眾人士亦可 按照董 事會(huì)規(guī)定的時(shí) 間、地點(diǎn)，查閱交易所參與者登記名冊(cè)及特別參與者登記名冊(cè)。

　　236.    任何參與者或其他人士可索取交易所參與者或特別參與者登記名冊(cè)或其中一部份的副本。本交易所自收到任何人士索取交易所參與者登記名冊(cè)副本的要求次日起計(jì)的十日內(nèi)得將副本送交有關(guān)人士。

　　雇員

　　240.    除非得到董事會(huì)的書面準(zhǔn)許，否則，由董事會(huì)委任的任何人士或本交易所的任 何高級(jí)人員或雇員均不得﹕

　　(1)直接或間接地買賣在本交易所上巿的證券或在相關(guān)中華通市場(chǎng)上巿的任何中華通證

券﹔

　　(2)直接或間接地收取任何參與者的任何饋贈(zèng)、補(bǔ)償或任何形式的報(bào)酬或利益﹔或

　　242.    任何參與者如導(dǎo)致或企圖導(dǎo)致或誘使本交易所、交易結(jié)算公司或一間交易結(jié)算公司為其控制人的公司的任何雇員或高級(jí)人員觸犯上述規(guī)則第240 條，或暗中參與觸犯上述規(guī)則的行動(dòng)，均被視作行為不檢，可遭受任何紀(jì)律處分，其中包括暫時(shí)吊銷資格及取消資格，概由董事會(huì)視乎個(gè)別情況作出適當(dāng)?shù)奶幏譀Q定。

　　第三 A 章

　　聯(lián)交所交易權(quán)

　　交易的權(quán)利

　　3A02.    凡符合本規(guī)則所載條件的聯交所交易權(quán)持有人均有權(quán)在本交易所或透過本交 易所作為交易所參與者進(jìn)行交易。

　　第五章 交 易

　　交易運(yùn)作規(guī)則

　　交易時(shí)間

　　501.    (1)    除非董事會(huì)作出其他規(guī)定，否則在本交易所的交易在每個(gè)周日(星期六及公眾假日除外)按下列規(guī)定時(shí)間進(jìn)行，或照行政總裁經(jīng)與主席及證監(jiān)會(huì)咨

　　詢后所規(guī)定的其他時(shí)間進(jìn)行：－

　　(a)   早巿由上午九時(shí)三十分開始至中午十二時(shí)正完結(jié)；及

　　(b)  午巿由下午一時(shí)三十分開始至下午四時(shí)正完結(jié)，惟由二○一二年三月五日起，午市則由下午一時(shí)正開始至下午四時(shí)正完結(jié)。

　　在圣誕節(jié)前夕、新年前夕及農(nóng)歷新年前夕，將沒有午巿。

　　(2)    除董事會(huì)另有規(guī)定外，否則在規(guī)則第501(1)條所規(guī)定的交易時(shí)間之外， 亦可在開市前時(shí)段在本交易所進(jìn)行交易。

　　報(bào)價(jià)

　　505.    規(guī)則第 506、506A、507 及 507A 條不適用于一般競(jìng)價(jià)盤。或一般競(jìng)價(jià)盤只可按規(guī)則第  501G 條在開市前時(shí)段輸入系統(tǒng)。限價(jià)盤、增強(qiáng)限價(jià)盤及特別限價(jià)盤只可在規(guī)則第  501(1)條規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)輸入系統(tǒng)中，但延續(xù)交易證券的該類買賣盤亦可在延續(xù)早市輸入系統(tǒng)(如適用)。為免生疑問，

　　(1)    如買賣盤是透過交易所參與者的開放式網(wǎng)間連接器或交易所參與者的指定中 央交易網(wǎng)關(guān)會(huì)話輸入系統(tǒng)，則在任何情況下根據(jù)本交易所規(guī)則，該買賣盤將被視為是在有關(guān)交易所參與者知悉的情況下，由交易所參與者輸入系統(tǒng)；及

　　(2)    如買賣盤是透過特別參與者開放式網(wǎng)間連接器或特別參與者的后備特別參與 者開放式網(wǎng)間連接器輸入系統(tǒng)，則在任何情況下根據(jù)本交易所規(guī)則，該買賣 盤將被視為是在有關(guān)特別參與者知悉的情況下，由特別參與者輸入系統(tǒng)。

　　517B. 所有被交易所承認(rèn)的合資格證券(中華通證券除外)的交易，在適用的情況下， 將在中央結(jié)算系統(tǒng)中作交收，而有關(guān)此等交易的交收將須按照中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則 進(jìn)行。但盡管有上述規(guī)定，兩名交易所參與者之間的交易完成后，交收之方式在 有關(guān)之交易所參與者雙方協(xié)議或按照中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則情況下，可以作出修訂。

　　每日復(fù)核買入/賣出記錄

　　528.    (1)         (a)    各交易所參與者有責(zé)任在每段交易時(shí)間結(jié)束時(shí)復(fù)核記賬。倘有任何 差異、錯(cuò)誤的交易或投訴，交易所參與者應(yīng)在下個(gè)交易日早市開始 后十五分鐘前以董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的格式向本交易所報(bào)告。

　　(b)    特別參與者應(yīng)在每段交易時(shí)間結(jié)束時(shí)復(fù)核記賬。倘有任何差異、錯(cuò) 誤的交易或投訴，特別參與者應(yīng)在下個(gè)交易日早市開始后十五分鐘 前以董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的格式向本交易所報(bào)告。

　　(2)    如果遇到規(guī)則第571(1)條所指之懸掛臺(tái)風(fēng)或發(fā)出暴雨警告訊號(hào)或規(guī)則第572條之緊急事故時(shí)，董事會(huì)有絕對(duì)之權(quán)力去延長(zhǎng)或更改向本交易所報(bào)告任何差異、錯(cuò)誤交易或投訴的時(shí)限。

　　市場(chǎng)失當(dāng)行為等 虛假交易

　　545.    (1)    參與者不得意圖使某事情具有或相當(dāng)可能具有造成以下表象的效果：－

　　(a)    在本交易所交易的證券交投活躍的虛假或具誤導(dǎo)性的表象﹔或

　　(b)    在本交易所交易的證券在行情或買賣價(jià)格方面的虛假或具誤導(dǎo)性 的表象。

　　(1A) 參與者不得意圖使一宗或多于一宗交易具有或相當(dāng)可能具有有關(guān)效果，直 接或間接參與、牽涉入或履行該宗或該等交易。“有關(guān)效果”指為在本交 易所交易的證券，設(shè)定非真實(shí)的買賣價(jià)格或維持非真實(shí)的買賣價(jià)格水平(不論該水平先前是否非真實(shí)的)。

　　(1B)    在不局限規(guī)則第 545(1)條的一般性的原則下，如參與者：－

　　(a)    直接或間接訂立或履行證券買賣交易或看來是證券買賣交易的交 易，而該宗交易并不涉及該等證券的實(shí)益擁有權(quán)的轉(zhuǎn)變；

　　(b)    要約以某個(gè)價(jià)格售賣證券，而該價(jià)格與該交易所參與者已要約或擬要約購(gòu)買同一數(shù)目或數(shù)目大致相同的證券的買入價(jià)大致相同；或

　　(c)    要約以某個(gè)價(jià)格購(gòu)買證券，而該價(jià)格與該交易所參與者已要約或 擬要約售賣同一數(shù)目或數(shù)目大致相同的證券的售出價(jià)大致相同，

　　則除非有關(guān)交易屬場(chǎng)外交易，就規(guī)則第545(1)條而言，該參與者視為意圖 使某事情具有或相當(dāng)可能具有造成在本交易所交易的證券交投活躍的虛假 或具誤導(dǎo)性的表象，或該等證券在行情或買賣價(jià)格方面的虛假或具誤導(dǎo)性 的表象，而作出或致使作出該事情。

　　操控價(jià)格

　　(3)    參與者不得：－

　　(a)         直接或間接訂立或履行任何當(dāng)中不涉及實(shí)益擁有權(quán)轉(zhuǎn)變的證券買賣交易，而該宗交易具有以下效果：維持、提高、降低或穩(wěn)定在本交易所交易的證券的價(jià)格，或引致該等證券的價(jià)格波動(dòng)；或

　　(b)         意圖使任何虛構(gòu)或非真實(shí)的交易或手段具有以下效果，而直接或間接訂立或履行該宗交易或采取該手段：維持、提高、降低或穩(wěn)定在本交易所交易的證券的價(jià)格，或引致該等證券的價(jià)格波動(dòng)。

　　披露關(guān)于受禁交易的數(shù)據(jù)

　　(4)    參與者不得披露、傳遞或散發(fā)任何數(shù)據(jù)，或授權(quán)披露、傳遞或散發(fā)任何資 料、或牽涉入披露、傳遞或散發(fā)任何數(shù)據(jù)，而該數(shù)據(jù)的大意是在本交易所 交易的某法團(tuán)證券的價(jià)格，將會(huì)因或相當(dāng)可能會(huì)因就該法團(tuán)的證券所進(jìn)行 的受禁交易，而得以維持、提高、降低或穩(wěn)定，而該交易所參與者：－

　　(a)    已直接或間接訂立或履行該受禁交易；或

　　(b)    已由于披露、傳遞或散發(fā)上述數(shù)據(jù)而直接或間接收取利益，或預(yù) 期會(huì)由于披露、傳遞或散發(fā)上述數(shù)據(jù)而直接或間接收取利益。

　　在證券交易方面使用欺詐或欺騙手段等

　　(5)    參與者不得在涉及證券交易的交易中：

　　(a)    意圖欺詐或欺騙而直接或間接使用任何手段、計(jì)劃或計(jì)謀；或

　　(b)    直接或間接從事任何具欺詐或欺騙性質(zhì)或會(huì)產(chǎn)生欺詐或欺騙效果 的作為、做法或業(yè)務(wù)。

　　操控證券市場(chǎng)

　　(6)    參與者不得：

　　(a)    意圖誘使另一人購(gòu)買或認(rèn)購(gòu)或不售賣某法團(tuán)的證券，而直接或間 接訂立或履行 2 宗或多于 2 宗買賣該法團(tuán)的證券的交易，而該等交易本身或連同其他交易提高或相當(dāng)可能會(huì)提高任何在本交易所 交易的證券的價(jià)格；

　　(b)    意圖誘使另一人售賣或不購(gòu)買某法團(tuán)的證券，而直接或間接訂立 或履行 2 宗或多于 2 宗買賣該法團(tuán)的證券的交易，而該等交易本身或連同其他交易降低或相當(dāng)可能會(huì)降低任何在本交易所交易的 證券的價(jià)格；或

　　(c)    意圖誘使另一人售賣、購(gòu)買或認(rèn)購(gòu)、或不售賣、不購(gòu)買或不認(rèn)購(gòu) 某法團(tuán)的證券，而直接或間接訂立或履行 2 宗或多于2宗買賣該法團(tuán)的證券的交易，而該等交易本身或連同其他交易維持或穩(wěn)定或相當(dāng)可能會(huì)維持或穩(wěn)定任何在本交易所交易的證券的價(jià)格。

　　披露虛假或具誤導(dǎo)性的數(shù)據(jù)以誘使進(jìn)行交易

　　(7)    參與者不得披露、傳遞或散發(fā)該數(shù)據(jù)，或授權(quán)披露、傳遞或散發(fā)該數(shù)據(jù)， 或牽涉入披露、傳遞或散發(fā)該數(shù)據(jù)，而該數(shù)據(jù)相當(dāng)可能會(huì)：－

　　(a)    誘使他人認(rèn)購(gòu)在本交易所交易的證券；

　　(b)    誘使他人售賣或購(gòu)買證券；或

　　(c)    維持、提高、降低或穩(wěn)定在本交易所交易的證券的價(jià)格， 若果

　　(i)    該資料在某事關(guān)重要的事實(shí)方面屬虛假或具誤導(dǎo)性，或因遺漏某事關(guān)重要的事實(shí)而屬虛假或具誤導(dǎo)性；及

　　(ii)    該參與者知道該資料在某事關(guān)重要的事實(shí)方面屬虛假或具誤導(dǎo)性，或因遺漏某事關(guān)重要的事實(shí)而屬虛假或具誤導(dǎo)性。

　　內(nèi)幕交易

　　(8)    參與者不得參與在本交易所上市或納入買賣的證券的內(nèi)幕交易。就此規(guī)則 第 545(8)條而言，內(nèi)幕交易的含義與“條例”第 XIII 部第 4 分部所指者 相同。

　　設(shè)備失靈

　　551.    (1)    由本交易所提供及裝置于參與者之地址或任何其他地點(diǎn)的任何交易設(shè)備(包括但不祗限于本交易所向交易者參與者提供而裝置于交易大堂的終端機(jī)、計(jì)算機(jī)主機(jī)及通訊線路等)倘若失靈、出錯(cuò)或損壞，參與者應(yīng)立即向本交易所報(bào)告，本交易所可全權(quán)酌情決定在可行的情況下，向受影響的參與者分派或重新分派或分配或重新分配證券交易臺(tái)(若適用)及設(shè)備。在任何情況下，本交易所對(duì)設(shè)備失靈、出錯(cuò)或損壞所引起的損失或損壞概不責(zé)。

　　(2)   每位參與者均須遵行本交易所不時(shí)所提供之程序及指示以保養(yǎng)本交易所所分配予交易所參與者的設(shè)備(包括附加的自動(dòng)對(duì)盤終端機(jī)及備用終端 機(jī))。

　　558A.    對(duì)于合資格證券(中華通證券除外)的交易，任何交易所參與者倘不遵守規(guī)則第552 條至 557 條(若適用)，可由董事會(huì)給予紀(jì)律處分。

　　雜項(xiàng)規(guī)定

　　糾紛

　　564.    參與者間的任何糾紛，無論是否因違反本規(guī)則或其他原因而引起，均應(yīng)立即向本交易所報(bào)告。

　　566.    由本交易所及/或參與者保存的有關(guān)交易的數(shù)據(jù)、通信、文件、錄音或計(jì)算機(jī)記錄， 均為參與者交易的可接受的證據(jù)。

　　567.    由本交易所保存的參與者的事務(wù)歷史記錄，只有在向本交易所報(bào)告糾紛情況及在本交 易所作出決定后，方可進(jìn)行任何糾正。本交易所作出的任何此類決定乃最終的決 定，并對(duì)有關(guān)各方具有約束力。

　　董事會(huì)的調(diào)查及索取文件權(quán)力

　　569.    (1)    董事會(huì)可于其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下，不時(shí)指定任何交易結(jié)算公司職員或授 權(quán)任何人士于參與者之注冊(cè)營(yíng)業(yè)地址及其進(jìn)行證券買賣或買賣 盤傳遞

　　(視何種情形而定)地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查，及查問有關(guān)參與者的業(yè)務(wù)以調(diào)查參 與者是否遵守本規(guī)則的條文。

　　(2)    當(dāng)按照規(guī)則第  569(1)條獲委派的任何人士或其指定的人士要求對(duì)參與者 之注冊(cè)營(yíng)業(yè)地址及其進(jìn)行證券買賣或買賣盤傳遞(視何種情形而定)地點(diǎn)視查及提交其賬目、其他記錄及文件時(shí)，該參與者必須應(yīng)該人士的要求，準(zhǔn)許其進(jìn)入上述地址及查閱并影印有關(guān)賬目、記錄及文件。

　　(3)    (a)    當(dāng)按照規(guī)則第  569(1)條獲委派的人士作出查詢，參與者須盡快及 在該名人士指定的時(shí)間內(nèi)真實(shí)而全面地回答有關(guān)查詢。

　　(b)    當(dāng)參與者收到董事會(huì)的書面要求，須在董事會(huì)指定的時(shí)間內(nèi)應(yīng)董 事會(huì)要求向董事會(huì)提交其賬目、記錄及文件。

　　(4)    倘上述獲委派人士進(jìn)行任何調(diào)查并向董事會(huì)提交報(bào)告書，有關(guān)的參與者有權(quán)索取該報(bào)告書的副本。董事會(huì)亦可應(yīng)證監(jiān)會(huì)或本交易所的認(rèn)可控制人的獲授權(quán)高級(jí)人員的要求向其提供該報(bào)告書副本，并應(yīng)視為參與者已授權(quán)董事會(huì)作出該項(xiàng)行動(dòng)。

　　(5)    除非董事會(huì)作出其他規(guī)定，否則根據(jù)規(guī)則第  569 條下令進(jìn)行調(diào)查而引致 的一切附帶的或隨之而來的開支，概由有關(guān)的參與者支付。

　　(6)    當(dāng)董事會(huì)行使其酌情決定權(quán)力下令進(jìn)行調(diào)查時(shí)，參與者無權(quán)向本交易所、其認(rèn)可控制人、董事會(huì)、本交易所的高級(jí)人員或雇員或任何其他獲授權(quán)的人士要求賠償其任何損失或損害。

　　資料披露

　　569A.    董事會(huì)須將參與者的數(shù)據(jù)視為保密數(shù)據(jù)，未經(jīng)有關(guān)參與者事先準(zhǔn)許，不得向任何 團(tuán)體或人士披露，惟董事會(huì)在下列情況下可未經(jīng)事先準(zhǔn)許而披露該等數(shù)據(jù)：－

　　(d)    以得自其他參與者的相若或有關(guān)的資料編制而成的概要形式披露，惟該

　　概要須以如此方式編制，以致可防止有關(guān)任何參與者的業(yè)務(wù)或身份或其買賣細(xì)節(jié)的詳情可被確認(rèn)出來；

　　(k)    披露予任何作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人為其控制人的公司；

　　(l)    披露予根據(jù)“條例”獲委任的或被當(dāng)作獲委任的交易結(jié)算公司行政總裁 或營(yíng)運(yùn)總裁或該等人士委派的人士，視乎文意而定；及

　　(m)    披露有關(guān)中華通交易所參與者的數(shù)據(jù)予聯(lián)交所子公司、有關(guān)中華通市場(chǎng) 營(yíng)運(yùn)者或政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　569B. 董事會(huì)可指示參與者提供由與交易結(jié)算公司或本交易所簽訂了數(shù)據(jù)共享安排或協(xié) 議的交易所、監(jiān)管權(quán)力或機(jī)構(gòu)(無論設(shè)于香港或其他地方)要求的任何數(shù)據(jù)。

　　緊急情況

　　572.    倘董事會(huì)或交易結(jié)算公司董事會(huì)認(rèn)為交易大堂或交易系統(tǒng)的運(yùn)作受到、似將或可 能受到緊急情況，包括(但并不以此為限)火警、疫癥或其他災(zāi)禍或意外，臺(tái) 風(fēng)、暴雨、地震、自然災(zāi)害、停電、通訊中斷、計(jì)算機(jī)失靈、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、內(nèi)亂、 罷工、恐怖襲擊及其他類似事件的嚴(yán)重及不利的影響，董事會(huì)具有全權(quán)酌情決定 或按交易結(jié)算公司董事會(huì)的指示采取其認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)拇胧�，以處理這些緊急 情況。無論在何種情況下，本交易所或交易結(jié)算公司均不會(huì)對(duì)緊急情況所引致的 損壞或本交易所對(duì)緊急情況所采取的措施負(fù)責(zé)。

　　中華通 交易所參與者

　　589.    以中華通交易所參與者身份進(jìn)行交易的的交易所參與者，任何時(shí)候均須遵守本規(guī)則，包括但不限于本交易所不時(shí)批準(zhǔn)的本規(guī)則第十四章、適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則及根據(jù)第十四章或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則可能作出、發(fā)布或刊發(fā)的規(guī)例、規(guī)定、條件、限制、安排及其他條文。

　　交易所參與者透過中華通交易所參與者進(jìn)行交易

　　590.    (1)    就本規(guī)則第  590 條而言，除文意另有規(guī)定外，交易所參與者概指中華通交易所參與者以外，已經(jīng)或有意為客戶直接或間接透過中華通交易所參與者使用中華通服務(wù)進(jìn)行中華通證券交易的交易所參與者。

　　(2)    有意為客戶買入或賣出中華通證券的交易所參與者，須按本交易所不時(shí)訂明的格式及方式向本交易所提交聲明，確認(rèn)符合本交易所不時(shí)規(guī)定的事宜，包括交易所參與者確認(rèn)知悉及有能力并承諾遵守有關(guān)買賣中華通證券的適用法規(guī)。本交易所可能不時(shí)(但無義務(wù))在香港交易所網(wǎng)站或以其認(rèn)為合適的其他方式刊登已按本規(guī)則第  590(2)條向聯(lián)交所提交聲明的交易所參與者名單。交易所參與者在獲列入該等交易所參與者名單內(nèi)前，不得直接或間接向中華通交易所參與者發(fā)出為其客戶買入或賣出中華通證券的指示。

　　(3)    在規(guī)則第  590(2)條的規(guī)限下，凡交易所參與者直接或透過另一名交易所參與者間接向中華通交易所參與者發(fā)出買入或賣出中華通證券的指示，任何時(shí)候均須受本規(guī)則中任何適用于使用中華通服務(wù)或買賣中華通證券或于中華通市場(chǎng)的條文所規(guī)限，包括本規(guī)則第十四章(規(guī)則第  1404-1406及 1410-1414 條除外)、適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則，以及根據(jù)第十四章或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則可能作出、發(fā)布或刊發(fā)的任何規(guī)例、規(guī)定、條件、限制、安排及其他條文。

　　(4)    交易所參與者不得透過中華通服務(wù)向中華通交易所參與者發(fā)出又或接納任何客戶有可能違反或不遵守本規(guī)則中適用于使用中華通服務(wù)或買賣中華通證券或中華通市場(chǎng)的條文(包括本規(guī)則第十四章、適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則以及根據(jù)第十四章或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則可能作出、發(fā)布或刊發(fā)的任何規(guī)例、規(guī)定、條件、限制、安排或其他條文)的買入或賣出中華通證券指示。

　　(5)    凡如規(guī)則第  590(3) 條所述向中華通交易所參與者發(fā)出指示，等同交易所參與者同意及向本交易所聲明，其會(huì)遵守所有在相關(guān)中華通市場(chǎng)上買賣中華通證券有關(guān)的適用法規(guī)，包括但不限于本規(guī)則中適用于使用中華通服務(wù)或買賣中華通證券或中華通市場(chǎng)的任何條文、適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則、本規(guī)則第十四章(規(guī)則第  1404-1406、1410-1414 條除外)、適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則以及根據(jù)第十四章或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則可能作出、發(fā)布或刊發(fā)的任何規(guī)例、規(guī)定、條件、限制、安排及其他條文，遵守的方式猶如中華通交易所參與者透過使用中華通服務(wù)在相關(guān)中華通市場(chǎng)上進(jìn)行買賣一樣。

　　(6)    如個(gè)別中華通市場(chǎng)允許透過使用中華通服務(wù)進(jìn)行中華通證券的保證金交 易、股票借貸及／或賣空，而本規(guī)則及／或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則已 訂明適用的規(guī)定，除本交易所另有決定外，有意透過中華通交易所參與者 或其他獲準(zhǔn)方式為客戶戶口進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)的交易所參與者須符合并遵守本 規(guī)則及／或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則的相關(guān)條文，猶如中華通交易所參 與者進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)一樣。此外，有關(guān)交易所參與者：

　　(a) 不得在違反本規(guī)則及／或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則的任何條文、 限制或規(guī)定下，向中華通交易所參與者提供指示或接納客戶指示， 以進(jìn)行中華通證券的任何保證金交易、股票借貸及／或賣空；及

　　(b)    應(yīng)遵守所有有關(guān)進(jìn)行中華通證券的保證金交易、股票借貸及／或賣 空的適用法規(guī)。

　　交易所參與者進(jìn)行中華通證券的股票借貸

　　591.    如中華通交易所參與者以外及規(guī)則第  590(1)條所述交易所參與者以外的交易所參 與者獲準(zhǔn)在個(gè)別中華通市場(chǎng)進(jìn)行中華通證券的股票借貸，而本規(guī)則及／或適用的 中華通服務(wù)特別規(guī)則已訂明適用的規(guī)定，有意進(jìn)行股票借貸活動(dòng)的交易所參與者 須符合并遵守本規(guī)則及適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則的相關(guān)條文。交易所參與者亦 須遵守所有有關(guān)進(jìn)行中華通證券的股票借貸的適用法規(guī)。

　　第六章

　　專業(yè)操守

　　601.    所有參與者(若文意允許，則亦包括其負(fù)責(zé)人員、提名代表、董事、合伙人、授權(quán)人士、職員、雇員、代理人及代表以及所有代表人士)、莊家、證券莊家、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品對(duì)沖參與者及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品流通量提供者均須嚴(yán)格遵守中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、期權(quán)交易規(guī)則、“條例”及本規(guī)則。

　　602.    所有由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)的其他人士或團(tuán)體按照章程、本規(guī)則及規(guī)例而合法 行使其權(quán)力所作出的決定、裁決及指示，參與者均須接受為最終決定及具有約 束力，并須加以遵守。

　　603.    參與者不得作出或?qū)е伦鞒鋈魏?#64008;動(dòng)或事情以致：－

　　(a) 對(duì)本交易所、聯(lián)交所子公司及作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人的聲譽(yù) 或公眾形象有不良影響；或

　　(b)    令或可能令本交易所、聯(lián)交所子公司及作為本交易所控制人的認(rèn)可控制 人的名譽(yù)受損。

　　(c)    [已刪除]

　　605.    參與者應(yīng)就本規(guī)則及規(guī)例所不時(shí)規(guī)定或董事會(huì)以通告方式不時(shí)向參與者指定或 指示的任何其他事件或事項(xiàng)，立即以書面方式通知本交易所。

　　606.    當(dāng)參與者違反、觸犯或不遵守任何規(guī)則或規(guī)例，或參與者有理由懷疑：－

　　(a)    其本身；

　　(b)    其負(fù)責(zé)人員、或提名代表(視屬何種情況而定)、董事、合伙人、授權(quán) 人士、職員、雇員、代理人及代表、或其代表人士、莊家、證券莊家、 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品對(duì)沖參與者、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品流通量提供者或注冊(cè)套戥者(定義 見附表十五)(視屬何種情況而定)；或

　　(c)    其他參與者； 違反、觸犯或不遵守本規(guī)則或規(guī)例情況下，應(yīng)以書面方式向本交易所報(bào)告，并

　　列明懷疑違反、觸犯或不遵守本規(guī)則或規(guī)例的詳情及／或引致懷疑的原因，以及其他有關(guān)的資料及文件。

　　第七章

　　紀(jì) 律

　　紀(jì)律處分權(quán)力

　　701.    (1)    就本紀(jì)律規(guī)則而言，若文意允許，“交易所參與者”一詞包括交易所參 與者的負(fù)責(zé)人員、董事、合伙人、授權(quán)人士、職員、雇員、代理人、代 表及代表人士，莊家，證券莊家，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品對(duì)沖參與者及/或結(jié)構(gòu)性產(chǎn) 品流通量提供者(視屬何種情況而定)。為免生疑問，本紀(jì)律規(guī)則適用 于登記為交易通交易所參與者及／或中華通交易所參與者的交易所參與者。

　　(2)    就本紀(jì)律規(guī)則而言，若文意允許，“特別參與者”一詞包括特別參與者 的提名代表、董事、合伙人、授權(quán)人士、職員、雇員、代理人、代表及 代表人士。

　　701A.    交易所參與者的負(fù)責(zé)人員、董事、合伙人、授權(quán)人士、特許證券商、職員、雇員、代理人、代表 或代表人士，莊家， 證券莊家，結(jié)構(gòu)性產(chǎn) 品對(duì)沖參與者，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品流通量提供者或注冊(cè)套戥者(定義見附表十五)又或特別參與者的提名代表、董事、合伙人、授權(quán)人士、職員、雇員、代理人、代表或代表人士的行為或疏忽，在該交易所參與者或特別參與者(視屬何種情況而定)如作出該等行為或疏忽則須受本規(guī)則所規(guī)限的情況下，須視為該等行為或疏忽乃該交易所參與者或特別參與者所作出，因而可對(duì)該交易所參與者或特別參與者采取紀(jì)律處分行動(dòng)。

　　702.    除本交易所可能采取的任何其他行動(dòng)外，董事會(huì)可行使下列任何紀(jì)律處分權(quán) 力：

　　(1)    向參與者發(fā)出取消資格通知，以取消其資格；

　　(2)    以書面要求參與者放棄資格。倘在發(fā)出要求參與者放棄資格通知后的足七日內(nèi)仍未收到該參與者的放棄資格通知，則董事會(huì)有權(quán)行使規(guī)則第 702(1)條所述的取消資格權(quán)力；

　　(3)    按董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l款及期間，暫時(shí)吊銷參與者在本交易所的資 格；

　　(4)    向參與者征收罰款；

　　(5)    譴責(zé)參與者，并指示應(yīng)否及以何種方式公布該譴責(zé)；

　　(6)    暫停或撤銷交易所參與者的負(fù)責(zé)人員的注冊(cè)；

　　(6A) 按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間暫停、撤回或撤銷參與者與 系統(tǒng)的聯(lián)通；

　　(6B) 按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間限制參與者在交易所內(nèi)或透 過交易所進(jìn)行的買賣活動(dòng)，包括但不限于(如屬交易所參與者)買賣 期權(quán)的業(yè)務(wù)；

　　(13)    按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間禁制該交易所參與者獲委聘 為或擔(dān)任結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品對(duì)沖參與者；

　　(14)    按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間暫停、收回或撤銷證券莊家 及/或結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品流通量提供者經(jīng)莊家專用開放式網(wǎng)間連接器、莊家專 用中央交易網(wǎng)關(guān)會(huì)話及/或莊家專用自動(dòng)對(duì)盤終端機(jī)登入系統(tǒng)的權(quán)利；

　　(15)    按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間暫停、收回或撤銷交易所參 與者登記為交易通交易所參與者或其使用或聯(lián)通交易通的權(quán)利；及

　　(16)    按董事會(huì)酌情認(rèn)為適宜的該等條款及期間暫停、收回或撤銷交易所參 與者登記為中華通交易所參與者或其使用或聯(lián)通中華通服務(wù)或 CSC 的 權(quán)利。

　　704.    行政總裁有權(quán)行使上述規(guī)則第 702(3)條、702(6)條、702(6A)條、702(6B)條、702(7)條、702(8)條、702(9)條、702(11)條、702(12)條、702(13) 條、702(14)條、702(15) 條及  702(16)條所述的權(quán)力，惟必須事先獲得董事會(huì)主席或當(dāng)其缺席期間任何董事會(huì)會(huì)員的口頭或書面批準(zhǔn)。倘行政總裁曾行使這規(guī)則所述的權(quán)力，受影響的參與者可隨時(shí)向行政總裁申請(qǐng)取消其決定，呈交所需的資料，包括有關(guān)參與者的財(cái)政狀況資料，令行政總裁信訥就所有情況下取消其決定是適當(dāng)?shù)摹Ｐ姓�總裁可有條件或沒條件地取消其決定。

　　705.    上述各項(xiàng)紀(jì)律處分權(quán)力可以分別地或累積地行使，惟在任何情況下，行使此 等權(quán)力均不會(huì)在任何方面損害本交易所獲授的向參與者要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

　　紀(jì)律處分的程序

　　706.    董事會(huì)有權(quán)隨時(shí)召開會(huì)議以考慮向參與者行使紀(jì)律處分權(quán)力。倘于該會(huì)議上 認(rèn)為表面證據(jù)成立，有必要對(duì)有關(guān)的參與者采取紀(jì)律處分行動(dòng)，則董事會(huì)可 要求該參與者出席會(huì)議，并解釋其于有關(guān)事項(xiàng)中的行為。

　　707.    倘于該會(huì)議或其任何續(xù)會(huì)上，在考慮過參與者所作出的解釋(如有)后，董 事會(huì)認(rèn)為證據(jù)確鑿即可向該參與者行使其任何紀(jì)律處分權(quán)力。倘有關(guān)的參與 者不出席董事會(huì)所召開的聆訊會(huì)，董事會(huì)亦有權(quán)對(duì)該參與者行使其任何紀(jì)律 處分權(quán)力。

　　708.    董事會(huì)應(yīng)有自行酌情決定權(quán)以決定對(duì)參與者所采取的處分行動(dòng)。

　　709.    董事會(huì)在考慮向參與者采取紀(jì)律處分行動(dòng)時(shí)，應(yīng)通知證監(jiān)會(huì)，并應(yīng)立即將考 慮的結(jié)果及所采取的紀(jì)律處分行動(dòng)通知證監(jiān)會(huì)。倘參與者按照規(guī)則第 702(2) 條發(fā)出放棄資格通知，董事會(huì)應(yīng)立即將此事實(shí)通知證監(jiān)會(huì)。

　　709A.    董事會(huì)凡考慮就：

　　(1)   有關(guān)任何違反規(guī)則第 401 條、406 條、408 條、414 至 416 條、418A 至418C 條、422(6)及(7)條、425 條、429(1)條、501 至 508 條、510 至 514條、516 條、517 條、517B 至  530 條、534(3)條、537 條、539 至  545條、548 條、552 至 562 條、563A 至 563D 條、723 條或中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則對(duì)交易所參與者采取紀(jì)律處分行動(dòng)時(shí)；或

　　(2)   有關(guān)任何違反規(guī)則第 501 條、501G 至 501I 條、502A 至 502B 條、502D 條、503 至 505A 條、506A 條、507A 條、508 條、511 條、512 條、514 條、516 條、516A 條、517(1)條、517(4)條、517(6)條、517B 至 519 條、522 條、528 條、544(1) 條、544(3) 條、544(4) 條、545 條、723 條或中央 結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則對(duì)特別參與者采取紀(jì)律處分行動(dòng)時(shí)，須通知中央結(jié)算公司，并須實(shí)時(shí)將其考慮結(jié)果及如已采取的紀(jì)律處分行動(dòng)通 知中央結(jié)算公司。倘若參與者根據(jù)規(guī)則第 702(2)條發(fā)出放棄資格通知，董事 會(huì)須實(shí)時(shí)將該事件通知中央結(jié)算公司。

　　710.    任何決議案必須列明將向參與者采取的紀(jì)律處分行動(dòng)的詳情，當(dāng)該決議案記 錄在董事會(huì)或紀(jì)律委員會(huì)的會(huì)議記錄簿內(nèi)，并由決定采取紀(jì)律處分行動(dòng)的會(huì) 議或其后的會(huì)議的主席簽署，即成為決定性證據(jù)。

　　711. 董事會(huì)有權(quán)在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下暫停被調(diào)查的任何參與者的資格，直至其 深入調(diào)查并作出決定為止。被調(diào)查的參與者無權(quán)對(duì)完成調(diào)查所需的時(shí)間提出 投訴，而縱使調(diào)查結(jié)果顯示該參與者乃屬清白，董事會(huì)亦毋須向根據(jù)本規(guī)則 而被暫停資格的參與者作出任何賠償。被暫停資格的參與者無權(quán)買賣證券或以任何聯(lián)交所交易權(quán)在本交易所內(nèi)或透過本交易所進(jìn)行交易，亦未能符合《立法會(huì)條例》成為交易所參與者。被暫停資格的特別參與者不得提供買賣盤傳遞及相關(guān)服務(wù)或在或透過本交易所買賣。

　　714.    本交易所有權(quán)在本地各報(bào)章刊登或向各參與者發(fā)出通函宣布或透過電子或電 腦數(shù)據(jù)傳送被本交易所取消或其參與者資格或其與系統(tǒng)聯(lián)通的權(quán)利已被暫停 的任何參與者的姓名，并以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌�方式就有關(guān)開除或暫停事項(xiàng)作 出宣布。在該等印刷品或通告中提及的參與者在任何情況下均不得向授權(quán)印 刷、出版或發(fā)行該等印刷品或通告的任何人士或機(jī)構(gòu)采取任何行動(dòng)或訴訟。

　　715.    被本交易所取消資格的任何參與者均無資格再次獲得有關(guān)資格。

　　716    (1)   參與者有權(quán)由律師或大律師代其出席就紀(jì)律問題而舉行的任何董事會(huì) 會(huì)議。就交易所參與者而言，如其愿意，或可選擇請(qǐng)求其他交易所參 與者協(xié)助，代表其出席會(huì)議或代其陳詞。

　　(2)    就紀(jì)律問題而舉行的會(huì)議，董事會(huì)有權(quán)給予或指令參與者繳付因紀(jì)律 聆訊而尋求法律代表所引起的費(fèi)用及開支，該等費(fèi)用及開支只限于聆訊時(shí)(但不包括準(zhǔn)備聆訊)的專業(yè)律師費(fèi)用及開支。本交易所可如民事債項(xiàng)般追討參與者須繳付的訴訟費(fèi)用。

　　717.    倘行政總裁根據(jù)規(guī)則第 704 條向參與者采取紀(jì)律性措施：

　　(1)    該參與者有權(quán)在接獲行政總裁的決定的通知后，于十四日內(nèi)向紀(jì)律委 員會(huì)提出上訴；

　　(2)    行政總裁毋須就其決定向參與者陳述理由﹔惟當(dāng)參與者提出上訴時(shí)， 行政總裁有責(zé)任向紀(jì)律委員會(huì)陳述作出該項(xiàng)決定的理由；

　　(4)    參與者不得采取法律行動(dòng)(不論對(duì)行政總裁或批準(zhǔn)其決定的主席或任 何董事會(huì)會(huì)員或任何其他人士)，參與者也不得采取任何法律行動(dòng)要 求賠償其因暫時(shí)吊銷其資格而可能遭受的損失(包括任何盈利損失) 或因紀(jì)律委員會(huì)或紀(jì)律上訴委員會(huì)確認(rèn)其上訴全部或部份得直之事實(shí) 而要求賠償其名譽(yù)損失。

　　718.    倘參與者因任何理由被暫停其參與者資格或其與系統(tǒng)聯(lián)通的權(quán)利：

　　(1)    一切應(yīng)支付予本交易所的款項(xiàng)，包括賠償基金(如適用)的填補(bǔ)款額 或本規(guī)則所規(guī)定的任何費(fèi)用，仍須如期支付予本交易所，如同其并未 被暫停參與者資格或其與系統(tǒng)聯(lián)通的權(quán)利一般；

　　(2)    除董事會(huì)或行政總裁準(zhǔn)許外，交易所參與者的聯(lián)交所交易權(quán)在本交易 所內(nèi)或透過本交易所進(jìn)行交易的權(quán)利或特別參與者將買賣盤傳遞至本 交易所的資格(視屬何種情況而定)亦遭暫停，在暫停期間不準(zhǔn)其直 接或間接進(jìn)行買賣；

　　(3)    不可因暫時(shí)吊銷資格而廢止或影響參與者在暫時(shí)吊銷資格前就證券買 賣或買賣盤傳遞業(yè)務(wù)所達(dá)成的任何協(xié)議、交易或安排的有效性或可執(zhí) 行性；

　　719.    參與者被本交易所取消資格，就立即喪失在本交易所內(nèi)進(jìn)行交易的一切權(quán)利 或資格。

　　721.    倘若(1)交易所參與者如規(guī)則第 719 條所述情況被取消資格及如規(guī)則第 720 條 所述被撤銷其任何聯(lián)交所交易權(quán)，或(2)特別參與者如規(guī)則第 719 條所述被取 消資格，有關(guān)參與者仍然須要償還虧欠本交易所的所有款項(xiàng)，包括但不只限 于因要取消及撤銷有關(guān)聯交所交易權(quán)而引致的所有法律及其他附帶費(fèi)用或墊 支及該參與者拖欠本交易所、聯交所子公司或任何作為本交易所控制人的認(rèn) 可控制人或任何作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人為其控制人的公司(不論 以交易所參與者、聯交所交易權(quán)持有人、特別參與者的身份或以其他身份) 的款項(xiàng)。

　　需要采取紀(jì)律處分行動(dòng)的情況

　　723    (1)    董事會(huì)及(按照上述規(guī)則第  704 條)行政總裁可按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞?向任何參與者行使紀(jì)律處分權(quán)力，倘該參與者：－

　　(a) 現(xiàn)正或曾經(jīng)違反本規(guī)則，或不遵從或反對(duì)依照本規(guī)則或附帶規(guī) 則的任何權(quán)力的合法行使﹔或曾經(jīng)庇護(hù)或協(xié)助或忽略向本交易 所告發(fā)其所知悉的、曾違反本規(guī)則的任何參與者，或與他們進(jìn) 行買賣﹔

　　(k)    就作為證券莊家，現(xiàn)正或曾經(jīng)違反證券莊家規(guī)例；

　　(l)    就作為衍生權(quán)證流通量提供者，現(xiàn)正或曾經(jīng)違反衍生權(quán)證流通 量提供者規(guī)例﹔

　　(m)    就作為交易通交易所參與者，現(xiàn)正或曾經(jīng)違反本規(guī)則適用于使 用交易通服務(wù)的任何條文；或

　　(n)    就作為中華通交易所參與者，現(xiàn)正或曾經(jīng)違反本規(guī)則適用于使用中華通服務(wù)或買賣中華通證券的任何條文，或根據(jù)本規(guī)則可作出、發(fā)布或刊發(fā)的任何規(guī)例、規(guī)定、條件、限制、安排或其他條文。

　　(2)    在不損害上述規(guī)則的一般性的情況下，董事會(huì)及行政總裁可在下述情 況按他們認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞较騾⑴c者行使紀(jì)律處分權(quán)力，倘該參與者：－

　　(a) (如屬交易所參與者)在知悉其作為交易所參與者不能遵守財(cái) 政資源規(guī)則及/或規(guī)則第 408 條的財(cái)政資源規(guī)定時(shí)，并無立即將 不能遵守規(guī)定的情況通知證監(jiān)會(huì)及董事會(huì)，或并無停止證券交 易，但為履行在其知悉上述不能遵守規(guī)定的情況前已達(dá)成的任 何協(xié)議或安排則除外；

　　(g)    曾與在有關(guān)證券業(yè)務(wù)方面失責(zé)的任何人士、團(tuán)體、商號(hào)或公司 (曾于交易所張貼通告宣布或以其他方式通知參與者)進(jìn)行買 賣；

　　(h)    遭證監(jiān)會(huì)根據(jù)“條例”對(duì)參與者進(jìn)行調(diào)查，包括證監(jiān)會(huì)委派核 數(shù)師調(diào)查其事務(wù)；

　　(k)    向董事會(huì)、任何委員會(huì)、行政總裁、本交易所、聯(lián)交所子公司(如適用)、任何指定交易結(jié)算公司職員、作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人或上述各自的雇員或高級(jí)人員(如適用)作出重大的錯(cuò)誤陳述；

　　(p)    在任何指定交易結(jié)算公司職員、獲授權(quán)的本交易所、聯(lián)交所子 公司(如適用)或作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人委任人員 或雇員或任何其他人士依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查時(shí)，拒絕給 予進(jìn)入其注冊(cè)營(yíng)業(yè)地址及任何其他地點(diǎn)，而該處是其進(jìn)行證券 買賣或買賣盤傳遞業(yè)務(wù)的地方或交出要求其提供的所有數(shù)據(jù)、 賬簿紀(jì)錄及文件；

　　(q)    利用或透露因參與調(diào)查或聆訊所獲得的或由董事會(huì)、任何委員 會(huì)、行政總裁、任何指定交易結(jié)算公司職員、本交易所、聯(lián)交 所子公司或作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人的雇員或高級(jí)人 員向其機(jī)密地透露的任何機(jī)密資料；

　　(s)    在接受客戶(如屬特別參與者，包括中華通市場(chǎng)參與者)買賣 證券的買賣盤后卻不促使該買賣盤在交易所中執(zhí)行或傳遞至交 易所，或不依照該交易所的規(guī)則、附則、規(guī)例、常規(guī)及慣例進(jìn) 行交易；

　　(v)    曾經(jīng)庇護(hù)或協(xié)助或不告發(fā)其所知悉的曾違反本規(guī)則的任何交易 所參與者，或與該參與者進(jìn)行買賣；

　　(w) 未能履行、察覺或遵守由其給予的任何確認(rèn)、聲明、承諾或陳 述，又或作重大的錯(cuò)誤聲明；

　　(x)    (如屬交易所參與者)未有根據(jù)本規(guī)則張貼交易所參與者證明書、交易所參與者證明書副本、補(bǔ)替交易所參與者證明書及/或交易所參與者證明書的核證副本；

　　(dd)    未有按上述規(guī)則第  358(4)條發(fā)出有關(guān)終止結(jié)算協(xié)議的通知(如 屬交易所參與者)，或未有按規(guī)則第 1507(6)條訂有具效力、具 約束力及有效的結(jié)算協(xié)議(如屬特別參與者)。

　　724.    在不損害授予董事會(huì)及行政總裁暫停交易所參與者資格的權(quán)力范圍或其他紀(jì) 律權(quán)力時(shí)，當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，或當(dāng)董事會(huì)及行政總裁，視乎情況而定，有 理由相信下列情況發(fā)生時(shí)，董事會(huì)及 (按照規(guī)則第 704 條) 行政總裁可行使上述規(guī)則第  702(3) 條、 702(6) 條、 702(6A) 條、 702(6B) 條、 702(7) 條、 702(8)條、702(9)條、702(11)條、702(12)條、702(13)條、702(14)條、702(15) 條及702(16) 條：－

　　(1)    倘參與者曾進(jìn)行某種活動(dòng)，以致董事會(huì)須采取紀(jì)律處分行動(dòng)，以及該 參與者正就此而接受調(diào)查；

　　(2)    倘參與者不能支付已到期的債款或與其債權(quán)人達(dá)成還款的任何安排或 宣布無力償還債款；

　　(3)    倘參與者不履行給予其參與者資格或(如屬交易所參與者)其聯(lián)交所 交易權(quán)時(shí)所附帶的條件(如有)﹔

　　(5)    倘參與者未能繳付任何款項(xiàng)，包括任何欠負(fù)本交易所、聯(lián)交所子公司(如適用)或聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所(如適用)的任何費(fèi)用或任何對(duì)該參與者所征收的罰款；

　　(6)    當(dāng)兼屬中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者的參與者未能履行其對(duì)中央結(jié)算公司 的任何責(zé)任；

　　(10)    當(dāng)參與者正處于或可能處于財(cái)政或營(yíng)運(yùn)困難，為了客戶、中華通市場(chǎng) 參與者、其他參與者、本交易所、聯(lián)交所子公司、中央結(jié)算公司或期 權(quán)結(jié)算公司(視屬何種情況而定)的安全，可不準(zhǔn)許該參與者繼續(xù)經(jīng) 營(yíng)其參與者業(yè)務(wù)；

　　(11) 當(dāng)行動(dòng)對(duì)保障本交易所、聯(lián)交所子公司、作為本交易所控制人的認(rèn)可 控制人、中央結(jié)算公司或期權(quán)結(jié)算公司的利益是有需要的；

　　(12)    當(dāng)行動(dòng)對(duì)確保證券及期權(quán)市場(chǎng)在本交易所有秩序交易、向本交易所或 中華通市場(chǎng)有秩序傳遞買賣盤及/或?qū)χ醒虢Y(jié)算公司或期權(quán)結(jié)算公司的 操作是有需要的；

　　(13)    當(dāng)任何人士向參與者提出呈請(qǐng)或提起訴訟或發(fā)出指令或通過有效的議 決或采取任何行動(dòng)進(jìn)行清盤、接管、重組架構(gòu)、重建架構(gòu)、合并、解 散或破產(chǎn)或委任臨時(shí)清盤人、清盤人、接管人、財(cái)產(chǎn)管理人、信托人 或類同的人員管理全部或部份該參與者的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)； 或

　　(14)    當(dāng)證監(jiān)會(huì)根據(jù)“條例”第 204 條、205 條或 206 條施加禁止或要求于 該交易所參與者，或根據(jù)“條例”或證監(jiān)會(huì)根據(jù)“條例”第 100 條所 作任何規(guī)則施加于特別參與者。

　　第八章

　　繳付費(fèi)用

　　801.    除了本規(guī)則所規(guī)定須由參與者繳付或向交易所參與者征收的費(fèi)用外，董事會(huì)在獲得“條例”可能要求的批準(zhǔn)下，有權(quán)在其不時(shí)認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下，就某些事項(xiàng)征收費(fèi)用，而數(shù)額則由董事會(huì)決定﹔董事會(huì)并可要求參與者或其他人士繳付該等費(fèi)用，并規(guī)定付款的時(shí)間及方法。

　　802    在不限制上述規(guī)則第  801 條的一般性的情況下，董事會(huì)可就以下事項(xiàng)征收費(fèi) 用：－

　　收費(fèi)類別    金額(港幣)

　　(16)    用戶月費(fèi)：

　　(b)    開放式網(wǎng)間連接器、莊家專用開放式網(wǎng)間連接器、根據(jù)規(guī)則第364A(1)(a)條的后備開放式網(wǎng)間連接器作為開放式網(wǎng)間連接器的后備或后備開放式網(wǎng)間連接器作為莊家專用開放式網(wǎng)間連接器的后備、中華通開放式網(wǎng)間連接器、后備中華通開放式網(wǎng)間連接器；

　　1,250

　　(la)    分配到后備中華通開放式網(wǎng)間連接器的標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率；每個(gè)分配的標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率480元

　　(ma) 遞加現(xiàn)有中華通開放式網(wǎng)間連接器傳輸往CSC的中華通買賣盤通過量；每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率960元

　　(na)   分配到中華通開放式網(wǎng)間連接器或新的中華通開放式網(wǎng)間連接器之標(biāo)準(zhǔn)節(jié)流率；每個(gè)分配的標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率960元

　　(16J)   依照規(guī)則第 365B(1)條申請(qǐng)遞加開放式網(wǎng)間連接器的買賣盤通過量、申請(qǐng)中華通開放式網(wǎng)間連接器的買賣盤通過量或申請(qǐng)遞加中華通開放式網(wǎng)間連接器的買賣盤通過量；每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)節(jié)流率或每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率(視屬何種情況而定)50,000元

　　803.    董事會(huì)向交易所參與者征收任何費(fèi)用的數(shù)額，應(yīng)在本規(guī)則有所列明，及以董事會(huì)向參與者發(fā)出通函的方式通知參與者。

　　804.    董事會(huì)按照本規(guī)則所征收的任何費(fèi)用的數額，可不時(shí)由董事會(huì)全權(quán)酌情決定在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下加以調(diào)整，而董事會(huì)應(yīng)以通告方式將調(diào)整后的收費(fèi)通知參與者。

　　805.    董事會(huì)應(yīng)以向參與者發(fā)出通函的方式，將按照本規(guī)則所征收的任何費(fèi)用的付款時(shí) 間及付款方法通知參與者，所有參與者均須遵守該等通函所載的規(guī)定、指示或指 引，包括因遲交該等費(fèi)用而須支付的利息、附加費(fèi)、違約罰金或罰款。為免生疑 問，董事會(huì)可就不同類別參與者訂定不同的規(guī)定、指示或指令。

　　806.    (a)    在不損害規(guī)則第 805 條的情況下，交易所參與者應(yīng)根據(jù)董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的交 易費(fèi)收費(fèi)細(xì)則所述方式向本交易所繳付交易費(fèi)。

　　(b)    在不損害規(guī)則第 805 條的情況下，特別參與者應(yīng)根據(jù)董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的方式 繳付交易費(fèi)及交易系統(tǒng)使用費(fèi)。

　　第十章

　　特別征費(fèi)

　　1001.    由參與者(不論其是否為當(dāng)事人或代理人，不論是否在交易大堂內(nèi)進(jìn)行交易，亦不論交易是否在香港或其他地區(qū)安排或完成)所進(jìn)行的每宗在本交易所上巿或納入買賣證券的買賣，凡在本交易所記錄在案者，均須繳付一項(xiàng)征費(fèi)(“特別征費(fèi)”)予本交易所。繳付特別征費(fèi)是為了就本交易所根據(jù)《交易所(特別征費(fèi))條例》規(guī)定下承擔(dān)的責(zé)任給予本交易所補(bǔ)償。為免引起任何疑問，買方及賣方各須根據(jù)規(guī)則第1003條的規(guī)定向本交易所繳付本交易所規(guī)定的特別征費(fèi)款項(xiàng)。

　　1002.    (a)     進(jìn)行證券買賣業(yè)務(wù)的各交易所參與者須向其客戶收取特別征費(fèi)，或倘其 以當(dāng)事人身份進(jìn)行買賣，則其本身須負(fù)責(zé)繳付特別征費(fèi)。倘任何交易所 參與者未向其客戶收取特別征費(fèi)，則該交易所參與者須繳付特別征費(fèi)予本交易所。

　　(b) 特別參與者須向有關(guān)中華通市場(chǎng)參與者收取特別征費(fèi)。倘任何特別參與 者未向有關(guān)中華通市場(chǎng)參與者收取特別征費(fèi)，則該特別參與者須繳付特 別征費(fèi)予本交易所。

　　1003.    特別征費(fèi)率為在本交易所記錄在案的每宗證券的買或賣代價(jià)數額按照交易所(特別征費(fèi))條例第4條所規(guī)定的比率或按照該條例第4A條不時(shí)更改的比率計(jì)算(計(jì)至最接近的仙為止)。特別征費(fèi)的比率將以通函或在交易大堂貼出通告的方式通知參與者。

　　1003A.    在根據(jù)交易所(特別征費(fèi))條例第4A條發(fā)出的終止令生效期間，毋須繳付特 別征費(fèi)。終止令將以通函或在交易大堂貼出通告的方式通知參與者。

　　1004.    (a)     交易所參與者須于發(fā)給客戶的每張成交單上，將付予本交易所的特別征 費(fèi)以分開項(xiàng)目列出。

　　(b)    特別參與者須于每張成交單上，將付予本交易所的特別征費(fèi)以分開項(xiàng)目 列出。

　　1005.    (a)     交易所參與者須就其向客戶收取并交予本交易所的特別征費(fèi)保存完整及 真確的記錄并設(shè)立獨(dú)立賬戶。交易所參與者在董事會(huì)的要求下須隨時(shí)向 本交易所授權(quán)的任何人士提供賬簿及記錄以供其檢查。

　　(b)    特別參與者須就其根據(jù)規(guī)則第1002(b)條的規(guī)定繳付予本交易所的特別 征費(fèi)保存完整及真確的記錄。特別參與者在董事會(huì)的要求下須隨時(shí)向本 交易所授權(quán)的任何人士提供賬簿及記錄以供其檢查。

　　1006.    (a)     交易所參與者須在每個(gè)月開始的四日內(nèi)，向本交易所呈交上一個(gè)月內(nèi)其 以當(dāng)事人或代理人身份進(jìn)行交易時(shí)所應(yīng)繳付的特別征費(fèi)的完整及經(jīng)簽署的申報(bào)表，并須按本交易所不時(shí)規(guī)定的格式分別地列出其于該月內(nèi)向客 戶收取的款項(xiàng)。在不損害上述規(guī)定的情況下，本交易所有權(quán)要求交易所 參與者于本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌麜r(shí)間及就其他期間的交易呈交申報(bào) 表。申報(bào)表須連同應(yīng)付予本交易所的特別征費(fèi)一并呈交本交易所。

　　(b)    特別參與者須在每個(gè)月開始的四日內(nèi)，向本交易所呈交上一個(gè)月內(nèi)其進(jìn) 行交易時(shí)所應(yīng)繳付的特別征費(fèi)的完整及經(jīng)簽署的申報(bào)表。在不損害上述 規(guī)定的情況下，本交易所有權(quán)要求特別參與者于本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠?他時(shí)間及就其他期間的交易呈交申報(bào)表。申報(bào)表須連同應(yīng)付予本交易所 的特別征費(fèi)一并呈交本交易所。

　　1007.    倘參與者于規(guī)則第1006條所規(guī)定的期間未呈交特別征費(fèi)予本交易所，則須繳付利息，其利率由董事會(huì)透過決議案方式厘定，并以書面通知有關(guān)參與者又或以通函或通告的方式通知全體參與者或在交易大堂貼出通告。倘于特別征費(fèi)到期的月份結(jié)束時(shí)仍未繳付特別征費(fèi)及任何有關(guān)的利息，則該參與者可遭暫停買賣處分，并可受到董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏纹渌�紀(jì)律處分。除可對(duì)失責(zé)參與者采取任何該等行動(dòng)外，本交易所亦可采取法律行動(dòng)，以索回拖欠的特別征費(fèi)及任何有關(guān)的利息，而因采取此等行動(dòng)所引致的一切開支均須由該參與者負(fù)責(zé)。

　　1008.    倘由參與者所計(jì)算的特別征費(fèi)及其按照規(guī)則第1006條隨同呈交予本交易所的申報(bào)表與本交易所計(jì)算的應(yīng)繳特別征費(fèi)款額不同，則參與者須于要求其繳付特別征費(fèi)差額后的兩日內(nèi)繳付其計(jì)算額與本交易所計(jì)算額的差額，本交易所就應(yīng)繳特別征費(fèi)的計(jì)算及決定為最終決定，并對(duì)上述參與者具有約束力。倘根據(jù)本條文應(yīng)付予本交易所的款項(xiàng)于規(guī)定時(shí)間仍未付予本交易所，則須按規(guī)則第1007條確定的利率繳付利息。

　　1009.    (a)     交易所參與者暫停或停止經(jīng)營(yíng)其證券買賣業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)立即以書面通知本 交易所，該交易所參與者須于暫停或停止?fàn)I業(yè)日期后的四日內(nèi)，呈交截 至?xí)和；蛲Ｖ範(fàn)I業(yè)日期(該日包括在內(nèi))的申報(bào)表，該申報(bào)表須連同截 至?xí)和；蛲Ｖ範(fàn)I業(yè)日期的應(yīng)征特別征費(fèi)款項(xiàng)一并呈交本交易所。倘交易 所參與者未能于上述期間繳付上述款項(xiàng)，則須按照規(guī)則第1007條確定的 利率繳付該筆款項(xiàng)的利息。

　　(b) 特別參與者暫停或停止經(jīng)營(yíng)其買賣盤傳遞業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)立即以書面通知本 交易所，該特別參與者須于暫停或停止?fàn)I業(yè)日期后的四日內(nèi)，呈交截至 暫停或停止?fàn)I業(yè)日期(該日包括在內(nèi))的申報(bào)表，該申報(bào)表須連同截至 暫停或停止?fàn)I業(yè)日期的應(yīng)征特別征費(fèi)款項(xiàng)一并呈交本交易所。倘特別參 與者未能于上述期間繳付上述款項(xiàng)，則須按照規(guī)則第1007條確定的利率 繳付該筆款項(xiàng)的利息。

　　1010.    倘參與者未能根據(jù)上述規(guī)則的規(guī)定呈交申報(bào)表，則本交易所可按特別征費(fèi)到期的該月內(nèi)本交易所記錄所顯示的款額為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，以評(píng)估該參與者應(yīng)繳的特別征費(fèi)額，倘董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)可作任何調(diào)整。進(jìn)行評(píng)估的權(quán)利將不會(huì)損害本交易所根據(jù)上述任何規(guī)則索回特別征費(fèi)的權(quán)利。

　　第十一章

　　交易及投資者賠償征費(fèi)

　　1101.    由參與者(不論其是否為當(dāng)事人或代理人，不論是否在交易大堂內(nèi)進(jìn)行交易，亦不論交易是否在香港或其他地區(qū)安排或完成)所進(jìn)行的每宗已納入買賣、上巿或經(jīng)核準(zhǔn)可在本交易所上巿的證券的買賣，均須繳付交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)予本交易所。為免引起任何疑問，買方及賣方各須繳付董事會(huì)根據(jù)規(guī)則第 1103 條所規(guī)定的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)。

　　1102.    (a)    進(jìn)行證券買賣業(yè)務(wù)的各交易所參與者須向其客戶收取交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)，或倘其以當(dāng)事人身份進(jìn)行買賣，則其本身須負(fù)責(zé)繳付交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)。倘任何交易所參與者未向其客戶收取交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)，則該交易所參與者須繳付交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)予本交易所。

　　(b)  各特別參與者須向有關(guān)中華通市場(chǎng)參與者收取交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)。倘任何特別參與者未向該中華通市場(chǎng)參與者收取交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)，則該特別參與者須繳付交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)予本交易所。

　　1103.    交易征費(fèi)的征收率為《證券及期貨(征費(fèi))令》不時(shí)規(guī)定的百分率，按每宗證券交易代價(jià)以計(jì)算買賣雙方各付的交易征費(fèi)(計(jì)至最接近的仙位數)。投資者賠償征費(fèi)的征收率為《證券及期貨(投資者賠償－征費(fèi))規(guī)則》不時(shí)規(guī)定的百分率，按每宗證券交易代價(jià)以計(jì)算買賣雙方各付的投資者賠償征費(fèi)（計(jì)至最接近的仙位數)。交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)的百分率及收取方式(由董事會(huì)不時(shí)決定)將以通告或在交易大堂貼出告示的方式通知參與者。

　　1103A.       在根據(jù)證券及期貨 (投資者賠償 – 征費(fèi)) 規(guī)則第 25 條下刊登的豁免付款公 告生效期間，毋須繳付投資者賠償征費(fèi)。豁免付款公告 (及終止豁免公告) 將以通函或在交易大堂貼出通告的方式通知參與者。

　　1104.    (a)  交易所參與者須于發(fā)給客戶的每張成交單上將繳付本交易所的交易征費(fèi) 及投資者賠償征費(fèi)以分開項(xiàng)目列出。

　　(b)  特別參與者須于每張成交單上將繳付本交易所的交易征費(fèi)及投資者賠償 征費(fèi)以分開項(xiàng)目列出。

　　1105.    (a)  交易所參與者須就其向客戶實(shí)際收取并交予本交易所的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)保存完整及真確的記錄并設(shè)立獨(dú)立賬戶。交易所參與者在董事會(huì)要求下須隨時(shí)提呈其賬簿及記錄，以供董事會(huì)授權(quán)的任何人士檢查。

　　(b)  特別參與者須就其根據(jù)規(guī)則第 1102(b)條實(shí)際繳付予本交易所的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)保存完整及真確的記錄。特別參與者在董事會(huì)要求下 須隨時(shí)提呈其賬簿及記錄，以供董事會(huì)授權(quán)的任何人士檢查。

　　1106.    (a)  交易所參與者須在每個(gè)月開始的七日內(nèi)，向本交易所呈交上一個(gè)月內(nèi)其以當(dāng)事人或代理人身份進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)繳交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)的完整及經(jīng)簽署的申報(bào)表，并須按董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的格式分別地列出其于該月內(nèi)向客戶收取的款項(xiàng)。在不損害上述規(guī)定的情況下，董事會(huì)有權(quán)要求交易所參與者于董事會(huì)規(guī)定的其他時(shí)間及就其他期間的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)呈交申報(bào)表。

　　(b)  特別參與者須在每個(gè)月開始的七日內(nèi)，按董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的格式向本交易所呈交上一個(gè)月內(nèi)其進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)繳交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)的完整及經(jīng)簽署的申報(bào)表。在不損害上述規(guī)定的情況下，董事會(huì)有權(quán)要求特別參與者于董事會(huì)規(guī)定的其他時(shí)間及就其他期間的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)呈交申報(bào)表。

　　1107.    (a)  交易所參與者須于每個(gè)月開始的十五日內(nèi)，按董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的方式向本交易所呈交根據(jù)規(guī)則第  1106 (a)條規(guī)定交予本交易所的申報(bào)表中所載的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)總額。在不損害上述規(guī)定的情況下，在本交易所提出要求時(shí)，交易所參與者須實(shí)時(shí)繳付付款日期前任何期間就所進(jìn)行的交易中由交易所參與者或其客戶應(yīng)繳的一切交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)(不論已收取與否)。

　　(b)  特別參與者須于每個(gè)月開始的十五日內(nèi)，按董事會(huì)不時(shí)規(guī)定的方式向本交易所呈交根據(jù)規(guī)則第  1106 (b)條規(guī)定交予本交易所的申報(bào)表中所載的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)總額。在不損害上述規(guī)定的情況下，在本交易所提出要求時(shí)，特別參與者須實(shí)時(shí)繳付付款日期前任何期間就本規(guī)則第  1102(b) 條所述由特別交易所參與者所進(jìn)行的交易中應(yīng)繳的一切交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)(不論已向有關(guān)中華通市場(chǎng)參與者收取與否)。

　　1108.    倘任何參與者未能于規(guī)則第 1107 條規(guī)定的期間向本交易所繳付交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)，則須征收按應(yīng)繳交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)總額計(jì)算，與《證券及期貨(征費(fèi))規(guī)則》或《證券及期貨(投資者賠償－征費(fèi))規(guī)則》(視乎情況而定)內(nèi)所指明之逾期轉(zhuǎn)付附加費(fèi)相同百分率的附加費(fèi)。倘于交易征費(fèi)及／或投資者賠償征費(fèi)到期的月份結(jié)束時(shí)仍未繳付交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)及該附加費(fèi)，則該參與者可遭暫停買賣的處分，并可能受到董事會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏纹渌�紀(jì)律處分。除可對(duì)失責(zé)參與者采取任何該等行動(dòng)外，董事會(huì)亦可采取法律行動(dòng)，以索回未繳付的交易征費(fèi)及投資者賠償征費(fèi)及附加費(fèi)，董事會(huì)因采取向參與者追討欠款的行動(dòng)而引致的或即將引致的一切開支均須由該參與者負(fù)責(zé)。

　　1109.    倘規(guī)則第  1106 條所述的參與者的申報(bào)表中的交易征費(fèi)或投資者賠償征費(fèi)總額與本交易所根據(jù)所記錄的交易計(jì)算而得的款額不同，則該參與者須立即采取行動(dòng)查核記錄，以確定須繳付的正確款額。惟其應(yīng)根據(jù)規(guī)則第  1107 條及1108 條的規(guī)定繳付兩者中較少的款額予本交易所。在確定正確款額后，應(yīng)立即繳付尚欠的款額(如有)予本交易所。如有爭(zhēng)議，在并無重大錯(cuò)誤的情況下，本交易所計(jì)算的數額具決定性且具有約束力。

　　1110.    (a)    交易所參與者暫停或結(jié)束經(jīng)營(yíng)其證券買賣業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)立即以書面通知本交易所，該交易所參與者須于暫停或結(jié)束營(yíng)業(yè)日期后的七日內(nèi)，呈交截至?xí)和；蚪Y(jié)束營(yíng)業(yè)日期(該日包括在內(nèi))的申報(bào)表，并須于該日期后的十五日內(nèi)付款，而規(guī)則第 1106 至 1109 條(若適用于交易所參與者)亦相應(yīng)地適用。

　　(b)    特別參與者暫停或結(jié)束其買賣盤傳遞業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)立即以書面通知本交易所，該特別參與者須于暫停或結(jié)束營(yíng)業(yè)日期后的七日內(nèi)，呈交截至?xí)和；蚪Y(jié)束營(yíng)業(yè)日期(該日包括在內(nèi))的申報(bào)表，并須于該日期后的十五日內(nèi)付款，而規(guī)則第 1106 至 1109 條(若適用于特別參與者)亦相應(yīng)地適用。

　　第十三章

　　征收印花稅

　　1301.    參與者所進(jìn)行的全部交易，凡是本交易所根據(jù)規(guī)則第544條予以認(rèn)可者，所發(fā)出的每一張成交單均須按《印花稅條例》的規(guī)定繳交應(yīng)課印花稅予本交易所，繳款方法得按照本交易所不時(shí)規(guī)定的征收印花稅運(yùn)作程序，除有關(guān)：

　　(a)    莊家經(jīng)銷交易；及

　　(b)    按《印花稅條例》第52條獲減免或發(fā)還印花稅的證券莊家之適用莊 家交易之任何適當(dāng)?shù)挠』ǘ悜?yīng)直接繳交予印花稅署署長(zhǎng)或依照印花稅條例不時(shí)規(guī)定 的其他方式繳交外。

　　1302.    在本交易所進(jìn)行證券買賣的所有交易所參與者及所有特別參與者，任何時(shí)候均須維持一筆按金，作為其應(yīng)課稅的認(rèn)可交易責(zé)任的保證金，其數額由本交易所不時(shí)規(guī)定并通知參與者。倘根據(jù)規(guī)則第  1303 條扣款后或由于其他原因而導(dǎo)致按金數額低于本交易所的規(guī)定，則有關(guān)參與者須立刻存入按金補(bǔ)足差額。

　　1303.    每個(gè)參與者均須無條件及不可撤回地授權(quán)本交易所，倘該參與者不按運(yùn)作程 序向本交易所繳交印花稅，本交易所可從規(guī)則第  1302 條所述的按金中扣款付清所欠印花稅款。已扣除款額只要無明顯差錯(cuò)便不能更改，而且具有約束 力。

　　1304.    倘參與者逾期未向本交易所繳交印花稅，則除了《印花稅條例》規(guī)定的任何 罰款之外，本交易所亦有權(quán)征收附加費(fèi)或罰款，其比率由本交易所不時(shí)訂定，并須于本交易所發(fā)出繳款通知之日起七個(gè)交易日之內(nèi)繳付。本交易所計(jì) 算出的各項(xiàng)金額只要無明顯差錯(cuò)便不能更改，而且具有約束力。

　　1305.    (a)  在不損害運(yùn)作程序的情況下，本交易所可要求交易所參與者實(shí)時(shí)繳交其或其客戶任何有關(guān)交易所參與者已達(dá)成的任何交易的到期應(yīng)繳印花稅，而不論交易所參與者是否已收取有關(guān)印花稅。

　　(b)  在不損害運(yùn)作程序的情況下，本交易所可要求特別參與者實(shí)時(shí)繳交任何有關(guān)其已達(dá)成的任何交易的到期應(yīng)繳印花稅，而不論特別參與者是否已向相關(guān)中華通市場(chǎng)參與者收取有關(guān)印花稅。

　　1306.    對(duì)于未獲本交易所認(rèn)可的交易(如有)，所有參與者須向印花稅署署長(zhǎng)繳交 所發(fā)成交單的應(yīng)課印花稅。

　　1307.    在不損害本交易所向參與者追討其欠款的任何其他權(quán)利的情況下，參與者在本規(guī)則下拖欠本交易所的所有款項(xiàng)，本交易所均可作為民事債 項(xiàng)進(jìn)行追討。

　　1308.       (a) 倘交易所參與者暫停或結(jié)束其證券買賣業(yè)務(wù)，須立即以書面通知本交易 所，而且對(duì)于暫停或結(jié)束業(yè)務(wù)之前獲本交易所認(rèn)可的交易，該交易所參 與者仍須向本交易所繳交已發(fā)成交單的應(yīng)課印花稅。

　　(b)    倘特別參與者暫停或結(jié)束其買賣盤傳遞業(yè)務(wù)，須立即以書面通知本交易 所，而且對(duì)于暫停或結(jié)束業(yè)務(wù)之前獲本交易所認(rèn)可的交易，該特別參與 者仍須向本交易所繳交已發(fā)成交單的應(yīng)課印花稅。

　　1309.    (a)  對(duì)到期應(yīng)繳、從客戶收到及已繳付本交易所的應(yīng)課印花稅，交易所參與 者須保存完整及真實(shí)的記錄，并須開立獨(dú)立賬戶，只要董事會(huì)提出要求，交易所參與者即須出示其賬簿及記錄，交由董事會(huì)授權(quán)的任何人士進(jìn)行檢查。

　　(b)  對(duì)已繳付本交易所的應(yīng)課印花稅，特別參與者須保存完整及真實(shí)的記錄，只要董事會(huì)提出要求，特別參與者即須出示其賬簿及記錄，交由董事會(huì)授權(quán)的任何人士進(jìn)行檢查。

　　1310.    參與者須在向印花稅署署長(zhǎng)呈交報(bào)告之同時(shí)，將該報(bào)告副本呈交本交易所， 并由其證明呈交本交易所的副本乃已呈交印花稅署署長(zhǎng)的報(bào)告的副本。

　　十四章

　　中華通服務(wù)

　　跨境中華交易通

　　1401.    本交易所與中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者可訂立中華交易通以建立及營(yíng)運(yùn)：

　　(1)    買賣盤傳遞安排，使交易所參與者及其客戶可透過聯(lián)交所子公司(須為 相關(guān)中華通市場(chǎng)的會(huì)員或參與者)買賣在相關(guān)中華通市場(chǎng)上市的證券； 及

　　(2)    買賣盤傳遞安排，使中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者的中華通市場(chǎng)參與者及其客戶可 透過中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者子公司(須為符合本規(guī)則的本交易所特別參與 者)買賣在本交易所上市的證券；以促成跨境市場(chǎng)的交易及結(jié)算互聯(lián)互通機(jī)制。

　　1402.    本第十四章載列適用于有意透過使用中華通服務(wù)參與買賣中華通證券的交易 所參與者的條文。

　　中華通服務(wù)

　　1403.    (1)    為建立及操作規(guī)則第  1401(1)條所述的中華交易通，本交易所可按本交易所認(rèn)為適合的條款及條件，與聯(lián)交所子公司訂立安排，據(jù)此聯(lián)交所子公司將為中華通交易所參與者提供服務(wù)，將中華通買賣盤傳遞至中華通市場(chǎng)系統(tǒng)。若提供有關(guān)服務(wù)，凡中華通交易所參與者透過中華通開放式網(wǎng)間連接器向  CSC 輸入的中華通買賣盤，將在本規(guī)則所規(guī)限下，由聯(lián)交所子公司傳遞至相關(guān)中華通市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)對(duì)盤及成交。除文意另有所指外，本規(guī)則內(nèi)對(duì)“透過中華通服務(wù)”或“透過使用中華通服務(wù)”的提述一概按此詮釋。

　　(2)    有關(guān)規(guī)則第  1403(1)條所述的買賣盤傳遞服務(wù)，本交易所可自行或透過聯(lián)交所子公司向中華通交易所參與者提供本交易所認(rèn)為適合的相關(guān)支援服務(wù)，可包括以下各項(xiàng)：

　　(a)    有關(guān)中華通買賣盤的買賣盤接收及買賣盤拒絕匯報(bào)服務(wù)；

　　(b)    有關(guān)中華通證券交易的交易確認(rèn)匯報(bào)服務(wù)；及

　　(c)    有關(guān)中華通交易所參與者已提交要求取消中華通買賣盤的買賣 盤取消匯報(bào)服務(wù)。

　　(3)    為促進(jìn)聯(lián)交所子公司向中華通交易所參與者提供規(guī)則第  1403(1)及(2)條所述買賣盤傳遞及相關(guān)支持服務(wù)，本交易所將根據(jù)本交易所與聯(lián)交所子公司不時(shí)協(xié)議的條款及條件以及費(fèi)用向聯(lián)交所子公司提供技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)支持和服務(wù)。

　　(4)    中華通交易所參與者使用中華通服務(wù)須遵守本交易所及／或聯(lián)交所子 公司不時(shí)訂定的相關(guān)條款及條件并繳付相關(guān)費(fèi)用。

　　中華通交易所參與者及登記資格準(zhǔn)則

　　1404.    只有中華通交易所參與者才可使用中華通服務(wù)。非中華通交易所參與者的交易所參與者如有意為其客戶直接或間接透過中華通交易所參與者使用中華通服務(wù)進(jìn)行交易，應(yīng)參閱及遵守規(guī)則第 590 條。

　　1405.    本交易所可不時(shí)通知其接納交易所參與者登記為中華通交易所參與者并維持 有關(guān)登記的資格準(zhǔn)則。本交易所可就不同中華通市場(chǎng)及不同中華通證券規(guī)定 不同的資格準(zhǔn)則。

　　1406.    (1)    只有以下類別的交易所參與者有資格申請(qǐng)登記并維持登記為中華通交 易所參與者：

　　(a)    交易所參與者本身是中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者；及

　　(b)    本身不是中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者的交易所參與者，但已經(jīng)與某中央結(jié)算系統(tǒng)全面結(jié)算參與者訂立有效力、具約束力及仍然生效的中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算協(xié)議。

　　(2)    對(duì)本身是中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者的交易所參與者而言，如欲被接納 登記并維持登記為中華通交易所參與者，交易所參與者必須：

　　(a)    符合相關(guān)的中華通參與者登記準(zhǔn)則；

　　(b)    獲批準(zhǔn)成為中華通交易所參與者，而有關(guān)批準(zhǔn)未被本交易所撤 回；及

　　(c)    獲批準(zhǔn)成為中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者，而有關(guān)批準(zhǔn)未被 中央結(jié)算公司撤回。

　　(3)    對(duì)本身不是中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者的交易所參與者而言，如欲被接 納登記并維持登記為中華通交易所參與者，交易所參與者必須：

　　(a)    符合相關(guān)的中華通參與者登記準(zhǔn)則；

　　(b)    獲批準(zhǔn)成為中華通交易所參與者，而有關(guān)批準(zhǔn)未被本交易所撤 回；及

　　(c)    已經(jīng)與某中央結(jié)算系統(tǒng)全面結(jié)算參與者訂立中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算協(xié)議，該中央結(jié)算系統(tǒng)全面結(jié)算參與者已在中央結(jié)算公司成功登記及維持登記為中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者。

　　(4)    規(guī)則第  1406(1)條所述的申請(qǐng)必須按照本交易所不時(shí)訂定的形式以書面提出。交易所參與者或須就買賣不同中華通市場(chǎng)的中華通證券分別提交申請(qǐng)。

　　(5)    本交易所就申請(qǐng)作出的決定乃最終的決定，并可根據(jù)本交易所認(rèn)為適 合的條款及條件(包括系統(tǒng)測(cè)試規(guī)定、市場(chǎng)準(zhǔn)備演習(xí)及市場(chǎng)緊急應(yīng)變演習(xí))審批。如果申請(qǐng)不獲接納，本交易所毋須就其決定給予任何理 由。

　　(6)    本交易所可不時(shí)在香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為適合的其他方式刊發(fā)中 華通交易所參與者登記準(zhǔn)則及已登記的中華通交易所參與者名單。

　　(7)    交易所參與者在獲接納登記成為中華通交易所參與者前，必須與聯(lián)交 所子公司按指定的方式簽署承諾書。

　　中華通證券、特別中華通證券及中華通市場(chǎng)

　　1407.    本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)可接納任何在中華通市場(chǎng)上市的證券作為合資格透過使用中華通服務(wù)輸入中華通買盤及中華通沽盤的證券(該等證券即為本規(guī)則內(nèi)所指的“中華通證券”)。本交易所可采用不同準(zhǔn)則接納不同中華通市場(chǎng)的證券作為中華通證券。

　　1408.    (1)    盡管規(guī)則第 1407 條另有規(guī)定，本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng) 運(yùn)者后)可接納或指定任何證券(包括非規(guī)則第 1407 條所涵蓋的證 券)作為只合資格透過使用中華通服務(wù)輸入中華通沽盤但不可輸入中華通買盤的證券，該等證券即為本規(guī)則內(nèi)所指 的 “ 特別中華通證券”。

　　(2)    對(duì)于根據(jù)規(guī)則第  1408(1)條獲本交易所接納或指定的證券，中華通交易所參與者不可在該等特別中華通證券輸入中華通買盤或接納任何人士的買入指示。

　　(3)    除文意另有所指外，本規(guī)則中任何提及“中華通證券”之處均包括“特別中華通證券”。

　　1409.    (1)    本交易所可設(shè)立和維持以下名單，并可于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為 適當(dāng)?shù)钠渌�途徑公布該等名單�?/p>

　　(a)    規(guī)則第 1407 條所述有關(guān)個(gè)別中華通市場(chǎng)的中華通證券名單；

　　(b)    規(guī)則第  1408(1)條所述有關(guān)個(gè)別中華通市場(chǎng)的特別中華通證券名 單；

　　(c)    中華通市場(chǎng)名單；及

　　(d)    中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者名單。

　　(2)    本交易所(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)可從中華通證券名單及 特別中華通證券名單中剔除任何證券。

　　中華通開放式網(wǎng)間連接器及后備中華通開放式網(wǎng)間連接器

　　1410.    (1)    為了聯(lián)通 CSC 及使用中華通服務(wù)，中華通交易所參與者須以規(guī)定的格 式向本交易所申請(qǐng)：

　　(a)    一個(gè)或多個(gè)的中華通開放式網(wǎng)間連接器；及

　　(b)   就每個(gè)申請(qǐng)的中華通開放式網(wǎng)間連接器，申請(qǐng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中華通 節(jié)流率或其倍數(shù)以分配至中華通開放式網(wǎng)間連接器。

　　(2)    根據(jù)規(guī)則第  1411(1)條將經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)連接至中華通開放式網(wǎng)間連接器以進(jìn)入  CSC 的中華通交易所參與者，在符合規(guī)則第  1414(1)條的情況下，可按規(guī)定的格式向本交易所申請(qǐng)后備中華通開放式網(wǎng)間連接器，作為其中華通開放式網(wǎng)間連接器的后備。

　　(3)   根據(jù)規(guī)則第 1410(1)及(2)條提出的申請(qǐng)須經(jīng)本交易所按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l 款及條件予以批準(zhǔn)，并須繳付本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。本交易所就 申請(qǐng)作出的決定乃最終的決定。如果申請(qǐng)被拒絕，本交易所毋須就其 決定給予任何理由。

　　1411.   

　　(1)   根據(jù)規(guī)則第  1410(1)條或規(guī)則第  1413(5)條提出的申請(qǐng)獲批準(zhǔn)后，中華 通交易所參與者可：

　　(a)    將其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)連接至中華通開放式網(wǎng)間連接器；及

　　(b)    將中華通開放式網(wǎng)間連接器連接至 CSC。

　　(2)    根據(jù)規(guī)則第  1410(2)條申請(qǐng)的后備中華通開放式網(wǎng)間連接器如獲批準(zhǔn)，有關(guān)后備中華通開放式網(wǎng)間連接器須按照規(guī)則第  1414 條作為后備之用。

　　(3)   中華通交易所參與者須就使用中華通開放式網(wǎng)間連接器、標(biāo)準(zhǔn)中華通 節(jié)流率及／或后備中華通開放式網(wǎng)間連接器，遵守本交易所不時(shí)訂定 的所有條款及條件以及繳付費(fèi)用。

　　1412.    (1)    即使規(guī)則第1411、1413(5)及1414條另有規(guī)定，無論中華通交易所參與者有否提出要求，本交易所仍有權(quán)按其認(rèn)為適合的條款及期間，暫停、撤回或撤銷中華通交易所參與者使用中華通開放式網(wǎng)間連接器或后備中華通開放式網(wǎng)間連接器或聯(lián)通CSC。

　　(2)   中華通交易所參與者可隨時(shí)向本交易所申請(qǐng)暫停、撤回或撤銷其使用中華通開 放式網(wǎng)間連接器或后備中華通開放式網(wǎng)間連接器或聯(lián)通CSC。

　　(3)    中華通交易所參與者申請(qǐng)?jiān)谌魏蔚攸c(diǎn)安裝中華通開放式網(wǎng)間連接器、后備中華通開放式網(wǎng)間連接器、或?qū)⑵浣?jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)連接至中華通開放式網(wǎng)間連接器的時(shí)候，必須：

　　(a)    事先以書面通知本交易所；

　　(b)    確保無論何時(shí)其操作環(huán)境均適合安裝有關(guān)設(shè)施；及

　　(c)    無論何時(shí)均遵守本交易所就安裝及操作該設(shè)施而不時(shí)作出的其 他規(guī)定。

　　(4)   中華通交易所參與者必須確保只有本身或其授權(quán)人士才可操作或接觸 中華通開放式網(wǎng)間連接器或后備中華通開放式網(wǎng)間連接器，并須為監(jiān)察及管理 本身或 其授 權(quán)人士接 觸或操 作有關(guān)設(shè)施的 授權(quán)負(fù)上全部責(zé)任。任何因未經(jīng)授權(quán)使用其中華通開放式網(wǎng)間連接器或后備中華通開放式網(wǎng)間 連接器 所招 致的后果 ，中華 通交 易所參與 者須自 行負(fù) 上全責(zé)。

　　(5)   中華通交易所參與者不得修改或試圖修改中華通開放式網(wǎng)間連接器或 后備中華通開放式網(wǎng)間連接器。

　　(6)   中華通交易所參與者須確保其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)之運(yùn)作不會(huì)影響CSC的正 常運(yùn)作。

　　(7)   中華通交易所參與者須在下列情況下，就其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)以本交易所 不時(shí)訂定的格式向本交易所呈交聲明：

　　(a)    透過中華通開放式網(wǎng)間連接器將其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)連接或重新連 接至CSC之前；及

　　(b)    在其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)有重大變更前、或其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)連接 CSC期間應(yīng)本交易所的要求。

　　增加及轉(zhuǎn)移中華通開放式網(wǎng)間連接器通過量

　　1413.    (1)    如中華通交易所參與者提出申請(qǐng)，本交易所可批準(zhǔn)遞加經(jīng)中華通開放式網(wǎng)間連接器傳輸往CSC的中華通買賣盤通過量。任何遞加買賣盤通過量的申請(qǐng)須為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率或其倍數(shù)。

　　(2)    如有超過一個(gè)中華通開放式網(wǎng)間連接器的中華通交易所參與者提出申 請(qǐng)，本交易所可批準(zhǔn)將分配至該參與者其中一個(gè)中華通開放式網(wǎng)間連 接器的任何標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率轉(zhuǎn)移至該中華通交易所參與者的另一中 華通開放式網(wǎng)間連接器。

　　(3)    如中華通交易所參與者提出申請(qǐng)，本交易所可批準(zhǔn)將分配至該中華通 交易所參與者現(xiàn)有中華通開放式網(wǎng)間連接器的任何標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率 轉(zhuǎn)移至該中華通交易所參與者根據(jù)規(guī)則第 1413(5)條獲批準(zhǔn)的新中華通 開放式網(wǎng)間連接器。

　　(4)    如中華通交易所參與者提出申請(qǐng)，本交易所可批準(zhǔn)將分配至該中華通 交易所參與者的中華通開放式網(wǎng)間連接器的任何標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率轉(zhuǎn) 移至其任何一家集團(tuán)公司的中華通開放式網(wǎng)間連接器。

　　(5)    如有中華通開放式網(wǎng)間連接器的中華通交易所參與者提出申請(qǐng)，本交 易所可批準(zhǔn)中華通交易所參與者申請(qǐng)新的中華通開放式網(wǎng)間連接器。

　　(6)    中華通交易所參與者根據(jù)規(guī)則第 1413(1)至(5)條提出的申請(qǐng)須經(jīng)本交易 所按其不時(shí)認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l款及條件予以批準(zhǔn)，并須繳付本交易所不時(shí) 認(rèn)為適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。本交易所就申請(qǐng)作出的決定乃最終的決定。如果申 請(qǐng)被拒絕，本交易所毋須就其決定給予任何理由。

　　使用后備中華通開放式網(wǎng)間連接器

　　1414.    (1)    中華通交易所參與者根據(jù)規(guī)則第 1410(2)條申請(qǐng)的后備中華通開放式網(wǎng) 間連接器數(shù)目不得超過申請(qǐng)之時(shí)連接至 CSC 的中華通開放式網(wǎng)間連接 器總數(shù)。分配至作為中華通開放式網(wǎng)間連接器后備的后備中華通開放 式網(wǎng)間連接器的標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率數(shù)目，必須相等于分配至該中華通 開放式網(wǎng)間連接器的標(biāo)準(zhǔn)中華通節(jié)流率的數(shù)目。

　　(2)    安裝后備中華通開放式網(wǎng)間連接器后，中華通交易所參與者須將其保持在“非交易”狀態(tài)，直至在規(guī)則第1414(3)條的情況下，相關(guān)的中華通交易所參與者要求本交易所將其轉(zhuǎn)為“交易”狀態(tài)為止。

　　(3)   中華通交易所參與者如欲在中華通開放式網(wǎng)間連接器失靈時(shí)轉(zhuǎn)用其后 備中華通開放式網(wǎng)間連接器，必須以本交易所不時(shí)訂定的形式及方式要求本交易所截?cái)嘣撝腥A通開放式網(wǎng)間連接器與CSC的連接，并把相 應(yīng)的后備中華通開放式網(wǎng)間連接器轉(zhuǎn)為“交易”狀態(tài)。

　　(4)    盡管本規(guī)則中另有相反規(guī)定，在轉(zhuǎn)換后備中華通開放式網(wǎng)間連接器為“交易”狀態(tài)后，就本規(guī)則而言，已把該后備中華通開放式網(wǎng)間連接器當(dāng)作定義所指的“中華通開放式網(wǎng)間連接器”，而相關(guān)的中華通交易所參與者須根據(jù)相關(guān)規(guī)定來操作該中華通開放式網(wǎng)間連接器，直至本交易所把它轉(zhuǎn)回“非交易”狀態(tài)。

　　(5)   中華通交易所參與者如欲把其“交易”狀態(tài)中的后備中華通開放式網(wǎng) 間連接器轉(zhuǎn)回“非交易”狀態(tài)，及把相應(yīng)之中華通開放式網(wǎng)間連接器 與CSC重新連接，必須按本交易所不時(shí)訂定的方式提交下列兩項(xiàng)：

　　(a)    以規(guī)定的形式提出要求，把其“交易”狀態(tài)中的后備中華通開放式網(wǎng)間連接器轉(zhuǎn)回“非交易”狀態(tài)；及

　　(b)    規(guī)則第1412(7)條所述有關(guān)重新連接中華通開放式網(wǎng)間連接器的 聲明。

　　中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間

　　1415.    (1)      本交易所可全權(quán)酌情不時(shí)厘定中華通服務(wù)的運(yùn)作時(shí)間，包括有關(guān)懸掛 和解除臺(tái)風(fēng)訊號(hào)以及發(fā)出和取消黑色暴雨警告時(shí)的安排。本交易所將 透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方 式訂明有關(guān)中華通服務(wù)的運(yùn)作時(shí)間及相關(guān)安排。不同的中華通市場(chǎng)或 有不同的運(yùn)作時(shí)間及安排。

　　(2)    本交易所可全權(quán)酌情隨時(shí)因應(yīng)運(yùn)作需要、惡劣天氣、在緊急情況下或其他因素，不論是否暫時(shí)性質(zhì)，更改中華通服務(wù)的運(yùn)作時(shí)間及安排而毋須事先通知。除緊急情況外，有關(guān)變更將于香港交易所網(wǎng)站或按本交易所認(rèn)為適合的其他方式公布。

　　透過中華通服務(wù)輸入買賣盤及執(zhí)行交易

　　1416.    要將中華通買賣盤傳遞至中華通市場(chǎng)以便進(jìn)行自動(dòng)對(duì)盤，中華通交易所參與者必須透過與其連接中華通開放式網(wǎng)間連接器的經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)輸入有關(guān)的中華通買賣盤并傳輸至 CSC。中華通交易所參與者無論何時(shí)均須對(duì)透過其中華通開放式網(wǎng)間連接器傳遞至相關(guān)中華通市場(chǎng)的中華通買賣盤負(fù)上全責(zé)，不論有關(guān)的中華通買賣盤是否在中華通市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行。中華通買賣盤一經(jīng)執(zhí)行，中華通交易所參與者須對(duì)有關(guān)的中華通證券交易負(fù)責(zé)。

　　1417.    本交易所可全權(quán)酌情厘定中華通交易所參與者可輸入的中華通買賣盤類別。不同的中華通市場(chǎng)及／或不同的中華通證券或會(huì)被指定不同的買賣盤類別。本交易所將透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方式訂明或更改有關(guān)個(gè)別中華通市場(chǎng)所用的買賣盤類別。

　　1418.    在不限制規(guī)則第  1417 條的情況下，中華通交易所參與者輸入的中華通買賣盤必須符合相關(guān)中華通市場(chǎng)由中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者不時(shí)為其設(shè)定適用的價(jià)位、每手買賣單位限制、價(jià)格限制、買賣盤大小及其他報(bào)價(jià)規(guī)定或限制(包括但不限于持股量限制及回轉(zhuǎn)交易安排的限制)。不同的中華通市場(chǎng)及不同的中華通證券或會(huì)應(yīng)用不同的報(bào)價(jià)規(guī)定或限制。本交易所將透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方式載列其獲相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者通知的此等規(guī)定或限制。本交易所有權(quán)拒絕不符合相關(guān)規(guī)定及限制的中華通買賣盤。此外，本交易所可全權(quán)酌情根據(jù)規(guī)則第  1430 條訂定額外的報(bào)價(jià)規(guī)定或限制。

　　1419.    除本交易所另有決定外，中華通買賣盤將以人民幣計(jì)價(jià)。

　　1420.    除本交易所另有決定外，中華通交易所參與者透過中華通開放式網(wǎng)間連接器 輸入 CSC 的所有指示均在本規(guī)則的規(guī)限下對(duì)中華通交易所參與者有效及具約束力，而中華通交易所參與者將中華通買賣盤輸入 CSC，即視為已授權(quán)聯(lián)交所子公司將該等中華通買賣盤透過中華通服務(wù)傳遞至相關(guān)中華通市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)對(duì)盤及成交。中華通交易所參與者須就其透過本身的中華通開放式網(wǎng)間連接器傳輸至 CSC 的所有數(shù)據(jù)及訊息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并視為已授權(quán)及確認(rèn)附帶中華通交易所參與者獨(dú)有身份標(biāo)識(shí)符的所有輸入指示。

　　1421.    (1)    中華通交易所參與者不應(yīng)接受客戶透過中華通服務(wù)可能違反或不遵守本 規(guī)則中適用于使用中華通服務(wù)或買賣中華通證券或中華通市場(chǎng)的條文的 沽出或買入中華通證券的買賣指示。

　　(2)    中華通交易所參與者在輸入中華通沽盤以透過中華通服務(wù)作出傳遞前， 須確保本身或其客戶在發(fā)出有關(guān)沽盤時(shí)持有足夠的證券，以便一旦該沽 盤在相關(guān)中華通市場(chǎng)系統(tǒng)成功對(duì)盤及執(zhí)行后可履行交收責(zé)任。

　　1422.    在符合相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者適用于聯(lián)交所子公司的規(guī)則下，中華通交易所參與者輸入的中華通買賣盤可透過中華通交易所參與者經(jīng)中華通開放式網(wǎng)間連接器向 CSC 輸入取消指示的要求而被取消，前提是該中華通買賣盤尚未在相關(guān)中華通市場(chǎng)系統(tǒng)被配對(duì)及執(zhí)行。除非相關(guān)中華通市場(chǎng)系 統(tǒng)發(fā)出取消確認(rèn)，任何中華通買賣盤概不應(yīng)視為已取消。不論任何理由，若中華通交易所參與者要求取消的中華通買賣盤并無被取消，本交易所及聯(lián)交所子公司概毋須承擔(dān)任何責(zé)任。

　　1423.    除本交易所另有決定外，中華通交易所參與者(以代理人或主事人身份)執(zhí) 行的所有中華通證券交易均對(duì)該中華通交易所參與者具約束力，概不得撤 回、修改或取消。

　　1424.    凡有中華通買盤經(jīng)由中華通交易所參與者使用中華通服務(wù)執(zhí)行，中華通交易所參與者須確保本身或其客戶有足夠的資金于交收日履行中華通交易所參與者的付款責(zé)任。資金應(yīng)足以支付在相關(guān)中華通市場(chǎng)購(gòu)買相關(guān)中華通證券應(yīng)付的所有費(fèi)用、征費(fèi)及及稅項(xiàng)。

　　1425.    所有中華通證券交易須根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則透過中央結(jié)算系統(tǒng)交收。凡中華通交易所參與者透過使用中華通服務(wù)在中華通市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行的中華通買賣盤，中華通交易所參與者須促使該交易根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則透過中央結(jié)算系統(tǒng)作為中華通證券交易交收。

　　中華通證券交易額度

　　1426.    相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)或會(huì)因應(yīng)市況及市場(chǎng)準(zhǔn)備情況、跨境資金流量、市場(chǎng)穩(wěn)定性及其他因素而不時(shí)考慮對(duì)中華通證券的交易實(shí)施額度。如在個(gè)別中華通市場(chǎng)實(shí)施額度，本交易所將透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方式訂明相關(guān)詳情，包括額度限制、額度用量、額度可用余額及適用的限制和安排。

　　1427.    如實(shí)施規(guī)則第  1426 條所述的額度，本交易所可全權(quán)酌情采取其認(rèn)為必要或適合的所有行動(dòng)、步驟或措施，確保或促使有關(guān)方面遵守該等額度規(guī)定或限制，包括但不限于以下各項(xiàng)：

　　(a)    限制或拒絕中華通買盤；

　　(b)    根據(jù)規(guī)則第 1438 或 1439 條暫停或限制聯(lián)通或使用所有或任何部分中 華通服務(wù)；及

　　(c)    根據(jù)規(guī)則第 1415 條更改中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間及相關(guān)安排，

　　只要本交易所認(rèn)為適合提供中華通服務(wù)或其任何部分，中華通沽盤便不會(huì)被限制或拒絕。中華通交易所參與者須遵守本交易所采取或規(guī)定的所有該等行動(dòng)、步驟或措施。

　　1428.    (1)    中華通交易所參與者不得直接或間接訂立或進(jìn)行任何虛構(gòu)或非真實(shí)的 交易或手段或任何其他行動(dòng)，意圖產(chǎn)生或罔顧會(huì)否產(chǎn)生虛假使用或填充規(guī)則第  1426 條所述的任何額度或額度余額或?qū)е氯魏纬�出該等額度限制的效果，不論是透過虛假、未經(jīng)授權(quán)或大量輸入中華通買盤、以人為低價(jià)輸入中華通買盤，又或透過就任何中華通證券制造虛假市場(chǎng)或造成活躍中華通買賣盤的誤導(dǎo)性表像。

　　(2)    為防止規(guī)則  1428(1)條所述行為，本交易所及聯(lián)交所子公司可在  CSC 及有關(guān)連接系統(tǒng)中設(shè)定限制，按本交易所及聯(lián)交所子公司認(rèn)為適當(dāng)?shù)?限額，拒絕以人為低價(jià)輸入的中華通買盤。

　　中華通證券交易費(fèi)用

　　1429.    中華通交易所參與者須按相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者規(guī)定及不時(shí)適用的法規(guī)就買入及賣出中華通證券支付所有應(yīng)付的費(fèi)用、征費(fèi)及稅項(xiàng)。本交易所將透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方式提供其獲相關(guān)個(gè)別中華通市場(chǎng)的中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者通知應(yīng)付費(fèi)用、征費(fèi)及稅項(xiàng)以及收取方式。

　　使用中華通服務(wù)的條件及限制

　　1430.    本交易所可全權(quán)酌情不時(shí)對(duì)接入或使用中華通服務(wù)實(shí)施或更改條件或限制，以確保買賣中華通證券不會(huì)違反適用法規(guī)或本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏纹渌�理由。為遵守中�?guó)內(nèi)地的適用法規(guī)及相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者的規(guī)定，有關(guān)的條件或限制可包括遵守若干持股量限制的規(guī)定及持股量披露責(zé)任、進(jìn)行孖展買賣、股票借貸及賣空活動(dòng)的條件、進(jìn)行場(chǎng)外交易的限制、提醒投資者有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)及其有責(zé)任遵守適用法規(guī)，以及向投資者提供監(jiān)管警示或調(diào)查的資訊。不同的中華通證券及不同的中華通市場(chǎng)可規(guī)定不同條件或限制。本交易所將透過制定規(guī)則或于香港交易所網(wǎng)站作出公布或按其認(rèn)為適合的其他方式訂明或更改有關(guān)條件或限制。中華通交易所參與者須遵守該等條件及限制。

　　1431.    倘實(shí)施規(guī)則第  1430 條所述任何條件或限制，本交易所可全權(quán)酌情采取其認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)乃�有行�?dòng)、步驟或措施，確保或促使有關(guān)方面遵守該等條件或限制，包括但不限于以下各項(xiàng)：

　　(1)    限制或拒絕任何或所有中華通證券的中華通買盤；

　　(2)    根據(jù)規(guī)則第 1438 或 1439 條暫停或限制接入或使用中華通服務(wù)的所有或任何部分；

　　(3)    根據(jù)規(guī)則第 1415 條更改中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間及相關(guān)安排；

　　(4)    倘已經(jīng)或可能違反或超出適用法規(guī)規(guī)定的持股量限制，對(duì)相關(guān)中華通 證券實(shí)施強(qiáng)制出售；及

　　(5)    采取適用法規(guī)規(guī)定或證監(jiān)會(huì)、相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)或中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn) 者要求的行動(dòng)，只要本交易所認(rèn)為適合提供中華通服務(wù)或其任何部分，中華通沽盤便不會(huì)被限制或拒絕。中華通交易所參與者須遵守本交易所采取或規(guī)定的所有該等行動(dòng)、步驟或措施。

　　遵守適用法規(guī)及規(guī)則

　　1432.    申請(qǐng)登記及登記成為中華通交易所參與者，中華通交易所參與者即等同向本交易所表示并同意，其本身會(huì)確保其授權(quán)人士、負(fù)責(zé)人員、董事、經(jīng)理、高級(jí)職員、雇員、代表及代其行事的人士將會(huì)在其維持登記為中華通交易所參與者期間，遵守相關(guān)中華通市場(chǎng)有關(guān)買賣中華通證券的所有適用法規(guī)并受其規(guī)限，包括但不限于禁止任何中華通證券的內(nèi)幕交易、操控市場(chǎng)、操控價(jià)格、虛假交易或制造虛假或具誤導(dǎo)性活躍交投的法規(guī)及規(guī)例。

　　1433.    申請(qǐng)登記及登記成為中華通交易所參與者，中華通交易所參與者即等同向本交易所表示并同意，其本身會(huì)確保其授權(quán)人士、負(fù)責(zé)人員、董事、經(jīng)理、高級(jí)職員、雇員、代表及代其行事的人士將會(huì)在其維持登記為中華通交易所參與者期間，遵守本規(guī)則及根據(jù)本規(guī)則就買賣中華通證券或接入或使用中華通服務(wù)而發(fā)出或公布的任何規(guī)定、條件、限制、安排及其他條文并受其規(guī)限。

　　規(guī)則第 545 條對(duì)禁止市場(chǎng)失當(dāng)行為，亦適用于使用中華通服務(wù)的中華通交易所參與者，只是規(guī)則第 545 條中任何提及在本交易所買賣的證券，均將(經(jīng)在細(xì)節(jié)上作出適當(dāng)?shù)男薷暮?詮釋為包括中華通證券。

　　1434.    本交易所或會(huì)于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為適合的其他方式刊發(fā)或提供可能 與在相關(guān)中華通市場(chǎng)買賣中華通證券有關(guān)的中國(guó)內(nèi)地法律、規(guī)則及規(guī)例清單，惟僅供參考之用。本交易所刊發(fā)該列表僅供參考，不得視為本交易所向任何中華通市場(chǎng)參與者提出法律意見或?qū)�業(yè)意見。本交易所概不就列表中所包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、適合性或時(shí)間性作出聲明或保證，亦不就任何人士依賴或使用該等數(shù)據(jù)承擔(dān)責(zé)任。各中華通交易所參與者須負(fù)責(zé)就其遵守不時(shí)生效的適用法規(guī)持續(xù)咨詢相關(guān)意見。

　　1435.    (1)       除交易所另行決定外，中華通交易所參與者須遵守該等適用于交易所 參與者的條文外，亦須遵守本第十四章及適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則 的條文并受其所規(guī)限。為免生疑問，本第十四章或適用的中華通服務(wù) 特別規(guī)則的條文概不影響或不解除中華通交易所參與者作為交易所參 與者在本規(guī)則下的責(zé)任及法律責(zé)任。

　　(2)      在不損害規(guī)則第 569A 條的一般性的情況下，本交易所可無須中華通 交易所參與者事先同意，而將其數(shù)據(jù)(包括有關(guān)其使用中華通服務(wù)、 其輸入的中華通買賣盤及買賣盤取消要求以及其進(jìn)行的中華通證券交 易等數(shù)據(jù))向營(yíng)運(yùn)中華通市場(chǎng)的中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者以及相關(guān)政府或監(jiān) 管機(jī)關(guān)披露。

　　(3)    在不損害規(guī)則第  569B 條的一般性的情況下，董事會(huì)可指令中華通交 易所參與者于本交易所指定期間內(nèi)向本交易所提供中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者 或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的中文資料或文件(如有關(guān)數(shù)據(jù)或文件并 非中文，則提供中文譯本)以進(jìn)行任何調(diào)查或規(guī)則第 569B 條所述的 其他用途。

　　1436.    倘中華通交易所參與者未有遵守本規(guī)則(包括本第十四章及適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則內(nèi)的任何條文)，本交易所可暫停、限制或終止該中華通交易所參與者接入或使用中華通服務(wù)。本條文并不損害本交易所可對(duì)中華通交易所參與者采取的任何其他行動(dòng)或本交易所的任何其他權(quán)利。

　　1437.    倘本交易所、聯(lián)交所子公司或中央結(jié)算公司獲中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者、中華通結(jié)算所或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)通知，指有合理理由懷疑或相信中華通交易所參與者或其任何客戶未有遵守或已違反中國(guó)內(nèi)地有關(guān)透過使用中華通服務(wù)在相關(guān)中華通市場(chǎng)買賣中華通證券的適用法規(guī)，本交易所除根據(jù)本規(guī)則所享有的權(quán)力外，亦具有以下權(quán)力：

　　(1)    要求相關(guān)中華通交易所參與者向本交易所提供其要求的資料，以評(píng)估 或便利相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者、中華通結(jié)算所或政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)評(píng)估 是否有任何不遵守或違反適用法律又或違規(guī)的程度，包括但不限于有 關(guān)客戶的資料及(如客戶為個(gè)人)該客戶的個(gè)人資料；

　　(2)    要求相關(guān)中華通交易所參與者采取行動(dòng)、步驟或措施以停止及／或修 補(bǔ)或糾正違規(guī)事宜，包括但不限于要求有關(guān)中華通交易所參與者不接 納有關(guān)客戶的進(jìn)一步指示或不再代其行事；及

　　(3)    就相關(guān)中華通交易所參與者未有遵守規(guī)則第 1432 或 1433 條對(duì)其開展 紀(jì)律行動(dòng)。

　　暫停、限制及停止中華通服務(wù)運(yùn)作以及緊急應(yīng)變安排

　　1438.    (1)  本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后)可行使其絕對(duì)酌情權(quán)，暫時(shí)停止或限制中華通服務(wù)或其任何部分。按本交易所認(rèn)為適合的時(shí)間及次數(shù)暫停或限制所有或部分買賣盤傳遞及相關(guān)支持服務(wù)或所有或任何中華通證券或一個(gè)或多個(gè)中華通市場(chǎng)。

　　(2)   可行使規(guī)則第 1438(1)條所述權(quán)力的情況包括但不限于以下各項(xiàng)：

　　(a) 根據(jù)本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后)的判斷， 規(guī)則第 1426 或 1427 條所述的任何適用額度可能不足以支持執(zhí) 行中華通買賣盤，又或規(guī)則第 1428 條所述作為額度管理的任何 限制或措施未能發(fā)揮效用；相關(guān)中華通證券的交易市場(chǎng)或未能維持公平有序兼訊息流通的市場(chǎng)(包括當(dāng)投資者無法獲取相關(guān)市場(chǎng)信息)，又或出現(xiàn)透過使用中華通服務(wù)對(duì)相關(guān)中華通證券進(jìn)行不尋常交易；

　　(c)    根據(jù)本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后)的判斷，任何中華交易通的正常運(yùn)作受到影響，又或必須解決一些關(guān)于運(yùn)作或技術(shù)的問題，才可繼續(xù)提供或不限制中華通服務(wù)；

　　(d)    證監(jiān)會(huì)、相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)、主管當(dāng)局或中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者 要求暫停或限制中華通服務(wù)或其任何部分；

　　(e)    中央結(jié)算公司書面通知本交易所或聯(lián)交所子公司，確認(rèn)中央結(jié)算公司、中華通結(jié)算所或任何中華結(jié)算通必須解決一些關(guān)于運(yùn)作或技術(shù)的問題，才可繼續(xù)提供或不限制中華通服務(wù)；及

　　(f)    如中華通證券名單、特別中華通證券名單或本第十四章或適用的中華通服務(wù)特別規(guī)則所述有關(guān)中華通證券的任何其他名單的編備或刊發(fā)出現(xiàn)錯(cuò)誤、誤差或延誤，而根據(jù)本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后)的判斷，有關(guān)情況已影響或可能影響中華通服務(wù)或相關(guān)中華交易通的正常或持續(xù)運(yùn)作。

　　(3)   本交易所或聯(lián)交所子公司如決定根據(jù)規(guī)則第 1438(1)條暫停或限制中華通 服務(wù)或其任何部分，便會(huì)在香港交易所網(wǎng)站或以本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌�方式公�?緊急情況除外)，并列明暫停或限制的性質(zhì)、暫停或限制 的生效日期及時(shí)間以及本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏纹渌麛?shù)據(jù)。

　　1439.    倘本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后)認(rèn)為中華通服務(wù)的營(yíng)運(yùn)或運(yùn)作受到、或可能受到嚴(yán)重或不利威脅或影響的緊急情況(包括但不限于火警、疫癥或其他災(zāi)禍或意外、臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震、天然災(zāi)害、停電、通訊中斷、系統(tǒng)故障、計(jì)算機(jī)失靈、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、內(nèi)亂、罷工、恐怖襲擊、法律或任何政府事宜或監(jiān)管指令、法令或判決的重大轉(zhuǎn)變又或其他類似事件)以致對(duì)繼續(xù)運(yùn)作中華通服務(wù)、CSC、中華通市場(chǎng)系統(tǒng)或中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者構(gòu)成重大影響，本交易所及聯(lián)交所子公司(經(jīng)咨詢本交易所后) 可全權(quán)對(duì)中華通服務(wù)、CSC或其他方面采取其認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)男袆?dòng)、步驟或措施，以處理這些緊急情況。為免生疑問，為處理這些緊急情況，本交易所可全權(quán)決定暫停或限制接入或使用中華通服務(wù)、更改其運(yùn)作時(shí)間及相關(guān)安排、又或取消或要求取消任何或所有中華通交易所參與者輸入的任何或所有中華通買賣盤，不論有關(guān)中華通買賣盤是否已傳遞至中華通市場(chǎng)系統(tǒng)。

　　1440.    本交易所或聯(lián)交所子公司(經(jīng)本交易所同意)可決定永久停止提供任何或所 有中華通市場(chǎng)的中華通服務(wù)及 CSC 運(yùn)作。有關(guān)決定可實(shí)時(shí)生效或通過在香港交易所網(wǎng)站或其他本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞焦�布其生效時(shí)間。在相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的規(guī)限下，本交易所與相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者將合作實(shí)施本交易所與相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者不時(shí)協(xié)議有關(guān)結(jié)束中華交易通的安排。

　　披露資料及登載事務(wù)數(shù)據(jù)

　　與者于指定時(shí)間內(nèi)按本交易所不時(shí)訂定的方式，提供其客戶數(shù)據(jù)，以及為該等客戶處理的中華通買賣盤類別和價(jià)值及所執(zhí)行的中華通證券交易。

　　(2)    在不損害其于披露所擁有數(shù)據(jù)的任何其他權(quán)利下，本交易所可于其認(rèn)為 適合的時(shí)間按其認(rèn)為適合的方式及形式，刊發(fā)、發(fā)布或公布有關(guān)中華通 證券交易、成交量、投資者組合及其他相關(guān)數(shù)據(jù)的綜合數(shù)據(jù)，前提是所 刊發(fā)、發(fā)布或公布的資料不會(huì)揭露投資者及中華通交易所參與者的身 份。

　　本交易所及聯(lián)交所子公司的責(zé)任

　　1442.    在允許接入 CSC 或提供中華通服務(wù)時(shí)，本交易所及聯(lián)交所子公司僅提供系統(tǒng)連接安排及相關(guān)服務(wù)以促使中華通證券在相關(guān)中華通市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行交易。本交易所、香港交易所及聯(lián)交所子公司以及其各自的董事、雇員及代理人概不就使用中華通服務(wù)完成的交易承擔(dān)任何責(zé)任，有關(guān)或因使用中華通服務(wù)完成的交易或中華通買賣盤產(chǎn)生的所有責(zé)任概由相關(guān)中華通交易所參與者承擔(dān)。

　　中華通交易所參與者除須根據(jù)本規(guī)則給予作為交易所參與者的彌償外，亦須就與其使用中華通服務(wù)將中華通買賣盤傳遞至中華通市場(chǎng)以進(jìn)行成交或完成的交易直接或間接有關(guān)或因而產(chǎn)生的所有第三方申索、法律行動(dòng)及訴訟本交易所、香港交易所、聯(lián)交所子公司及中央結(jié)算公司以及其各自的董事、雇員及代理人作出全面彌償，并確保他們各自均免負(fù)該等責(zé)任，并須就本交易所、香港交易所、聯(lián)交所子公司及中央結(jié)算公司以及其董事、雇員及代理人因該等申償、法律行動(dòng)及訴訟而產(chǎn)生的所有虧損、損失、費(fèi)用及開支作出全數(shù)賠償。

　　1443.    本交易所、香港交易所及聯(lián)交所子公司以及其各自的董事、雇員及代理人概 不就中華通交易所參與者、其客戶或任何第三方因中華通服務(wù)或 CSC 而直接 或間接產(chǎn)生或與中華通服務(wù)或 CSC 有關(guān)的虧損或損失承擔(dān)責(zé)任或作出賠償， 包括但不限于以下各項(xiàng)：

　　(1)    暫停、限制或停止中華通服務(wù)或 CSC 或無法接入或使用 CSC 或中華 通服務(wù)；

　　(2)    實(shí)施任何特別安排或采取或不采取任何行動(dòng)、步驟或措施處理緊急情 況，包括但不限于取消中華通交易所參與者輸入的任何或所有中華通 買賣盤；

　　(3)    透過使用中華通服務(wù)買賣任何中華通證券；

　　(4)    在中華通市場(chǎng)的任何中華通證券的交易暫停、延誤、中斷或停止；

　　(5)    因任何系統(tǒng)連接問題、停電、軟件或硬件失靈或非本交易所所能控制 事件以致傳遞任何中華通買賣盤、買賣盤取消要求或提供中華通服務(wù) 有所延誤或失靈；

　　(6)    中華通市場(chǎng)出現(xiàn)任何異常交易或任何中華通市場(chǎng)系統(tǒng)或聯(lián)交所子公司 在提供中華通服務(wù)所依賴的任何系統(tǒng)有所延誤、失靈或出錯(cuò)；

　　(7)   基于非本交易所、香港交易所或聯(lián)交所子公司所能控制的理由(包括 但不限于任何中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)采取或作出或 不采取或不作出的行動(dòng)或決定)，導(dǎo)致任何中華通買賣盤的執(zhí)行有所 延誤或未能執(zhí)行又或出現(xiàn)對(duì)盤或執(zhí)行錯(cuò)誤；

　　(8)   中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者就規(guī)則第 1418 及 1429 條所述中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者或 相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)就中華通證券交易所設(shè)定或規(guī)定的任何報(bào)價(jià)規(guī)定 或限制、費(fèi)用、征費(fèi)及稅項(xiàng)通知本交易所出現(xiàn)延誤、未能通知或錯(cuò)誤 的情況；

　　(9)   有關(guān)根據(jù)本規(guī)則輸入中華通買賣盤、買賣中華通證券或使用中華通服 務(wù)方面實(shí)施、引入或更改任何額度或額度限制或任何條件、限制或規(guī) 定；

　　(10)   未經(jīng)授權(quán)而透過中華通交易所參與者的中華通開放式網(wǎng)間連接器或后 備中華通開放式網(wǎng)間連接器連接至 CSC 所衍生的任何后果；

　　(11)   

　　中華通證券名單、特別中華通證券名單或本第十四章或適用的中華通 服務(wù)特別規(guī)則所述有關(guān)中華通證券的任何其他名單的編備或刊發(fā)出現(xiàn) 錯(cuò)漏、誤差或延誤；

　　(12)   中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者或任何相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)采取任何行動(dòng)或行使任 何酌情權(quán)又或不采取任何行動(dòng)或不行使任何酌情權(quán)；及

　　(13)   本交易所、香港交易所或聯(lián)交所子公司根據(jù)本規(guī)則或其他規(guī)定采取任 何行動(dòng)或行使任何酌情權(quán)又或不采取任何行動(dòng)或不行使任何酌情權(quán)。

　　中華通服務(wù)特別規(guī)則

　　1444.   

　　(1)   如本第十四章多個(gè)部分所載，本交易所可訂定規(guī)則，規(guī)范在中華通市 場(chǎng)進(jìn)行交易的中華通交易所參與者。不同的中華通市場(chǎng)及不同的中華 通證券的規(guī)則或有不同。

　　(2)   除本章外，使用中華通服務(wù)買賣上海證券交易所[微博]上市證券的中華通交 易所參與者亦須遵守第十四 A 章。

　　第十四 A 章

　　中華通服務(wù)——上海

　　應(yīng)用

　　14A01.    (1)    本第十四  A 章列載中華通服務(wù)特別規(guī)則，適用于滬港通作為規(guī)則第

　　1401 條所述的中華交易通，以及使用中華通服務(wù)買賣上交所[微博](作為中華通市場(chǎng))上市證券。

　　(2)    有意透過中華通服務(wù)買賣合資格的上交所上市證券、或從事合資格上 交所上市證券的保證金交易、股票借貸及賣空活動(dòng)的中華通交易所參 與者，概須遵守本章所載規(guī)則。

　　(3)    第十四章有關(guān)中華通服務(wù)的一般條文適用于買賣作為中華通證券的上 交所上市證券及應(yīng)與本章一并閱讀。

　　釋義

　　14A02.    (1)    除本規(guī)則第 14A02 條界定或規(guī)定或文意另有所指外，本章所用詞匯與 本規(guī)則第一章具有相同涵義。

　　(2)    在本章中，除文意另有所指外：

　　“A 股”：指不時(shí)獲準(zhǔn)在中國(guó)內(nèi)地證券交易所上市 及買賣的中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)成立的公司的 股票；

　　“總額度”：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)于 2014年4月10日公布的滬港通總額度人民幣3,000 億元或兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)不時(shí)厘定的經(jīng)修訂額度；

　　“總額度余額”：具有規(guī)則第  14A07(3)條給予該詞的涵義；

　　“中華通買賣盤”：具有第一章給予該詞的涵義；就本章 而言，按上交所市場(chǎng)系統(tǒng)為“中華通 市場(chǎng)系統(tǒng)”詮釋；

　　“中華通證券”：具有第一章給予該詞的涵義；就本章 而言，合資格的上交所上市證券按規(guī)則第  14A04 條 獲 準(zhǔn) 納 入 “ 中 華 通 證 券”詮釋；

　　“中華通證券交易”：具有第一章給予該詞的涵義；就本章 而 言 ， 按 上 交 所 市 場(chǎng) 為 “ 中 華 通 市 場(chǎng)”詮釋；

　　“CSC 交易日”：指    規(guī)則第  14A03(3)條所述，可提供中華 通服務(wù)傳遞中華通買賣盤的日子；

　　“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　“每日額度”：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)于 2014 年 4月 10 日公布的滬港通每日額度人民幣130 億元或兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)不時(shí)厘定的經(jīng)修訂額度；

　　“每日額度余額”：具有規(guī)則第  14A07(6)條給予該詞的涵 義；

　　“H 股”：指不時(shí)獲準(zhǔn)在本交易所上市及買賣的中 國(guó)內(nèi)地注冊(cè)成立的公司的股票；

　　“保證金交易”：指規(guī)則第  14A15 條所述由中華通交易所 參與者使用中華通服務(wù)代客戶購(gòu)買合 資格中華通證券，當(dāng)中購(gòu)買有關(guān)中華 通證券的資金由中華通交易所參與者 透過任何形式的證券保證金融資安排 提供給客戶；

　　“非登記交易所參與者”：指非中華通交易所參與者及規(guī)則第590(1)條所述的交易所參與者其本身的賬戶或自營(yíng)擁有或持有中華通證券的交易所參與者；

　　“非交易過戶”：指非透過使用中華通服務(wù)及非經(jīng)在上交 所市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行，涉及中華通證券實(shí) 益擁有權(quán)變動(dòng)的中華通證券轉(zhuǎn)移；

　　“運(yùn)作時(shí)間”：指規(guī)則第 14A03(3)條所述，于 CSC 交易 日內(nèi)可供使用中華通服務(wù)傳遞中華通 買賣盤的時(shí)間；

　　“穩(wěn)定價(jià)格期間”：就于本交易所上市的H股而言，指《證券及期貨(穩(wěn)定價(jià)格)規(guī)則》及《香港法例第  571W 章》所指及相關(guān)H股招股章程所載的穩(wěn)定價(jià)格期間；

　　“合資格機(jī)構(gòu)”：就規(guī)則第14A16 條所述有關(guān)中華通證 券的股票借貸而言，指：

　　(a) 由條例第9類(資產(chǎn)管理)受規(guī)管活動(dòng)的持牌或登記人管理的任何基金、單位信托基金或集體投資計(jì)劃；

　　(b) 香港結(jié)算參與者(中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則界定的投資者戶口持有人除外)；或

　　(c)上交所接納或指定的任何其他人士；

　　“滬港通”：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)于 2014 年 4 月 10 日聯(lián)合公布的試點(diǎn)計(jì)劃，當(dāng)中包 括由本交易所、上交所、聯(lián)交所子公司與及將成為特別參與者的上交所子 公司訂立的買賣盤傳遞安排；

　　“賣空”：指出售規(guī)則第 14A17(2)(a)條所述的合資 格中華通證券，而當(dāng)中有關(guān)的中華通 交易所參與者為賣方或?yàn)槟橙说睦��?或代該人而售賣中華通證券，而就有 關(guān)證券而言，該賣方或該人已根據(jù)某 股票借貸安排借用有關(guān)證券并擁有一 項(xiàng)實(shí)時(shí)可行使而不附有條件的權(quán)利， 以將有關(guān)證券轉(zhuǎn)歸于其購(gòu)買人名下；

　　“賣空盤”：指進(jìn)行賣空的中華通沽盤；

　　“特別中華通證券”：具有第一章給予該詞的涵義；就本章而言，上交所上市證券按規(guī)則第14A05 條獲納入或指定為“特別中華 通證券”詮釋；

　　“上交所”：指上海證券交易所[微博]，屬第一章界定的中 華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者；

　　“上交所市場(chǎng)”：指上交所營(yíng)運(yùn)的股票市場(chǎng)，屬第一章界 定的中華通市場(chǎng)；

　　“上交所市場(chǎng)系統(tǒng)”：指上交所的交易系統(tǒng)，屬第一章界定的 中華通市場(chǎng)系統(tǒng)；

　　“上交所規(guī)則”：指上交所的滬港通試點(diǎn)規(guī)例以及上交所 的業(yè)務(wù)及交易規(guī)則及規(guī)例；

　　“股票借貸安排”：指規(guī)則第  14A16 條 所 允 許 的 安 排 ； 據(jù) 此，規(guī)則第 14A16(4)至(7)條所指人士 依據(jù)股票借貸協(xié)議借入或借出中華通證券以達(dá)到規(guī)則第  14A16(2)條所述目的 ； 提 及“股票借貸”、“股票貸方”、“股票借方”、“借出”及“借入”之處亦概按此詮釋；

　　“被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示”：就A股而言，指相關(guān)股份被上交所實(shí) 施“風(fēng)險(xiǎn)警示”，包括 ST 公司及*ST 公司的股份以及須根據(jù)上交所規(guī)則除 牌程序的股份。

　　(3)    除文意另有所指外：

　　(a) 本章與第十四章條文如有沖突或不一致，有關(guān)買賣合資格上交所 上市證券作為中華通證券時(shí)概以本章條文為準(zhǔn)，否則概以第十四 章條文為準(zhǔn)；

　　(b)    除規(guī)則第  14A15(3)、14A16(3)及  14A17(3)條所述者外，本章凡 提及“中華通證券”之處均包括“特別中華通證券”；及

　　(c) 本規(guī)則其他章節(jié)有關(guān)“賣空”、“沽空”、“借入人”、“借出 人”、“股票”的釋義不適用于本第十四 A 章。

　　(4)    本第十四  A 章對(duì)中國(guó)內(nèi)地法律或法規(guī)的任何描述或提述不擬亦不應(yīng)被 視為向中華通交易所參與者或其客戶提供的法律或其他專業(yè)意見。中華 通交易所參與者是否須就其使用中華通服務(wù)而遵守適用中國(guó)內(nèi)地法律或 法規(guī)(經(jīng)不時(shí)修訂)的合規(guī)或其他責(zé)任，中華通交易所參與者須承擔(dān)全 部責(zé)任，亦應(yīng)自行尋求專業(yè)意見。

　　上交所的中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間

　　14A03.    (1)    根據(jù)規(guī)則第  1415(1)條賦予本交易所的權(quán)力(酌情厘定運(yùn)作時(shí)間)，有 關(guān)上交所的中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間載于規(guī)則第 14A03(3)至(5)條。

　　(2)    上交所的交易日及交易時(shí)間載列如下，但可根據(jù)上交所規(guī)則更改。除 9 時(shí) 20 分至 9 時(shí) 25 分外，上交所交易時(shí)間內(nèi)通常會(huì)接納取消訂單的要求。

　　上交所交易日    星期一至星期五(“T”)，T 為中國(guó)內(nèi)地公眾假期時(shí)除外

　　上交所交易日 交易時(shí)間    上午開市集合競(jìng)價(jià)時(shí)段：09:15 – 09:25

　　上午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段：09:30 – 11:30

　　下午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段：13:00 – 15:00

　　(3)    中華通服務(wù)的交易日及運(yùn)作時(shí)間載列如下，但可根據(jù)規(guī)則第 1415 條更 改。

　　CSC 交易日    星期一至星期五(“T”)，惟下列情況除外：

　　(a)    T 為中國(guó)內(nèi)地或香港公眾假期；或

　　(b)    中國(guó)內(nèi)地或香港于  T+1(相應(yīng)款項(xiàng)交收日)不 設(shè)銀行服務(wù)。

　　運(yùn)作時(shí)間    上午時(shí)段：   09:10 – 11:30

　　下午時(shí)段：   12:55 – 15:00

　　(a)    假如  CSC 交易日當(dāng)天為本交易所半日市時(shí)，除本交易所另有公 布外，中華通服務(wù)會(huì)維持提供服務(wù)直至當(dāng)天上交所市場(chǎng)收市。

　　(b)    于  CSC 交易日，中華通交易所參與者可于下列時(shí)間輸入中華通 買賣盤以傳遞至 CSC：

　　(i)    就上午開市集合競(jìng)價(jià)時(shí)段：9 時(shí) 10 分起； (ii)    就上午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段：9 時(shí) 25 分起；及 (iii)    就下午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段：12 時(shí) 55 分起。

　　這表示  CSC 一般于每節(jié)交易時(shí)段開始前五分鐘接收中華通買賣盤。上交所市場(chǎng)系統(tǒng)通 常于每個(gè)上交所交易時(shí)段(見規(guī)則第14A03(2)條)開始時(shí)開始處理中華通買賣盤。

　　(4)    假如香港在 CSC 交易日發(fā)出 8 號(hào)或以上臺(tái)風(fēng)訊號(hào)或黑色暴雨警告，運(yùn) 作時(shí)間將調(diào)整如下。

　　(a)    懸掛 8 號(hào)(或以上)臺(tái)風(fēng)訊號(hào)

　　懸掛時(shí)間    是否提供服務(wù)

　　09:15 前    停止服務(wù)(在不違反規(guī)則第14A03(4)(c)條)。

　　懸掛時(shí)間    是否提供服務(wù)

　　09:15 或之后    公布懸掛相關(guān)臺(tái)風(fēng)訊號(hào)后15分鐘內(nèi)提供正常服務(wù)。其 間，中華通交易所參與者可輸入或取消中華通買賣 盤。此15分鐘結(jié)束后，CSC只接納取消中華通買賣盤 的指示，直至該上交所交易日結(jié)束。

　　(b)    發(fā)出黑色暴雨警告

　　發(fā)出時(shí)間    是否提供服務(wù)

　　09:00 前    停止服務(wù)(在不違反規(guī)則第14A03(4)(c)條)。

　　09:00 或之后    提供正常服務(wù)

　　(c)    解除 8 號(hào)臺(tái)風(fēng)訊號(hào)或取消黑色暴雨警告

　　解除╱取消時(shí)間    開始或恢復(fù)服務(wù)時(shí)間

　　07:00或之前    09:10

　　07:00后至07:30    09:25

　　07:30后至08:00    10:00

　　08:00后至08:30    10:30

　　08:30后至09:00    11:00

　　09:00后至11:00    12:55

　　11:00后至11:30    13:30

　　11:30后至12:00    14:00

　　12:00后    停止服務(wù)

　　為免生疑問，8 號(hào)臺(tái)風(fēng)訊號(hào)解除或黑色暴雨警告取消后開始或恢復(fù)服務(wù) 時(shí)，交易狀況將依據(jù)規(guī)則第 14A03(2)條所述的上交所交易時(shí)段，即表 示若是在 9 時(shí) 25 分或之后開始或恢復(fù)服務(wù)，當(dāng)日將不會(huì)有開市集合競(jìng) 價(jià)交易。

　　(5)    如上海于  CSC 交易日受到或可能受到惡劣天氣影響，而上交所宣布調(diào) 整上交所交易時(shí)間，本交易所會(huì)在上交所發(fā)出該公布后按實(shí)際可行情況 盡快在香港交易所網(wǎng)站或透過本交易所認(rèn)為恰當(dāng)?shù)钠渌�方法刊發(fā)相關(guān)公 告，通知市場(chǎng)有關(guān)中華通服務(wù)運(yùn)作時(shí)間的調(diào)整。

　　上交所上市證券作為中華通證券

　　14A04.    (1)    根據(jù)規(guī)則第  1407 條賦予本交易所的權(quán)力(將證券納入為中華通證券的權(quán)力)，凡符合規(guī)則第14A04(2)條所載準(zhǔn)則的證券，將在規(guī)則第14A04(3)及(4)條的規(guī)限下納入為中華通證券，合資格作為接受中華通買

　　(2)    盤及中華通沽盤的證券。

　　除本交易所另有決定外，下列上交所上市證券將納入為中華通證券：

　　(a)    上證180指數(shù)成份股；

　　(b)    上證380指數(shù)成份股；或

　　(c)    并非上證 180 指數(shù)或上證 380 指數(shù)成份股但有相關(guān)H 股同時(shí)在聯(lián)交所上市及買賣的上交所A股，

　　惟前提是：

　　(i)    該等股份并非以人民幣以外貨幣在上交所進(jìn)行買賣；及

　　(ii)    該等股份并無被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　(3)    在不影響規(guī)則第 1407 及 1409 條賦予本交易所權(quán)力的情況下，本交易所根據(jù)規(guī)則第  14A04(2)條所載準(zhǔn)則將證券納入為中華通證券及將之剔除。包括：上證 180 指數(shù)及上證 380 指數(shù)的調(diào)整、相關(guān) A 股與 H 股于上交所及╱或本交易所上市或除牌的時(shí)間以及相關(guān)  A 股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示或解除風(fēng)險(xiǎn)警示的時(shí)間。

　　(4)    凡有(i) A 股獲上交所批準(zhǔn)上市；(ii) 任何 H 股獲本交易所批準(zhǔn)上市(假 設(shè)已有 A 股在上交所上市)；或(iii) A 股及 H 股獲上交所與本交易所批 準(zhǔn)同步上市：

　　(a)    就(i)而言，相關(guān) A 股于上交所買賣滿 10 個(gè)交易日后，該等 A 股 將納入為中華通證券；

　　(b)    就(ii)而言，相關(guān) H 股的穩(wěn)定價(jià)格期間完結(jié)或?qū)脻M后，相關(guān) A 股 將納入為中華通證券；及

　　(c)    就(iii)而言，相關(guān) A 股于上交所買賣滿 10 個(gè)交易日及相關(guān) H 股的穩(wěn)定價(jià)格期間完結(jié)或?qū)脻M后(以較后者為準(zhǔn))，該等A 股將納入為中華通證券，惟盡管有上文的規(guī)定，本交易所仍有權(quán)酌情厘定有關(guān)  A 股獲納入為中 華通證券的時(shí)間。

　　(5)    本交易所將根據(jù)本條所載準(zhǔn)則及原則及按規(guī)則第  1409(1)(a)條刊發(fā)上交 所的中華通證券名單。為免生疑問，上交所上市證券不具作為中華通買 盤或中華通沽盤的資格，除非及直至該等證券被納入在本交易所刊發(fā)的 中華通證券名單內(nèi)。

　　上交所上市證券作為特別中華通證券

　　14A05.    (1)    根據(jù)規(guī)則第 1408 條賦予本交易所的權(quán)力(納入或指定證券為特別中華 通證券的權(quán)力)，規(guī)則第 14A05(2)及(3)條所述的證券將納入及指定為 特別中華通證券，并只合資格接受中華通沽盤而不可接受中華通買盤。

　　(2)    除本交易所另有決定外，本交易所會(huì)將不再符合規(guī)則第 14A04(2)條所 載資格準(zhǔn)則但仍在上交所上市的證券，接納或指定為特別中華通證券。 該等證券包括：

　　(a)    原根據(jù)規(guī)則第  14A04(2)(a)或(b)被條納入為中華通證券，但其后從相關(guān)上證指數(shù)中剔除出來，而又不符合規(guī)則第  14A04(2)(c)條的股份；

　　(b)    原根據(jù)規(guī)則第  14A04(2)(c)條被納入為中華通證券，但相關(guān)  H 股 已于本交易所除牌，而股份本身又不符合規(guī)則第 14A04(2)(a)或(b) 條的股份；及

　　(c)    原根據(jù)規(guī)則第 14A04(2)(a)、(b)或(c)條被納入為中華通證券，但已 被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股份。

　　(3)    除規(guī)則第  14A05(2)條外，如有中華通交易所參與者(不論作為主事人還是透過其或其中華通中央結(jié)算系統(tǒng)參與者于香港結(jié)算的賬戶作為代理)因任何權(quán)利(包括認(rèn)購(gòu)供股或公開發(fā)售的權(quán)利)或權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、收購(gòu)、其他公司行動(dòng)或特殊情況而獲得任何尚未納入為中華通證券的證券，而此等證券是在上交所上市并以人民幣交易，則本交易所將接納或指定此等證券為特別中華通證券。

　　(4)    本交易所將根據(jù)本條所載原則，按規(guī)則第  1409(1)(b)條刊發(fā)上交所的特 別中華通證券名單。為免生疑問，上交所上市證券除非名列本交易所刊 發(fā)的特別中華通證券名單內(nèi)，否則不具接受中華通沽盤的資格。

　　交易安排

　　14A06.    (1)    根據(jù)規(guī)則第  1417(厘定買賣盤類別的權(quán)力)、1418(訂定報(bào)價(jià)規(guī)定的

　　權(quán)力)及  1430(使用中華通服務(wù)的條件及限制)條賦予本交易所的權(quán)力，規(guī)則第  14A06(2)至(11)條于使用中華通服務(wù)買賣上交所上市的中華通證券時(shí)適用。

　　(2)   報(bào)價(jià)規(guī)定及限制 中華通買賣盤應(yīng)遵守下列各項(xiàng)：

　　交易模式    透過上交所市場(chǎng)系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)盤及執(zhí)行交易

　　交易貨幣    人民幣

　　股票代碼    6 位數(shù)字

　　買賣盤類別    僅接受指定價(jià)格的限價(jià)買賣盤：

　　    中華通買盤可按指定或較低價(jià)格執(zhí)行

　　   中華通沽盤可按指定或較高價(jià)格執(zhí)行

　　價(jià)位    人民幣 0.01 元

　　買賣單位(只適用于中 華通買盤)    100 股

　　碎股    按規(guī)則第 14A06(3)條只接納中華通沽盤

　　最大買賣盤    1,000,000 股

　　中華通市場(chǎng)的價(jià)格限制    前收市價(jià) ±10%

　　(被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票：±5%)

　　額外價(jià)格限制    按規(guī)則第 14A07(12) 及 14A07(13)條所載

　　回轉(zhuǎn)交易    不允許，見規(guī)則第 14A06(4)條

　　大宗交易    不允許

　　非自動(dòng)對(duì)盤交易    上交所市場(chǎng)不設(shè)非自動(dòng)對(duì)盤交易

　　更改買賣盤    上交所市場(chǎng)不設(shè)更改買賣盤

　　前端監(jiān)控    按規(guī)則第 14A06(5)至(10)條所載規(guī)定

　　無擔(dān)保賣空    不允許

　　賣空    允許，但須符合規(guī)則第 14A17 條

　　保證金交易    允許，但須符合規(guī)則第 14A15 條

　　股票借貸    允許，但須符合規(guī)則第 14A16 條

　　碎股

　　(3)    中華通買盤不得涉及碎股。中華通沽盤則只有在涉及出售中華通交易所 參與者或客戶(視情況而定)所持中華通證券的全部(而非部分)碎股 時(shí)，方允許出售碎股。

　　不允許回轉(zhuǎn)交易

　　(4)    除本交易所另有決定外，中華通交易所參與者不得于同一個(gè)  CSC 交易 日出售就相關(guān)中華通買盤所牽涉的中華通證券輸入相關(guān)的中華通沽盤。 中華通交易所參與者亦須作出適當(dāng)安排，確保客戶不會(huì)于同一個(gè)CSC交易日出售相關(guān)中華通買盤所牽涉的中華通證券或指示其出售該等證 券。為免生疑問，中華通交易所參與者必須訂定適當(dāng)措施，確保由其或經(jīng)其(不論以主事人或代理人身份)于  CSC 交易日購(gòu)入的中華通證券不會(huì)同日出售。

　　前端監(jiān)控

　　(5)    由于上交所將對(duì)所有傳遞至上交所市場(chǎng)系統(tǒng)的沽盤進(jìn)行前端監(jiān)控，確保 在假設(shè)所有輸入的沽盤均全部執(zhí)行時(shí)，在交收日有足夠證券履行交收責(zé) 任，本交易所及聯(lián)交所子公司將對(duì)全部中華通沽盤進(jìn)行前端監(jiān)控，在傳遞沽盤給上交所市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行前，確保相關(guān)賬戶有足夠證券供交收之用。

　　(6)    如中華通交易所參與者是中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者，將對(duì)中華通 交易所參與者的指定中央結(jié)算系統(tǒng)股份賬戶的持倉(cāng)額進(jìn)行前端監(jiān)控。

　　(7)    如中華通交易所參與者并非中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者，并由中央 結(jié)算系統(tǒng)全面結(jié)算參與者按規(guī)則第 1406(3)(c)條所述簽訂結(jié)算協(xié)議授權(quán) 為其交收中華通證券交易，則將對(duì)該全面結(jié)算參與者指定給中華通交易 所參與者的中央結(jié)算系統(tǒng)股份賬戶進(jìn)行持倉(cāng)額前端監(jiān)控。

　　(8)    每個(gè)  CSC 交易日內(nèi)可就各中華通證券傳遞的中華通沽盤的股份總數(shù)， 不得超過緊貼該 CSC 交易日開始提供中華通服務(wù)前，規(guī)則第 14A06(6) 或(7)條所述在相關(guān)指定中央結(jié)算系統(tǒng)股份賬戶內(nèi)列示的中華通證券持 倉(cāng)總額。倘中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者于持續(xù)凈額交收系統(tǒng)中出現(xiàn) 中華通證券于到期日尚未進(jìn)行交收的逾期未交收股份數(shù)額，而該中華通 中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者為中華通交易所參與者，香港結(jié)算將要求本交易所從該中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者在下一個(gè)  CSC 交易日的可售結(jié)余扣減逾期未交收股份數(shù)額。倘該中華通中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與者為任何中華通交易所參與者的中央結(jié)算系統(tǒng)全面結(jié)算參與者，則會(huì)從每名此等中華通交易所參與者在下一個(gè)  CSC 交易日的可售結(jié)余中扣減。如中華通交易所參與者輸入的中華通沽盤于執(zhí)行時(shí)或會(huì)超過上述持倉(cāng)總額，有關(guān)沽盤將遭拒絕。

　　(9)    每個(gè)CSC交易日，香港結(jié)算將按中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則復(fù)制規(guī)則第14A06(6)及(7)條所述的中央結(jié)算系統(tǒng)賬戶持倉(cāng)記錄(客戶戶口及公司戶口的持倉(cāng))，并于每個(gè) CSC 交易日開始前向 CSC 傳送有關(guān)數(shù)據(jù)，以便本交易所及聯(lián)交所子公司實(shí)施前端監(jiān)控程序。各中華通交易所參與者均同意及授權(quán)復(fù)制及傳送持倉(cāng)記錄，以便讓本交易所及聯(lián)交所子公司進(jìn)行前端監(jiān)控程序。

　　(10) 與規(guī)則第 1421(2)條一致，中華通交易所參與者應(yīng)訂定適當(dāng)安排，確保 于發(fā)出中華通沽盤時(shí)，其于中央結(jié)算系統(tǒng)的客戶及公司戶口有足夠的證 券。當(dāng)中華通沽盤于上交所市場(chǎng)系統(tǒng)配對(duì)后，在中央結(jié)算系統(tǒng)賬戶內(nèi)的 相關(guān)中華通證券數(shù)量會(huì)根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則用作股票交收。

　　暫停A股及H股買賣

　　(11)  獲納入為中華通證券的 A 股若有相應(yīng) H 股，則在相關(guān) H 股于本交易所 暫停買賣但中華通證券并無于上交所暫停買賣時(shí)，中華通服務(wù)一般將維 持正常并可繼續(xù)將該中華通證券的中華通沽盤及中華通買盤傳遞往上交 所市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行。然而，本交易所保留權(quán)利，可酌情限制或暫停買賣該 中華通證券的中華通服務(wù)，并于香港交易所網(wǎng)站或透過其認(rèn)為合適的其他方式刊發(fā)公告。為免生疑問，若相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有所指示或規(guī)定，本交易所將限制或暫停買賣有關(guān)中華通證券的中華通服務(wù)。

　　納入為中華通證券的上交所上市證券的額度

　　14A07.    (1)    根據(jù)規(guī)則第 1426(酌情訂定額度限制及控制)、1427(酌情采取行動(dòng) 確保遵守額度限制)及 1428(2)(制定價(jià)格限制禁止輸入虛假中華通買 賣盤)條賦予本交易所的權(quán)力，規(guī)則第 14A07(2)至(14)條的總額度、每 日額度及額度監(jiān)察及管理?xiàng)l文適用。

　　總額度及每日額度

　　(2)    總額度及每日額度于使用中華通服務(wù)買賣中華通證券時(shí)適用。

　　總額度

　　(3)    總額度限制所有中華通交易所參與者于滬港通運(yùn)作期間可使用中華通服 務(wù)買入中華通證券的最高買盤成交凈額。總額度余額按以下程序計(jì)算：

　　總額度余額 = 總額度 – 中華通證券買入交易總額 + 中華通證券沽出交 易總額(按加權(quán)平均成本計(jì)算)

　　(4)   于每個(gè) CSC 交易日結(jié)束時(shí)，倘按上述程序計(jì)算的總額度余額少于每日 額度，下一個(gè) CSC 交易日及其后每個(gè) CSC 交易日均停止接收中華通買盤，直至總額度余額相等于或高于每日額度時(shí)，方于下一個(gè)CSC 交易日恢復(fù)接收中華通買盤。只要  CSC 交易日結(jié)束時(shí)的總額度余額相等于或高于每日額度，下一個(gè) CSC 交易日均會(huì)接收中華通買盤。

　　(5)   于每個(gè)  CSC 交易日結(jié)束時(shí)，本交易所將于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為 合適的其他方式刊發(fā)總額度的數(shù)據(jù)。

　　每日額度

　　(6)    每日額度限制所有中華通交易所參與者于每個(gè) CSC 交易日可使用中華 通服務(wù)買入中華通證券的最高中華通證券買入交易總額。本交易所于運(yùn) 作時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)監(jiān)察每日額度余額，每日額度余額按以下程序計(jì)算：

　　每日額度余額 = 每日額度 – 中華通買盤額 + 中華通證券沽出交易額 + 被取消或拒絕的中華通買盤額 + 以較佳價(jià)格而非指定價(jià)格執(zhí)行的中華通 買盤的執(zhí)行價(jià)與指定價(jià)格之間的差額

　　(7)    只要  CSC 交易日結(jié)束時(shí)的總額度余額相等于或高于每日額度，下一個(gè) CSC 交易日將悉數(shù)應(yīng)用每日額度。如總額度余額降至低于每日額度，規(guī) 則第 14A07(4)條將適用。

　　(8)    不管  CSC 交易日結(jié)束時(shí)的每日額度余額水平高低，每日額度余額概不 轉(zhuǎn)至下一個(gè)或其后的 CSC 交易日使用。

　　(9)    于每個(gè)  CSC 交易日，倘每日額度余額于下列時(shí)間降至零或以下(即如 果每日額度用罄)：

　　(a)  上交所開市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段內(nèi)及上交所上午連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段于 9 時(shí) 30 分開始前，于每日額度余額降至零或以下后方輸入的中華通買盤， CSC 概不接納，惟在此前輸入的中華通買盤則不受影響，并由 CSC 按正常程序傳遞至上交所市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行。只要每日額度余額于上交 所的上午持續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段開始前回復(fù)至正數(shù)水平時(shí)，CSC 方會(huì)接收新 的中華通買盤；及

　　(b)  上交所持續(xù)競(jìng)價(jià)(上午)時(shí)段于  9 時(shí)  30 分開始后，除非本交易所另有決定，否則  CSC 交易日余下時(shí)段將不會(huì)接收中華通買盤，惟于每日額度余額降至零或以下前輸入的中華通買盤則不受影響，并由 CSC 按正常程序傳遞至上交所市場(chǎng)系統(tǒng)執(zhí)行。

　　(10)  為免生疑問，

　　(a)    規(guī)則第  14A07(3)及  14A07(6)條的公式提及的“中華通買盤”、“中華通沽盤”、“中華通證券買入交易”及“中華通證券沽出交易”并不包括有關(guān)買賣盤或成交應(yīng)繳納或收取的任何交易費(fèi)用、稅項(xiàng)、征費(fèi)或印花稅；及

　　(b)    只有中華通買盤會(huì)受到本條的額度限制。除本交易所另有規(guī)定 外，CSC 會(huì)于 CSC 交易日的運(yùn)作時(shí)間內(nèi)接受中華通沽盤，有關(guān) 沽盤不受總額度余額或每日額度余額影響。

　　(11)  下表為規(guī)則第 1407A(6)至(10)條有關(guān)個(gè)別 CSC 交易日按每日額度余額 而厘定的中華通買賣盤處理方法概要：

　　每日額度余額于 9 時(shí) 30

　　分前降至零或以下    每日額度余額于 9 時(shí) 30

　　分或之后降至零或以下

　　中華通沽盤    允許    允許

　　每日額度余額降至零 或以下后提交的中華 通買盤    不允許(除非及直至 每日額度余額于9 時(shí)30 分前大于零)   

　　該 CSC 交易日余下時(shí)段 不允許(除非本交易所 根據(jù)規(guī)則第 14A07(9)(b) 條另有決定外)

　　每日額度余額降至零　不受影響 　或以下前提交的中華通買盤    不受影響

　　額度管理

　　(12)    根據(jù)規(guī)則第  1428(2)條賦予本交易所的權(quán)力(訂定價(jià)格限制禁止虛假交 易的權(quán)力)，CSC 及相關(guān)系統(tǒng)鏈接設(shè)有限制，禁止就所有中華通證券輸入價(jià)格低于下文規(guī)則第  14A07(13)條所述參考價(jià)超過若干百分比(百分比由本交易所不時(shí)厘定)的中華通買盤。

　　(13)    除本交易所另有決定外：

　　(a)    于每個(gè) CSC 交易日，在上交所的開市集合競(jìng)價(jià)時(shí)段及該時(shí)段開始前五分鐘內(nèi)，規(guī)則第  14A07(12)條所指的參考價(jià)為(i)相關(guān)中華通證券的現(xiàn)行買盤價(jià)；及(ii)倘無現(xiàn)行買盤價(jià)，則取該中華通證券的前收市價(jià)；及

　　(b)    于每個(gè) CSC 交易日，在上交所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段(上午及下午)及該時(shí)段開始前五分鐘內(nèi)，規(guī)則第  14A07(12)條所指的參考價(jià)為(i)相關(guān)中華通證券的現(xiàn)行最佳買盤價(jià)；及(ii)倘無現(xiàn)行最佳買盤價(jià)，則取相關(guān)中華通證券的最新成交價(jià)；及(iii)倘無最新成交價(jià)，則取相關(guān)中華通證券的前收市價(jià)。

　　(14)    倘本規(guī)則第  14A07 條所載有關(guān)額度限制及相關(guān)安排的運(yùn)作程序有任何 變動(dòng)，本交易所將于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為合適的其他方式公布有關(guān)詳情。

　　中華通證券持股量限制

　　14A08.    (1)    根據(jù)規(guī)則第 1430 條，為確保中華通證券買賣不會(huì)抵觸適用法規(guī)或本交 易所認(rèn)為任何合適的理由，本交易所可全權(quán)酌情就使用中華通服務(wù)施加 條件或限制。因應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所及中國(guó)內(nèi)地適用法規(guī)實(shí)施的持股 量限制及強(qiáng)制出售規(guī)定，規(guī)則第 14A08(2)至(12)條所載條件及規(guī)定將適用。

　　境外投資者持股限制

　　(2)    中華通交易所參與者須遵守(并作出適當(dāng)安排確保客戶亦遵守)中國(guó)內(nèi) 地適用法規(guī)(包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)滬港通的規(guī)例)所規(guī)定適用于境外投 資者(包括中國(guó)內(nèi)地適用法規(guī)批準(zhǔn)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格 境外機(jī)構(gòu)投資者以及使用中華通服務(wù)的其他投資者)的 10%個(gè)人持股限 制。中華通交易所參與者須制定適當(dāng)監(jiān)察安排，以確保遵守本條規(guī)則及 提醒客戶有關(guān)的個(gè)人持股限制。

　　(3)    中華通交易所參與者須注意及了解中國(guó)內(nèi)地適用法規(guī)(包括中國(guó)證監(jiān)會(huì) 有關(guān)滬港通的規(guī)例)所規(guī)定適于用投資中華通證券的境外投資者的 30% A 股總持股限制及相關(guān)強(qiáng)制出售規(guī)定。中華通交易所參與者應(yīng)提醒客戶 有關(guān)的 30%總持股限制以及本條所述的強(qiáng)制出售安排。

　　持股量監(jiān)察程序

　　(4)    境外投資者(包括透過中央結(jié)算系統(tǒng)持有中華通證券的投資者)合共持 有個(gè)別相關(guān)發(fā)行人已發(fā)行股份超過 28%時(shí)，上交所會(huì)通知聯(lián)交所子公 司，屆時(shí)本交易所及聯(lián)交所子公司將按實(shí)際可行情況盡快暫停接收相關(guān) 中華通證券的中華通買盤，直至上交所表示境外投資者的持股量總額降至低于26%為止。

　　強(qiáng)制出售程序

　　(5)    盡管規(guī)則第 14A08(4) 條有所規(guī)定，倘個(gè)別上交所交易日境外投資者(包括透過中央結(jié)算系統(tǒng)持股的投資者)于個(gè)別相關(guān)發(fā)行人的總持股量多于 30%時(shí)，根據(jù)上交所規(guī)則，上交所可于下一個(gè)交易日向聯(lián)交所子公司發(fā)出強(qiáng)制出售通知，要求聯(lián)交所子公司安排按“后進(jìn)先出”基準(zhǔn)(按規(guī)則第  14A08(11)條規(guī)定)，于五個(gè)上交所交易日內(nèi)將中華通證券超出30%限額的部分減持。

　　(6)    接獲規(guī)則第  14A08(5)條所述強(qiáng)制出售通知后，聯(lián)交所子公司將透過本 交易所向有關(guān)中華通交易所參與者發(fā)出通知，要求或指示該等參與者或安排其客戶于本交易所指定的期間內(nèi)出售及減持中華通證券的指定數(shù) 量。

　　(7)    接獲規(guī)則第  14A08(6)條所述的通知后，中華通交易所參與者須遵守有 關(guān)通知及(如適用)向相關(guān)客戶或其托管人發(fā)出通知，要求該客戶或托 管人于本交易所指定期間內(nèi)出售及減持中華通交易所參與者指定的中華 通證券數(shù)量。若有客戶未能遵守中華通交易所參與者的通知，中華通交 易所參與者須于必要時(shí)行使權(quán)力，于本交易所指定的期限屆滿前使用中 華通服務(wù)代客戶出售中華通證券的指定數(shù)量。

　　(8)    中華通交易所參與者應(yīng)采取適當(dāng)措施，使其可適時(shí)遵守規(guī)則第  14A08(7) 條的規(guī)定，包括與客戶訂立可依法執(zhí)行的協(xié)議，促使客戶遵守該條所述 的強(qiáng)制出售安排。

　　(9)    上交所根據(jù)規(guī)則第  14A08(5)條發(fā)出強(qiáng)制出售通知時(shí)，直至上交所通知 聯(lián)交所子公司或本交易所有關(guān)境外投資者的持股量總額降至低于 30%為 止，CSC 將不再接收相關(guān)中華通證券的中華通買盤。相關(guān)中華通證券的 中華通沽盤將不受強(qiáng)制出售通知的影響。

　　(10) 當(dāng)境外投資者持股量總額因其他境外投資者于規(guī)則第 14A08(5)條所述 五日期間內(nèi)減持相關(guān)股份而下降至 30%以下，聯(lián)交所子公司可自行或應(yīng)規(guī)則第  14A08(6)及(7)條所述的中華通交易所參與者要求申請(qǐng)?jiān)S可，使其可繼續(xù)持有相關(guān)股份而毋須按本交易所不時(shí)規(guī)定的時(shí)間及形式減持。

　　(11) 本交易所一般是根據(jù)其或聯(lián)交所子公司本身的記錄，依據(jù)“后進(jìn)先出” 基準(zhǔn)，按買入相關(guān)中華通證券的時(shí)間而識(shí)別出規(guī)則第 14A08(6)條所述 的相關(guān)中華通交易所參與者。盡管有上文的規(guī)定，本交易所可全權(quán)酌情 指定須遵守強(qiáng)制出售通知的中華通交易所參與者以及厘定須減持的中華 通證券數(shù)量。

　　(12)   倘因相關(guān)發(fā)行人回購(gòu)股份導(dǎo)致超逾 30%境外持股量限制，透過中央結(jié)算 系統(tǒng)持有中華通證券的投資者及中華通交易所參與者可繼續(xù)持有相關(guān)股 份，而毋須被強(qiáng)制出售。然而，聯(lián)交所子公司及本交易所將暫停接收該 中華通證券的中華通買盤，直至有關(guān)境外投資者持股量總額降至26%以下。

　　有關(guān)中華通證券的披露責(zé)任

　　14A09.    中華通交易所參與者須遵守(及作出適當(dāng)安排確保客戶也遵守)中國(guó)內(nèi)地適 用法規(guī)有關(guān) A 股投資者適用的 5%持股量披露規(guī)定。中華通交易所參與者須 制訂適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控安排以遵守本條及提醒客戶遵守相關(guān)披露規(guī)定。

　　遵守中國(guó)內(nèi)地適用法規(guī)

　　14A10.    按上交所規(guī)定，中華通交易所參與者須：

　　(1)    遵守及提醒客戶遵守上交所規(guī)則(在有關(guān)規(guī)定適用于在上交所市場(chǎng)買賣

　　中華通證券，且與本規(guī)則及依據(jù)本規(guī)則而訂定或公布的任何規(guī)例、規(guī)定 或條件沒有沖突的范圍內(nèi))以及中國(guó)內(nèi)地有關(guān)使用中華通服務(wù)及買賣中 華通證券的法律及規(guī)例；

　　(2)    透過合適安排向客戶充分披露有關(guān)投資中華通證券的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限 于買賣中華通證券的指示可能不獲接納的風(fēng)險(xiǎn)，以及如彼等違反或未能 遵守上交所規(guī)則及本規(guī)則第 14A10 條所述的法律及規(guī)例，其或須接受 監(jiān)管調(diào)查或承擔(dān)相關(guān)法律后果等風(fēng)險(xiǎn)；

　　(3)    確認(rèn)(并作出適當(dāng)安排要求客戶確認(rèn))，倘發(fā)現(xiàn)中華通交易所參與者或 其任何客戶(視情況而定)曾經(jīng)或可能觸犯上交所規(guī)則及本規(guī)則所述的 法律及規(guī)例所載的不尋常交易活動(dòng)、或未有遵守上交所規(guī)則及本規(guī)則第14A10(1)段條所述的法律及規(guī)例，本交易所有權(quán)不向其提供中華通服務(wù)及有權(quán)要求中華通交易所參與者不接納其指示；

　　(4)    確認(rèn)(并作出適當(dāng)安排要求客戶確認(rèn))，若上交所規(guī)則遭違反或倘上交 所上市規(guī)則或上交所規(guī)則提及的披露及其他責(zé)任遭違反，上交所有權(quán)進(jìn) 行調(diào)查，并可透過本交易所或聯(lián)交所子公司要求中華通交易所參與者提 供相關(guān)數(shù)據(jù)及材料(包括規(guī)則第 537 條所述其他人士及客戶的數(shù)據(jù)及個(gè) 人數(shù)據(jù))和協(xié)助調(diào)查；

　　(5)    確認(rèn)若上交所規(guī)則遭嚴(yán)重違反，上交所可要求本交易所向中華通交易所 參與者采取適當(dāng)監(jiān)管行動(dòng)或展開紀(jì)律程序，又或要求本交易所規(guī)定中華 通交易所參與者向客戶發(fā)出口頭或書面警告聲明，以及拒絕向其或其客 戶提供中華通服務(wù)。

　　(6)    確認(rèn)并作出適當(dāng)安排要求客戶確認(rèn)，為協(xié)助上交所在上交所市場(chǎng)執(zhí)行規(guī) 管監(jiān)察及實(shí)施上交所規(guī)則，及作為本交易所、聯(lián)交所子公司與上交所訂 立規(guī)管合作安排的一部分，本交易所或會(huì)應(yīng)上交所要求，要求中華通交 易所參與者就其代為輸入的中華通買賣盤、或中華通交易所參與者代為 輸入或進(jìn)行的中華通證券交易提供規(guī)則第 537 條所述客戶及其他人士的 數(shù)據(jù)；及

　　(7)    為達(dá)到第 (4) 至(6)段所 述目的， 中華通交易所參與者須授權(quán)本交易所(不論直接或透過聯(lián)交所子公司)可應(yīng)要求而向上交所披露、轉(zhuǎn)移及提供客戶及規(guī)則第 537 條所述客戶及其他人士的數(shù)據(jù)及個(gè)人資料，并作出合適安排(包括取得相關(guān)同意)，確保有關(guān)資料及個(gè)人資料的披露、轉(zhuǎn)移及提供符合適用法律(包括《個(gè)人資料(私隱)條例》)的規(guī)定。

　　稅費(fèi)

　　14A11.    (1)    根據(jù)規(guī)則第 1429 條，買賣中華通證券應(yīng)繳納規(guī)則第 14A11(2)及(3)條所 載的費(fèi)用、征費(fèi)及稅項(xiàng)。

　　(2)    每次使用中華通服務(wù)買賣中華通證券時(shí)，須向本交易所繳納下列費(fèi)用：

　　費(fèi)用類別    征收比率

　　經(jīng)手費(fèi)    每次買入及賣出成交金額 0.00696%(計(jì)至最 接近的仙位數(shù))

　　證管費(fèi)    每次買入及賣出成交金額 0.002%(計(jì)至最接 近的仙位數(shù))

　　交易印花稅    每次賣出成交金額 0.1%(計(jì)至最接近的仙位 數(shù))

　　費(fèi)用類別    征收比率

　　過戶費(fèi)    成交面值 0.06%

　　以上費(fèi)用將支付給上交所、相關(guān)中華通結(jié)算所或中國(guó)內(nèi)地的相關(guān)政府或 監(jiān)管機(jī)構(gòu)(視情況而定)。

　　(3)    若上交所、相關(guān)中華通結(jié)算所、任何相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)或適用法律對(duì) 或就買賣中華通證券施加任何須由本交易所、聯(lián)交所子公司及╱或香港 結(jié)算支付或收取的其他費(fèi)用、征費(fèi)或稅項(xiàng)，中華通交易所參與者有責(zé)任

　　(為其本身或代表其客戶)向本交易所、聯(lián)交所子公司及╱或香港結(jié)算繳納所有該等費(fèi)用、征費(fèi)及稅項(xiàng)，以轉(zhuǎn)交上交所、相關(guān)中華通結(jié)算所或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。為免生疑問，如任何中華通交易所參與者未能繳納該等費(fèi)用、征費(fèi)或稅項(xiàng)，規(guī)則第  1442 條所述的彌償責(zé)任將適用。關(guān)于上交所、中華通結(jié)算所或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)向本交易所透露有關(guān)該等費(fèi)用、征費(fèi)或稅項(xiàng)的相關(guān)數(shù)據(jù)(包括(如適用)付款及收款方法和存文件或登記規(guī)定)，本交易所將于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為合適的其他方式公布。

　　禁止場(chǎng)外交易或過戶

　　14A12.    (1)    除規(guī)則第 14A12(2)條允許或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或批準(zhǔn)外，對(duì)透過中 央結(jié)算系統(tǒng)持有的中華通證券，聯(lián)交所子公司及交易所參與者不得于上 交所市場(chǎng)系統(tǒng)以外地點(diǎn)買賣或提供服務(wù)促使買賣，對(duì)客戶任何關(guān)于中華 通證券的買賣指示或轉(zhuǎn)移指示，交易所參與者除按本規(guī)則使用中華通服 務(wù)外，概不得使用任何其他渠道進(jìn)行配對(duì)、執(zhí)行或安排執(zhí)行。

　　(2)    允許以下的非交易過戶：

　　(a)    規(guī)則第 14A16(2)條允許的股票借貸；

　　(b)    交易所參與者與客戶之間為修正錯(cuò)誤交易而進(jìn)行的轉(zhuǎn)移；

　　(c)    基金經(jīng)理就其管理的基金或附屬基金綜合賬戶進(jìn)行中華通證券交 易后，將中華通證券分配到不同賬戶的基金或附屬基金；及

　　(d)    中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則第 4110iii(e)至(j)條所載的轉(zhuǎn)移。

　　(3)    中華通交易所參與者如為修正錯(cuò)誤交易而進(jìn)行規(guī)則第 14A12(2)(b)條所 述的中華通證券非交易過戶，須向本交易所提交錯(cuò)誤交易報(bào)告及相關(guān)文 件，解釋錯(cuò)誤性質(zhì)、錯(cuò)誤的原因及提供進(jìn)行非交易過戶的詳情。如本交 易所有合理理由懷疑或相信個(gè)別中華通交易所參與者可能或曾經(jīng)濫用修 正安排又或使用規(guī)則第 14A12(2)(b)的非交易過戶回避規(guī)則第14A12(1)條的禁令，本交易所可能不允許該中華通交易所參與者按照規(guī)則第14A12(2)(b)條進(jìn)行的非交易過戶。

　　存檔

　　14A13.    為遵守中國(guó)內(nèi)地適用法律及上交所規(guī)定，中華通交易所參與者執(zhí)行的中華通 買賣盤及中華通證券交易的相關(guān)賬目及紀(jì)錄，以及相關(guān)客戶指示及賬戶資 料，中華通交易所參與者須全部妥為保存不少于 20 年。該等賬目及紀(jì)錄須包 括任何中華通證券的保證金交易、賣空及股票借貸的所有相關(guān)數(shù)據(jù)。為免生 疑問，就保證金交易而言，有關(guān)向客戶提供的資金以及與客戶訂立相關(guān)證券 保證金融資安排的賬目及紀(jì)錄亦應(yīng)妥為保存。

　　免除上交所的責(zé)任

　　14A14.    交易所參與者須確認(rèn)(并作出適當(dāng)安排要求客戶確認(rèn))，對(duì)于中華通交易所 參與者、其客戶或任何第三方因或就上交所制定、修訂或執(zhí)行上交所規(guī)則、 或其于履行監(jiān)督或規(guī)管職責(zé)或功能所采取的行動(dòng)(包括處理異常交易行為或 活動(dòng)的行動(dòng))而直接或間接蒙受的虧損或損失，上交所概不負(fù)責(zé)或承擔(dān)任何 法律責(zé)任。

　　中華通證券保證金交易

　　14A15.    (1)   除本交易所另有決定外，中華通交易所參與者可在符合規(guī)則第 14A15(2)至(10)條下使用中華通服務(wù)代客戶進(jìn)行保證金交易。

　　可進(jìn)行保證金交易的合資格上交所證券名單

　　(2)    中華通交易所參與者應(yīng)確保只可在本交易所不時(shí)公布可進(jìn)行保證金交易 的合資格上交所證券名單的中華通證券方提供保證金交易。中華通交易 所參與者不得為任何客戶提供資金或證券保證金融資安排以便或從而促 使購(gòu)入不在可進(jìn)行保證金交易的合資格上交所證券名單的中華通證券。

　　中華通交易所參與者如未能遵守本規(guī)則，本交易所可依據(jù)規(guī)則第1437或 14A15(6)條采取紀(jì)律或其他行動(dòng)。

　　(3)    本交易所將在香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為合適的其他方式公布可進(jìn)行保 證金交易的合資格上交所證券名單，并不時(shí)更新或修訂該名單。除本交 易所另有決定外，可進(jìn)行保證金交易的合資格上交所證券名單將參考上 交所市場(chǎng)的融資買入目標(biāo)證券名單編備，但不包括特別中華通證券。

　　暫停及恢復(fù)滬股通股票保證金交易

　　(4)    如有任何合資格中華通證券的保證金交易量超過上交所規(guī)定的保證金交 易限額，而上交所決定暫停或已經(jīng)暫停上交所市場(chǎng)上該中華通證券的保 證金交易活動(dòng)，本交易所可于接獲上交所通知后，在實(shí)際可行情況下盡 快透過在香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為合適的其他方式發(fā)布通告，要求任 何或所有中華通交易所參與者停止或暫停就該中華通證券進(jìn)行進(jìn)一步保 證金交易。直至上交所批準(zhǔn)上交所市場(chǎng)恢復(fù)相關(guān)中華通證券的保證金交 易活動(dòng)，上交所通知本交易所恢復(fù)相關(guān)保證金交易活動(dòng)后及本交易所發(fā) 布有關(guān)通告后，中華通交易所參與者方可恢復(fù)該中華通證券的保證金交 易。中華通交易所參與者須遵守本規(guī)則第 14A15(4)條所載限制及依據(jù) 本規(guī)則發(fā)布的所有相關(guān)通告。為免生疑問，牽涉中華通證券保證金交易 的中華通買盤(不論是否在有關(guān)保證金交易遭暫停前已于上交所系統(tǒng)執(zhí) 行)將不受影響；

　　(5)    如本交易所按規(guī)則第  14A15(4)條要求中華通交易所參與者停止或暫停 進(jìn)一步進(jìn)行保證金交易，則任何中華通交易所參與者就相關(guān)中華通證券 向 CSC 輸入的新中華通買盤，均將被視為已向本交易所聲明或確認(rèn)該 中華通買盤并不涉及保證金交易。倘有中華通交易所參與者被發(fā)現(xiàn)違反 本規(guī)則，本交易所可根據(jù)規(guī)則第 1437 及 14A15(6)條對(duì)其采取適當(dāng)行動(dòng)。

　　異常保證金交易活動(dòng)

　　(6)    當(dāng)發(fā)生規(guī)則第  14A15(5)條所述情況時(shí)，如本交易所有合理理由懷疑或相信出現(xiàn)了異常保證金交易活動(dòng)，或本交易所基于其他理由認(rèn)為恰當(dāng)時(shí)，本交易所及╱或聯(lián)交所子公司可在不損害本規(guī)則賦予本交易所及╱或聯(lián)交所子公司權(quán)力的情況下，采取任何下列行動(dòng)：

　　(a)    隨時(shí)拒絕或暫停傳遞其認(rèn)為可能涉及保證金交易并違反規(guī)則第14A15(4)或(5)條的中華通買盤；

　　(b)    要求中華通交易所參與者停止接納客戶的指示或代其行事又或停 止輸入客戶的中華通買盤；

　　(c)    暫停中華通交易所參與者使用中華通服務(wù)；及

　　(d)    限制保證金交易只可在合資格上交所證券名單上若干指定的中華 通證券進(jìn)行

　　其他

　　(7)    中華通交易所參與者應(yīng)作出適當(dāng)安排，確保客戶明白及注意到中華通證 券保證金交易適用的限制、規(guī)定及條件。特別是，中華通交易所參與者 應(yīng)知會(huì)客戶，中華通交易所參與者只可在名列可進(jìn)行保證金交易的合資 格上交所證券名單的中華通證券進(jìn)行保證金交易。

　　(8)    本交易所可要求中華通交易所參與者按本交易所認(rèn)為合適的方式及時(shí)間，于  CSC 輸入中華通買賣盤時(shí)，為涉及保證金交易的中華通買盤加上標(biāo)注或標(biāo)示。

　　(9)    為免生疑問，本規(guī)則第  14A15 條對(duì)“中華通交易所參與者”的提述應(yīng) 包括規(guī)則第 590(1)條所述的交易所參與者(透過中華通交易所參與者進(jìn)行買賣的交易所參與者)。因此，該等交易所參與者可按本規(guī)則的條件、限制及規(guī)定透過中華通交易所參與者進(jìn)行中華通證券的保證金交易，而本條規(guī)則亦適用于該等交易所參與者，猶如彼等為中華通交易所參與者。

　　(10)  本規(guī)則第 14A15 條乃依據(jù)規(guī)則第 1430 條作出。

　　中華通證券股票借貸

　　14A16.    (1)    除本交易所另有決定外，如非根據(jù)本規(guī)則第  14A16 條進(jìn)行，中華通交易所參與者概不得就中華通證券或特別中華通證券訂立或進(jìn)行股票借貸安排。

　　(2)   中華通證券進(jìn)行股票借貸的目的 中華通證券僅可為以下目的進(jìn)行股票借貸：

　　(a)    依據(jù)規(guī)則第 14A17 條進(jìn)行賣空，惟借股(包括借出股票及歸還股 票當(dāng)日)不得超過一個(gè)歷月；

　　(b)    使中華通交易所參與者的客戶能出售其持有但未能及時(shí)轉(zhuǎn)至相關(guān) 香港結(jié)算結(jié)算股份賬戶以符合規(guī)則第 14A06 條所載前端監(jiān)控規(guī)定 的中華通證券，惟股票借貸期僅以不得超過一日為限，且不得重 續(xù)；及

　　(c)    本交易所或上交所不時(shí)訂定的其他目的。

　　(3)    就規(guī)則第  14A16(2)(a)條而言，股票借貸將限于中華通證券(不包括特 別中華通證券)，而就規(guī)則第 14A16(2)(b)條，股票借貸將涵蓋任何中 華通證券(包括特別中華通證券)。本規(guī)則第 14A16 條對(duì)“中華通證 券”的提述應(yīng)按此詮釋。

　　獲批準(zhǔn)股票貸方及股票借方

　　(4)    只有交易所參與者及合資格機(jī)構(gòu)可借出中華通證券，并須符合規(guī)則第14A16(5)至(7)條。

　　(5)    下列交易所參與者可借出中華通證券：

　　(a)    中華通交易所參與者；及

　　(b)    非登記交易所參與者。

　　(6)    只有中華通交易所參與者可向其客戶借出中華通證券。中華通交易所參 與者亦可向其他中華通交易所參與者借出中華通證券。

　　(7)    非登記交易所參與者及合資格機(jī)構(gòu)可向中華通交易所參與者借出中華通 證券，但不得直接貸予中華通交易所參與者的客戶。

　　可作股票借貸的中華通證券的來源

　　(8)    中華通交易所參與者借出的中華通證券可以是其作為主事人持有或擁有 的證券，也可以是從其他(概以主事人身份借出證券的)中華通交易所 參與者、非登記交易所參與者或合資格機(jī)構(gòu)借來的證券。

　　(9)    非登記交易所參與者或合資格機(jī)構(gòu)只可借出以其作為主事人持有或擁有 的中華通證券。

　　提供承諾╱確認(rèn)

　　(10) 中華通交易所參與者根據(jù)股票借貸安排向客戶借出任何中華通證券前， 須先向本交易所申請(qǐng)擔(dān)任股票借出方，并向本交易所提供指定形式的承 諾書，保證或承諾以下事項(xiàng)：

　　(a) 其獲證監(jiān)會(huì)正式認(rèn)可進(jìn)行證券買賣業(yè)務(wù)，而申請(qǐng)時(shí)并無任何限制 妨礙或約束其買賣證券或從事貸股活動(dòng)；

　　(b)    其須繼續(xù)獲證監(jiān)會(huì)正式認(rèn)可進(jìn)行證券買賣業(yè)務(wù)，并于向客戶借出 中華通證券時(shí)不受任何限制買賣證券或從事貸股活動(dòng)的規(guī)限；

　　(c) 倘被證監(jiān)會(huì)暫停或限制買賣證券或從事貸股活動(dòng)，其須實(shí)時(shí)通知 本交易所及停止進(jìn)一步向客戶借出中華通證券；及

　　(d)    其須就借出中華通證券遵守本交易所認(rèn)為合適的限制(包括上交 所施加的任何限制)。

　　(11) 中華通交易所參與者根據(jù)股票借貸安排從另一名交易所參與者或合資格 機(jī)構(gòu)(作為股票借出方)借入任何中華通證券前，該中華通交易所參與 者須先向本交易所提供指定形式的確認(rèn)書，確認(rèn)股票借出方已向其提供 承諾書，承諾以下事項(xiàng)：

　　(a) 中華通交易所參與者借入中華通證券時(shí)，概不存在任何妨礙或約 束股票借出方從事貸股活動(dòng)的限制；

　　(b)    倘相關(guān)監(jiān)管當(dāng)局暫停或限制股票借出方從事貸股活動(dòng)，股票借出 方會(huì)實(shí)時(shí)知會(huì)中華通交易所參與者，及停止進(jìn)一步向中華通交易 所參與者借出中華通證券；

　　(c) 倘股票借出方是非登記交易所參與者或合資格機(jī)構(gòu)，所借出中華 通證券乃由其以主事人身份持有或擁有；及

　　(d)    股票借出方于接獲中華通交易所參與者的通知后，當(dāng)就借出中華通證券遵守本交易所認(rèn)為合適的限制(包括上交所施加的任何限制)，否則，股票借出方同意中華通交易所參與者按本交易所的指示終止股票借貸安排。

　　股票借貸活動(dòng)報(bào)告

　　(12) 規(guī)則第 14A16(10)及(11)條所述，中華通交易所參與者須每月向本交易 所遞交報(bào)告，按指定形式提供其中華通證券股票借貸活動(dòng)的詳情。

　　其他

　　(13) 中華通交易所參與者應(yīng)作出適當(dāng)安排，確保其客戶明白及注意到中華通 證券股票借貸適用的限制、規(guī)定及條件。

　　(14)  中華通交易所參與者確認(rèn)，本交易所會(huì)披露就規(guī)則第  14A16(10)及(11)條所述的保證／承諾及確認(rèn)以及規(guī)則第  14A16(12)條所述的每月報(bào)告，或?qū)⒅�交予上交所供其參照�?/p>

　　(15) 非登記交易所參與者如有意就中華通證券進(jìn)行貸股活動(dòng)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：

　　(a)    只就規(guī)則第 14A16(2)條允許的目的借出中華通證券；

　　(b)    遵守規(guī)則第 14A16(7)至(9)條的規(guī)定；

　　(c)    以股票借出方身份向相關(guān)中華通交易所參與者提供規(guī)則第14A16(11)條所述的承諾書；

　　(d)    向相關(guān)中華通交易所參與者提供有關(guān)資料，使其可遵守規(guī)則第14A16(12)條所述的每月報(bào)告規(guī)定；及

　　(e)    本交易所就借出中華通證券而言認(rèn)為合適的限制，包括上交所施 加的任何限制。

　　(16) 在不影響本規(guī)則賦予本交易所的任何其他權(quán)力下，倘中華通交易所參與 者或非登記交易所參與者未有遵守本規(guī)則第 14A16 條，本交易所或會(huì) 采取任何下列行動(dòng)：

　　(a)    要求該參與者終止或解除任何股票借貸安排；

　　(b)    要求該參與者停止向任何人士借入中華通證券或借出中華通證券 予任何人士；

　　(c)    限制或暫停該參與者進(jìn)行任何有關(guān)中華通證券的股票借貸活動(dòng)。

　　(17) 除本交易所另有決定外，本規(guī)則有關(guān)股票借貸的其他條文及附表六不適 用于根據(jù)本條規(guī)則進(jìn)行的中華通證券股票借貸活動(dòng)。

　　(18)  為免生疑問，本規(guī)則第 14A16 條對(duì)“中華通交易所參與者”的提述應(yīng) 包括規(guī)則第 590(1)條所述的交易所參與者(透過中華通交易所參與者進(jìn)行買賣的交易所參與者)。因此，該等交易所參與者可按本規(guī)則的條件、限制及規(guī)定進(jìn)行中華通證券股票借貸，而本規(guī)則亦適用于該等交易所參與者，猶如彼等為中華通交易所參與者。

　　(19) 本規(guī)則第 14A16 條乃依據(jù)規(guī)則第 1430 條作出。

　　賣空

　　14A17.    (1)    除本交易所另有決定外，中華通交易所參與者及其客戶可在符合本規(guī)則 第 14A17 條所載條件下，使用中華通服務(wù)賣空中華通證券。

　　(2)    進(jìn)行賣空須符合下列條件：

　　(a)    只有名列在可進(jìn)行賣空的合資格上交所證券名單(由本交易所不 時(shí)公布)的中華通證券方可使用中華通服務(wù)賣空；

　　(b)    賣空不得超過本交易所就相關(guān)中華通證券訂定的每個(gè) CSC 交易日 可以賣空總數(shù)上限，并符合本交易所指定的滾動(dòng)周期；

　　(c)     在 CSC 輸入賣空盤時(shí)，中華通交易所參與者必須：

　　(i)    按本交易所指定的方式對(duì)賣空盤加以標(biāo)記或注明；及

　　(ii)    確保輸入價(jià)不得低于本交易所厘定的價(jià)格水平；

　　(d)    為賣空而進(jìn)行的股票借貸須遵守規(guī)則第  14A16(2)(a)條及本交易所 訂定的其他限制；

　　(e)    中華通交易所參與者必須遵守本交易所不時(shí)制定的匯報(bào)規(guī)定(包 括賣空空倉(cāng)的報(bào)告)；

　　(f)    賣空活動(dòng)可于有關(guān)中華通證券的賣空成交量超過本交易所厘定的 限額時(shí)暫停，并于本交易所批準(zhǔn)時(shí)恢復(fù)；

　　(g)    中華通交易所參與者必須作出適當(dāng)安排，確保有意進(jìn)行賣空的客 戶明白及注意到賣空適用的限制、規(guī)定及條件；

　　(h)    本交易所不時(shí)訂定的其他限制、規(guī)定及條件；及

　　(i)    本交易所可制定詳細(xì)規(guī)則處理本規(guī)則第  14A17(2)條(a)至(h)段所述 事宜并確定該等規(guī)則的生效時(shí)間。

　　(3)    本規(guī)則第 14A17 條對(duì)“中華通證券”的提述不包括特別中華通證券。

　　(4)        為免生疑問，就規(guī)則第  14A16(2)(b)條所述目的進(jìn)行中華通證券股票借 貸，及其后于符合前端監(jiān)控規(guī)定后出售相關(guān)中華通證券均不視為規(guī)則第

　　14A02(2)條所界定的賣空。因此，除本交易所另有決定外，出售相關(guān)中 華通證券及相應(yīng)的中華通沽盤不受規(guī)則第 14A17 條的條件、限制及規(guī) 定規(guī)限。

　　(5)    除本交易所另有決定外，本規(guī)則的附表十一不適用于賣空中華通證券。

　　(6)    為免生疑問，本規(guī)則第  14A17 條對(duì)“中華通交易所參與者”的提述應(yīng) 包括規(guī)則第 590(1)條所述的交易所參與者(透過中華通交易所參與者進(jìn)行買賣的交易所參與者)。因此，該等交易所參與者可按本規(guī)則的條件、限制及規(guī)定透過中華通交易所參與者賣空中華通證券，而本規(guī)則亦適用于該等交易所參與者，猶如彼等為中華通交易所參與者。

　　(7)    本規(guī)則第 14A17 條乃依據(jù)規(guī)則第 1430 條作出。

　　第十五章

　　特別參與者

　　跨境中華交易通

　　1501.    為使相關(guān)中華通市場(chǎng)參與者及其客戶可買賣在本交易所上市的證券，促進(jìn) 兩地市場(chǎng)的互聯(lián)互通，本交易所與中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者之間訂有買賣盤傳遞 安排，本章列載此等安排下有關(guān)特別參與者買賣港股通股票的適用條文。

　　特別參與者及提供買賣盤傳遞服務(wù)予中華通市場(chǎng)參與者

　　1502    (1)      在本規(guī)則的規(guī)限下，特別參與者可向中華通市場(chǎng)參與者提供服務(wù)， 將中華通市場(chǎng)參與者或其客戶的港股通股票買賣盤傳遞至系統(tǒng)進(jìn)行 自動(dòng)對(duì)盤。

　　(2)作為規(guī)則第 1502(1)條所述買賣盤傳遞服務(wù)的一部分，特別參與者可：

　　(a)        接收本交易所就其提交的買賣盤發(fā)出之收妥、拒絕或取消的 確認(rèn)；

　　(b)        接收本交易所就其在系統(tǒng)執(zhí)行的交易所買賣而發(fā)出的確認(rèn)； 及

　　(c)        傳遞就規(guī)則第 1502(2)(a)及(b)所述的確認(rèn)至相關(guān)的交易所參與 者。

　　1503    特別參與者任何時(shí)候均須對(duì)透過特別參與者開放式網(wǎng)間連接器傳遞至系統(tǒng) 的所有買賣盤完全負(fù)責(zé)及承擔(dān)法律責(zé)任，不論買賣盤是否已獲執(zhí)行。若買 賣盤于系統(tǒng)執(zhí)行，特別參與者須對(duì)相關(guān)的交易所買賣完全負(fù)責(zé)及承擔(dān)法律 責(zé)任。

　　特別參與者買賣盤傳遞服務(wù)的合資格證券

　　1504    除非本交易所另有決定，特別參與者進(jìn)行規(guī)則第  1502 條所述的買賣盤傳 遞服務(wù)或業(yè)務(wù)時(shí)，只可傳遞中華通市場(chǎng)參與者輸入的港股通股票買賣盤及 特別港股通股票的沽盤至系統(tǒng)以便進(jìn)行自動(dòng)對(duì)盤。

　　1505    (1)     本交易所可不時(shí)決定(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)可透過特 別參與者買賣 的合資 格證券(該等 證券在 本規(guī)則被稱為 港股通 股 票)及適用的決策準(zhǔn)則。不同的特別參與者或可買賣不同的港股通 股票。

　　(2)    本交易所將就每名特別參與者制定及維持規(guī)則第  1505(1)條所述的港 股通股票名單，并將名單于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌�方式刊發(fā)。

　　(3)   為免生疑問，港股通股票名單內(nèi)將不包括中華通證券。

　　1506   (1)   盡管有規(guī)則第 1505(1)條的規(guī)定，本交易所仍可(經(jīng)咨詢相關(guān)中華通 市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后)接納或指定任何合資格證券(包括規(guī)則第 1505(1)條 范疇以外的任何合資格證券)為只符合資格透過特別參與者沽出但 不能買入(該等證券于本規(guī)則中稱為“特別港股通股票”)。不同 的特別港股通 股票可 被接納或指定 為僅可 由不同的特別 參與者 沽 出。

　　(2)   倘證券根據(jù)規(guī)則第 1506(1)條獲本交易所接納或指定，特別參與者不 得輸入任何買入特別港股通股票的買盤，亦不得接受任何中華通市 場(chǎng)參與者或任何其他人士有關(guān)在系統(tǒng)買入特別港股通股票的指示。 除非文意另有所指，本規(guī)則有關(guān)“港股通股票”的提述概包括“特 別港股通股票”。

　　(3)   本交易所將就每名特別參與者制定及保全規(guī)則第 1506(1)條所述的特 別港股通股票名單，并將名單于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)?其他方式刊發(fā)。

　　(4)    為免生疑問，上述特別港股通股票名單內(nèi)將不包括中華通證券。

　　(5)   除非文意另有所指，本規(guī)則有關(guān)“港股通股票”的提述概包括“特 別港股通股票”。

　　特別參與者資格

　　1507    任何人士向本交易所申請(qǐng)成為特別參與者，其須符合以下準(zhǔn)則：

　　(1)    須為在香港注冊(cè)成立的股份有限公司；

　　(2)    須為根據(jù)“條例”第 95(2) 條獲證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 ATS 提供者；

　　(3)    須為中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者的附屬公司并獲中國(guó)內(nèi)地所有相關(guān)監(jiān)管機(jī) 構(gòu)正式授權(quán)，可為相關(guān)中華通市場(chǎng)參與者在本交易所提供買賣盤 傳遞服務(wù)；

　　(4)    須財(cái)政狀況良好及具誠(chéng)信；

　　(5)    須符合任何財(cái)政資源規(guī)定及條例下或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，包括 有關(guān)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可特別參與者為ATS提供者的條件；

　　(6)    與在適用法規(guī)下正式持牌及本交易所及中央結(jié)算公司接受的中華通結(jié)算所訂有具效力、具約束力及有效的結(jié)算協(xié)議，據(jù)此協(xié)議，中華通結(jié)算所(作為中央結(jié)算公司的結(jié)算代理參與者)須就所有經(jīng)由特別參與者訂立的交易所買賣承擔(dān)結(jié)算責(zé)任；及

　　(7)    符合本交易所不時(shí)作出有關(guān)特別參與者資格的其他規(guī)定，包括規(guī)則第1514條所載的規(guī)定及本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)額外財(cái)政資源 的規(guī) 定。

　　1508    為免生疑問，聯(lián)交所交易權(quán)并非接納為特別參與者的先決條件。 申請(qǐng)程序

　　1509    (1)    根據(jù)規(guī)則第 1507 條提出的申請(qǐng)須以書面或本交易所不時(shí)指定的方式提出，并須提供本交易所用以評(píng)估申請(qǐng)所需的證明文件及資料。當(dāng)要求時(shí)，申請(qǐng)人須向本交易所提出可令本交易所信納的證據(jù)，證明申請(qǐng)人能符合條例中適用于  ATS 提供者又或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可特別參與者為 ATS 提供者時(shí)指定的資格準(zhǔn)則(包括財(cái)政規(guī)定)。

　　(2)    本交易所就申請(qǐng)作出的決定乃最終的決定，本交易所并可按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l款及條件予以批準(zhǔn)納入。如果申請(qǐng)不獲接納，本交易所毋須就其決定給予任何理由。

　　1510    申請(qǐng)人將成為特別參與者當(dāng)其名稱名列在特別參與者名冊(cè)，本交易所將于香港交易所網(wǎng)站或按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌�方式刊發(fā)特別參與者名冊(cè)。

　　特別參與者開放式網(wǎng)間連接器

　　1511    (1)    要聯(lián)通系統(tǒng)買賣港股通股票，特別參與者可向本交易所申請(qǐng)安裝 特別參與者開放式網(wǎng)間連接器，及申請(qǐng)將特別參與者開放式網(wǎng)間 連接器連接至特別參與者在中國(guó)內(nèi)地用以傳遞中華通市場(chǎng)參與者 買賣盤的系統(tǒng)。

　　(2)    擁有特別參與者開放式網(wǎng)間連接器的特別參與者，可向本交易所申請(qǐng)遞增買賣盤透過特別參與者開放式網(wǎng)間連接器進(jìn)入系統(tǒng)的通過量。任何買賣盤通過量的增幅須為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)節(jié)流率或其倍數(shù)。

　　(3)   即使本交易所已批準(zhǔn)特別參與者按規(guī)則第1511(1)條提出的申請(qǐng)，無 論特別參與者有否提出申請(qǐng)，交易所仍有權(quán)按其認(rèn)為適合的條款及 期間，暫停、撤回或撤銷特別參與者使用特別參與者開放式網(wǎng)間連 接器或與系統(tǒng)聯(lián)通。

　　后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器

　　1512    (1)    在規(guī)則第1513條的規(guī)限下，已安裝并連接特別參與者開放式網(wǎng)間連 接器至本身系統(tǒng)以進(jìn)入系統(tǒng)的特別參加者，可向本交易所申請(qǐng)后備 特別參與者開放式網(wǎng)間連接器，前提是該特別參與者申請(qǐng)的后備特 別參與者開放式網(wǎng)間連接器數(shù)目，不得超過其與系統(tǒng)連接的特別參 與者開放式網(wǎng)間連接器數(shù)目。每個(gè)后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接 器獲分配的標(biāo)準(zhǔn)節(jié)流率數(shù)目，必須等同其原本的特別參與者開放式 網(wǎng)間連接器獲分配的標(biāo)準(zhǔn)節(jié)流率的數(shù)目。

　　(2)    每個(gè)后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器須保持在“非交易”狀態(tài)，直至在規(guī)則第1512(3)條的情況下，相關(guān)的特別參與者要求本交易所將其轉(zhuǎn)為“交易”狀態(tài)為止。

　　(3)    特別參與者如欲在其特別參與者開放式網(wǎng)間連接器失靈時(shí)轉(zhuǎn)用其后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器，必須以本交易所不時(shí)訂定的形式及方式要求本交易所截?cái)嘣撎貏e參與者開放式網(wǎng)間連接器與系統(tǒng)的連接，并把相應(yīng)的后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器轉(zhuǎn)為“交易”狀態(tài)。

　　(4)    盡管本規(guī)則中另有相反規(guī)定，在轉(zhuǎn)換后備特別參與者開放式網(wǎng)間連 接器為“交易”狀態(tài)后，就本規(guī)則而言，已把該后備特別參與者開 放式網(wǎng)間連接器當(dāng)作定義所指的特別參與者開放式網(wǎng)間連接器，而 相關(guān)的特別參與者須根據(jù)相關(guān)規(guī)定來操作該特別參與者開放式網(wǎng)間 連接器，直至交易所把它轉(zhuǎn)回“非交易”狀態(tài)。

　　(5)    特別參與者如欲把其“交易”狀態(tài)中的后備特別參與者開放式網(wǎng)間 連接器轉(zhuǎn)回“非交易”狀態(tài)，及重新使用相應(yīng)之特別參與者開放式 網(wǎng)間連接器進(jìn)入系統(tǒng)，必須按本交易所不時(shí)訂定的形式及方式向本 交易所提出要求，把后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器轉(zhuǎn)回“非交 易”狀態(tài)以及重啟相應(yīng)的特別參與者開放式網(wǎng)間連接器并連接至系 統(tǒng)。

　　1513    已安裝特別參與者開放式網(wǎng)間連接器或后備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器 的特別參與者，須遵守本交易所不時(shí)訂明的條款及條件，并繳付本交易所 不時(shí)指定的費(fèi)用。

　　特別參與者的持續(xù)責(zé)任

　　1514    特別參與者任何時(shí)候均須：

　　(1)    遵守規(guī)則第1507條所載的資格準(zhǔn)則；

　　(2)    遵守不時(shí)生效的本規(guī)則及本交易所根據(jù)本規(guī)則刊發(fā)的所有程序、 規(guī)定、規(guī)例、條件及指引，并受其約束；

　　(3)    在進(jìn)行其業(yè)務(wù)及規(guī)則第1502條所指的買賣盤傳遞服務(wù)時(shí)遵守所有適用法規(guī)，包括但不限于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者不時(shí)頒布或發(fā)出的適用規(guī)則、規(guī)例及詮釋；

　　(4)   按本交易所不時(shí)指定的貨幣及匯率，到期繳付本交易所要求的所 有款項(xiàng)，包括但不限于費(fèi)用、征費(fèi)、征稅、收費(fèi)和罰款；

　　(5)    令本交易所滿意的足夠人員、操作能力、系統(tǒng)、設(shè)施、器材及監(jiān)控，進(jìn)行規(guī)則第1502條所指的買賣盤傳遞服務(wù)以及履行本規(guī)則下的責(zé)任；及

　　(6)   促使所有交易所買賣根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則透過中央結(jié)算系統(tǒng)交 收。

　　1515   (1)   特別參與者須只容許已符合特別參與者或相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者不 時(shí)規(guī)定的資格準(zhǔn)則(包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理及客戶文件規(guī)定)的中華通市場(chǎng)參與者透過其買賣盤傳遞服務(wù)落盤。特別參與者 須規(guī)定中華通市場(chǎng)參與者須合格通過其不時(shí)規(guī)定的系統(tǒng)測(cè)試要求、 市場(chǎng)準(zhǔn)備演習(xí)及市場(chǎng)緊急應(yīng)變演習(xí)，方可透過其買賣盤傳遞服務(wù)落 盤買賣港股通股票。

　　(2)    特別參與者須規(guī)定透過其買賣盤傳遞服務(wù)進(jìn)行買賣的中華通市場(chǎng)參與者，其必須符合所有適用法規(guī)及特別參與者有關(guān)買賣港股通股票的規(guī)定。

　　(3)    特別參與者須向透過其進(jìn)行買賣的中華通市場(chǎng)參與者及其客戶提供適當(dāng)指引，協(xié)助他們及其客戶了解香港證券市場(chǎng)、投資目標(biāo)、買賣盤及買賣交易流程安排、法律及監(jiān)管機(jī)制及其他有關(guān)使用買賣盤傳遞服務(wù)的相關(guān)事宜及規(guī)定，以及買賣及投資港股通股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。特別參與者須要求透過其進(jìn)行買賣的中華通市場(chǎng)參與者與擬投資港股 通股票的客戶訂立協(xié)議，列明其相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，及充分披露投資港股通股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)    特別參與者須作出適當(dāng)安排，要求透過其進(jìn)行買賣的中華通市場(chǎng)參與者及提醒其客戶須遵守有關(guān)使用其買賣盤傳遞服務(wù)以及買賣及投資港股通股票的所有適用法規(guī)及規(guī)定。特別參與者亦須規(guī)定中華通市場(chǎng)參與者提醒其客戶有關(guān)投資港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(5)    如有任何重大事故或事件發(fā)生并嚴(yán)重影響其買賣盤傳遞服務(wù)或業(yè)務(wù)，特別參與者須迅速向本交易所報(bào)告。報(bào)告中應(yīng)敘述事故或事件、發(fā)生原因、最新情況、對(duì)特別參與者買賣盤傳遞服務(wù)的影響，以及需要因應(yīng)事故或事件采取的行動(dòng)或措施。

　　(6)    倘本交易所已向特別參與者及中華通市場(chǎng)參與者提供有關(guān)港股通股票的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，特別參與者不得并須確保中華通市場(chǎng)參與者不得向客戶或其他授權(quán)人士以外的第三方發(fā)布此等市場(chǎng)數(shù)據(jù)或容許客戶或其他授權(quán)人士以外的第三方使用此等市場(chǎng)數(shù)據(jù)。特別參與者亦須要求中華通市場(chǎng)參與者監(jiān)察客戶及其他授權(quán)人士使用市場(chǎng)數(shù)據(jù)的情況，并向特別參與者匯報(bào)任何違規(guī)使用情形，特別參與者一旦接獲有關(guān)報(bào)告須實(shí)時(shí)通知本交易所。此外，特別參與者及中華通市場(chǎng)參與者不得以此等市場(chǎng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制任何指數(shù)或其他產(chǎn)品。

　　(7)    若特別參與者知悉發(fā)生規(guī)則第545條所述的任何行動(dòng)或潛在市場(chǎng)失 當(dāng)行為，其須實(shí)時(shí)通知本交易所。

　　(8)    若本交易所查詢或調(diào)查涉嫌違反規(guī)則第545條及本第十五章其他條文的事件時(shí)提出要求，在不抵觸適用法規(guī)的情況下，特別參與者須與本交易所合作及協(xié)助本交易所。

　　(9)    除中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則第4206(3)條批準(zhǔn)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另外訂明或容許外，特別參與者及其中華通市場(chǎng)參與者不得透過系統(tǒng)以外任何其他渠道買賣或提供服務(wù)以利便買賣在中華通結(jié)算所內(nèi)持有的任何港股通股票，而特別參與者不得及須確保其中華通市場(chǎng)參與者不得透過系統(tǒng)以外的任何其他方式，配對(duì)、執(zhí)行或安排執(zhí)行中華通市場(chǎng)參與者或其客戶任何有關(guān)港股通股票的買賣指示或轉(zhuǎn)移指示。

　　(10)    特別參與者須根據(jù)本交易所的規(guī)定就規(guī)則第1502條所述買賣盤傳 遞服務(wù)提供其業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)報(bào)告。

　　1516    就履行作為特別參與者的所有交易所買賣進(jìn)行交收的責(zé)任而言，規(guī)則第1507(6)條所指的結(jié)算協(xié)議下的中華通結(jié)算所，須以主事人身份取代進(jìn)行該等交易所買賣的特別參與者，成為該等交易所買賣的一方，并具有等同特別參與者在該等交易所買賣具有的相同權(quán)利和責(zé)任。特別參與者須在終止有關(guān)結(jié)算協(xié)議的生效日期之前至少七天以書面通知本交易所，除非中華通結(jié)算所已根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則事先通知結(jié)算公司將終止該結(jié)算協(xié)議。

　　1517    特別參與者于申請(qǐng)時(shí)或隨后任何時(shí)間就其特別參與者資格向本交易所提供 的數(shù)據(jù)如有變更，其須盡快書面通知本交易所。

　　1518    特別參與者及其授權(quán)人士有責(zé)任將登入特別參與者開放式網(wǎng)間連接器或后 備特別參與者開放式網(wǎng)間連接器的密碼及任何其他認(rèn)證或接入方法保密。

　　特別參與者的指定代表及管理

　　1519    特別參與者須委任最少一名高級(jí)行政人員作為特別參與者的指定代表。特 別參與者須提供本交易所可能要求的有關(guān)該指定代表的數(shù)據(jù)，并在指定代 表的數(shù)據(jù)有變更時(shí)盡快通知本交易所。

　　1520    指定代表的職責(zé)如下：

　　(1)    在任何時(shí)候均須擔(dān)任本交易所與特別參與者之間的聯(lián)系人員及主 要溝通渠道，并向本交易所提供其更新的聯(lián)絡(luò)數(shù)據(jù)；及

　　(2)    確保若其本人不在香港時(shí)，有委任本交易所接受的合適人士為其 替任人，并已向本交易所提供該替任人的聯(lián)絡(luò)數(shù)據(jù)。

　　1521    如本交易所認(rèn)為指定代表未能履行職責(zé)，本交易所可要求特別參與者委任 另一本交易所接受的高級(jí)行政人員作為替代。

　　1522    特別參與者須對(duì)其指定代表及雇員以及任何其他代其行事的人士就其買賣 盤傳遞業(yè)務(wù)所作的一切行動(dòng)及訂立的合約負(fù)責(zé)。

　　1523    (1)    當(dāng)特別參與者通過決議案進(jìn)行清盤，或法庭已對(duì)該特別參與者發(fā)出委任臨時(shí)清盤人或進(jìn)行清盤的指令時(shí)，附予特別參與者的一切權(quán)利及利益將立即中止。

　　(2)    當(dāng)發(fā)生規(guī)則第1523(1)條所述事件，對(duì)特別參與者的資產(chǎn)有全面管理權(quán)及權(quán)力的接管人或清盤人(視乎情況)須遵守本規(guī)則及本交易所任何決定，猶如是有關(guān)的特別參與者本身一樣，只是接管人或清盤人無權(quán)登記為特別參與者。

　　1524    除規(guī)則第  1502 條所述的買賣盤傳遞業(yè)務(wù)外，特別參與者須就其擬進(jìn)行的業(yè)務(wù)以書面通知本交易所。在不影響上述情況下，特別參與者應(yīng)就買賣盤傳遞業(yè)務(wù)以外其進(jìn)行或擬進(jìn)行的任何業(yè)務(wù)的開業(yè)、暫停營(yíng)業(yè)、停止?fàn)I業(yè)及復(fù)業(yè)事宜在合理時(shí)間內(nèi)預(yù)先通知本交易所。

　　1525    除非本交易所另作決定，否則特別參與者依據(jù)本規(guī)則或其他規(guī)定將任何為一般或特定目的而存放于本交易所的款項(xiàng)，本交易所不會(huì)對(duì)此等存款付息。

　　交易

　　1526    所有透過特別參與者提供的買賣盤傳遞服務(wù)向系統(tǒng)呈交或在系統(tǒng)執(zhí)行的港 股通股票買賣盤，概須遵守本規(guī)則、本交易所規(guī)定的程序及不時(shí)生效適用 的香港法規(guī)。

　　1527    除非本交易所另作決定，否則經(jīng)特別參與者開放式網(wǎng)間連接器或后備特別 參與者開放式網(wǎng)間連接器輸入或傳入系統(tǒng)的買賣盤均是有效及被視作特別 參與者的落盤并對(duì)特別參與者有約束力。

　　1528    除非本交易所另有決定，否則第五章以下的規(guī)則適用于特別參與者、其落 盤及其執(zhí)行的交易：

　　(1)    501 (交易時(shí)間)

　　501G、501H及501I (開市前時(shí)段)

　　502A (取消買賣盤)

　　502B (選定或重新選定自動(dòng)對(duì)盤股份或非自動(dòng)對(duì)盤股份)

　　502D (開市前時(shí)段自動(dòng)對(duì)盤股份的交易)

　　503 及504 (開市報(bào)價(jià))

　　505 、 505A 、 506A 、 507A 、 508 、 511 及 512 ( 報(bào) 價(jià) ) 及 附 表 二

　　(價(jià)位表)

　　514、516及516A (碎股及特別買賣單位報(bào)價(jià))

　　517(1)、517(4)、517(6)、518、519、522 (交易)

　　528 (每日復(fù)核買入/賣出記錄)

　　544(1)、544(3)、544(4) (不獲承認(rèn)的交易)

　　545 (市場(chǎng)失當(dāng)行為等)

　　551(設(shè)備失靈)

　　564、566及567 (糾紛)

　　569(董事會(huì)的調(diào)查及索取文件權(quán)力)

　　569A、569B(資料披露)

　　571 (臺(tái)風(fēng)及暴雨)

　　572 及573 (緊急情況)

　　574 (經(jīng)持續(xù)凈額交收系統(tǒng)交收)

　　(2)    為免生疑問，特別參與者不得從事證券借貸及不得賣空港股通股 票。

　　1529    港股通股票的所有交易均作為交易所買賣并根據(jù)中央結(jié)算系統(tǒng)規(guī)則透過中央結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)算及交收。

　　買賣港股通股票的額度

　　1530    相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)或會(huì)因應(yīng)市況及市場(chǎng)準(zhǔn)備情況、跨境資金流量、市場(chǎng) 穩(wěn)定性及其他因素考慮而不時(shí)對(duì)中華通市場(chǎng)參與者買賣港股通股票或特別 參與者的買賣盤傳遞服務(wù)實(shí)施額度限制。如實(shí)施額度限制，特別參與者須 遵守相關(guān)額度限制及所有適用法規(guī)，并須確保作出適當(dāng)?shù)陌才乓裕?/p>

　　(1)    監(jiān)察額度用量及可用余額；及

　　(2)    規(guī)定中華通市場(chǎng)參與者在任何時(shí)候均須遵守所有適用法規(guī)及額度 限制及安排，包括本交易所不時(shí)認(rèn)為適當(dāng)?shù)南拗萍鞍才拧?/p>

　　1531    若相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施如規(guī)則第 1530 條所述額度：

　　(1)    特別參與者須每個(gè)交易日刊發(fā)額度用量及額度余額；及

　　(2)    若額度到達(dá)限度，特別參與者即不得提交港股通股票買盤，但只

　　要本交易所認(rèn)為合適繼續(xù)處理及接受沽盤，沽盤是不會(huì)被限制或拒絕。

　　1532    若相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施如規(guī)則第  1530 條所述額度，本交易所可全權(quán) 酌情采取其認(rèn)為必要或適合的所有行動(dòng)、步驟或措施，促使特別參與者遵 守該等額度規(guī)定及限制。特別參與者須遵守本交易所采取或規(guī)定的所有該 等行動(dòng)、步驟或措施。

　　違反本規(guī)則

　　1533    除本規(guī)則授予本交易所的權(quán)力外，及在不損害本規(guī)則授予本交易所的權(quán)力

　　下，倘特別參與者違反或可能違反本規(guī)則或本第十五章所載任何規(guī)定，本交易所可：

　　(1)          向特別參與者發(fā)出口頭警示或警告信；

　　(2)          指令特別參與者糾正違規(guī)或作出補(bǔ)救；

　　(3)          就涉嫌違規(guī)作出查詢或調(diào)查；

　　(4)          向特別參與者發(fā)出非公開或公開譴責(zé)或批評(píng)；及╱或

　　(5)    　　　施加其他按本交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管或紀(jì)律措施，包括但不限于 報(bào)告證監(jiān)會(huì)或任何相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)查處。

　　保存紀(jì)錄、數(shù)據(jù)披露及刊發(fā)事務(wù)數(shù)據(jù)

　　1534    特別參與者須妥善保存其提交的所有買賣盤、其執(zhí)行的交易所買賣及來自

　　中華通市場(chǎng)參與者的相關(guān)指示的賬目及紀(jì)錄，并須采取適當(dāng)措施要求其中 華通市場(chǎng)參與者保存其客戶指示、買賣盤或戶口有關(guān)資料及文件不少于二 十年。

　　1535    (1)    特別參與者須應(yīng)本交易所要求，迅速提供本交易所就本規(guī)則的目 的或?yàn)槁男衅溆谶m用法規(guī)下的職責(zé)而不時(shí)要求的資料。

　　(2)    特別參與者須應(yīng)董事會(huì)或任何指定交易結(jié)算公司職員的要求，自行或促使相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者，在董事會(huì)指定的期間內(nèi)，向董事會(huì)或指定交易結(jié)算公司職員披露有關(guān)特別參與者按其指示落盤的中華通市場(chǎng)參與者的資料。數(shù)據(jù)報(bào)括以下人士的身份、地址及聯(lián)絡(luò)數(shù)據(jù)：

　　(a)    中華通市場(chǎng)參與者；

　　(b)    向中華通市場(chǎng)參與者發(fā)出指示的最終負(fù)責(zé)人士或機(jī)構(gòu)；

　　(c)    特別參與者的買賣監(jiān)控程序；及

　　(d)    董事會(huì)或任何指定交易結(jié)算公司職員可能要求的其他資料。

　　1536   (1)    本交易所可將特別參與者有關(guān)的資料提供予證監(jiān)會(huì)、任何根據(jù)條例認(rèn)可的認(rèn)可交易所、任何結(jié)算所、任何認(rèn)可交易所控制人及任何認(rèn)可控制人為其控制人的公司，而任何該等提供資料的行動(dòng)均不得當(dāng)作誹謗法所指的發(fā)表，本交易所及作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人對(duì)提供任何該等資料所引致的后果，概不須承擔(dān)任何責(zé)任。

　　(2)    證監(jiān)會(huì)可要求本交易所提供證監(jiān)會(huì)為執(zhí)行其法定職能而合理地要求的資料(包括有關(guān)特別參與者事務(wù)的任何資料)，而本交易所提供該等資料的行動(dòng)不得當(dāng)作誹謗法所指的發(fā)表，本交易所及作為本交易所控制人的認(rèn)可控制人對(duì)提供任何該等資料所引致的后果，概不須承擔(dān)任何責(zé)任。

　　(3)    除本規(guī)則賦予本交易所的其他權(quán)力外，本交易所可規(guī)定特別參與者要求中華通市場(chǎng)參與者于指定時(shí)間內(nèi)按本交易所不時(shí)訂定的方式，向其提供客戶組合數(shù)據(jù)，以及為該等客戶處理的買賣盤類別和價(jià)值及所執(zhí)行的交易所買賣。

　　(4)    在不損害其披露所擁有數(shù)據(jù)的任何其他權(quán)利下，本交易所可于其認(rèn)為適合的時(shí)間按其認(rèn)為適合的方式及形式，刊發(fā)、發(fā)布或公布交易所買賣中有關(guān)港股通股票、成交量、投資者組合及其他相關(guān)數(shù)據(jù)的綜合數(shù)據(jù)，前提是所刊發(fā)、發(fā)布或公布的數(shù)據(jù)不會(huì)揭露投資者及中華通市場(chǎng)參與者的身份。

　　本交易所進(jìn)行檢查的權(quán)力

　　1537    在適當(dāng)?shù)那闆r下，按本交易所規(guī)定，本交易所可就特別參與者的事務(wù)及特別參與者為遵守本規(guī)則及適用法規(guī)而制定的內(nèi)部監(jiān)控及系統(tǒng)(包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施、系統(tǒng)維修保養(yǎng)及保安安排以及操作程序及規(guī)則)進(jìn)行審核或檢查。

　　暫時(shí)停止進(jìn)入系統(tǒng)或特別參與者資格

　　1538    (1)    若本交易所認(rèn)為為了確保市場(chǎng)公平有序兼訊息流通或?yàn)榱俗袷剡m用法規(guī)而有必要暫停或限制特別參與者在本交易所的資格或特別參與者進(jìn)入系統(tǒng)，本交易所可全權(quán)酌情決定交易所認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)間長(zhǎng)短及頻密程度暫停或限制特別參與者進(jìn)入系統(tǒng)的能力，或全部或部分港股通股票輸入買盤或賣盤的能力。

　　(2)    若本交易所嚴(yán)重關(guān)注個(gè)別特別參與者應(yīng)否繼續(xù)獲準(zhǔn)提供買賣盤傳遞服務(wù)供中華通市場(chǎng)參與者買賣港股通股票，本交易所可在不抵觸適用法規(guī)及獲相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并經(jīng)咨詢相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者后，終止其特別參與者資格。在該情況下，本交易所與相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者將合作實(shí)施任何所需的停業(yè)安排。

　　(3)   可行使規(guī)則第1538(1)及(2)條所述權(quán)力的情況包括但不限于以下各 項(xiàng)：

　　(a)    根據(jù)本交易所的判斷，已違反或超過規(guī)則第 1530 條所述的任何適用額度；

　　(b)    根據(jù)本交易所的判斷，相關(guān)港股通股票的交易可能不存在或不能維持公平有序兼訊息流通的市場(chǎng)(包括倘投資者無法獲取相關(guān)市場(chǎng)信息)或相關(guān)港股通股票出現(xiàn)異常交易；

　　(c)    根據(jù)本交易所的判斷，任何中華交易通的正常運(yùn)作受到影響或必須解決一些關(guān)于運(yùn)作或技術(shù)的問題，特別參與者才可繼續(xù)獲準(zhǔn)或不受限制進(jìn)入系統(tǒng)；

　　(d)    證監(jiān)會(huì)或相關(guān)政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)或中華通市場(chǎng)營(yíng) 運(yùn)者要求暫停或限制進(jìn)入系統(tǒng)；

　　(e)    中央結(jié)算公司書面通知本交易所，確認(rèn)規(guī)則第  1507(6)條所指的中華通結(jié)算所必須解決一些運(yùn)作或技術(shù)的問題，特別參與者才可繼續(xù)獲準(zhǔn)進(jìn)入系統(tǒng)。

　　(f)    特別參與者在提供規(guī)則第 1502 條所指的買賣盤傳遞或相關(guān)服務(wù)時(shí)出現(xiàn)失誤或延誤或未能提供服務(wù)，又或特別參與者的運(yùn)作或業(yè)務(wù)中斷；及

　　(g)    如港股通股票名單、特別港股通股票名單或有關(guān)港股通股票交易的任何其他名單的編備或刊發(fā)出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤或延誤，而根據(jù)本交易所的判斷，有關(guān)情況已影響或可能影響相關(guān)中華交易通的正常或持續(xù)運(yùn)作。

　　(4)    對(duì)于特別參與者、中華通市場(chǎng)參與者或其客戶又或任何第三方因?yàn)榛蚓捅窘灰姿�制定、修訂或�?zhí)行本規(guī)則，或本交易所履行監(jiān)督或規(guī)管職責(zé)或功能所采取的行動(dòng)(包括處理異常交易行為或活動(dòng)的行動(dòng))而直接或間接蒙受的虧損或損失，聯(lián)交所概不負(fù)責(zé)或承擔(dān)法律責(zé)任。

　　特別參與者辭退

　　1539    除非符合本交易所認(rèn)為合適的條件并獲得本交易所事先書面批準(zhǔn)，否則特 別參與者概不得辭退其資格。在作出有關(guān)批準(zhǔn)前，本規(guī)則將繼續(xù)對(duì)任何已 遞交辭退通知的特別參與者有約束力，猶如此等通知并未遞交。本交易所 對(duì)特別參與者、其業(yè)務(wù)、事務(wù)及雇員的管轄權(quán)在任何方面均不受有關(guān)通知影響。倘特別參與者根據(jù)本規(guī)則第  1539 條辭退，本交易所及相關(guān)中華通市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)者將合力實(shí)施任何所需的停業(yè)安排。

　　詮釋

　　1540    本規(guī)則第一章適用于本第十五章的詮釋。 特別參與者適用的其他章節(jié)及附表

　　1541    為清晰及容易參考起見，以下章節(jié)適用于特別參與者的范圍如下：

　　(1)    第一章(釋義)、第二章(行政)、第六章(專業(yè)操守)、第七章(紀(jì)律)、第八章(繳付費(fèi)用)、第十章(特別征費(fèi))、第十一章(交易及投資者賠償征費(fèi))、第十三章(征收印花稅)按其所載適用于特別參與者；

　　(2)    第三章(交易所參與者)、第三A章(聯(lián)交所交易權(quán))、第四章(財(cái)政資源規(guī)則及會(huì)計(jì)規(guī)定)、第九章(交易所參與者的賠償)、第十二章(投資者的賠償(聯(lián)合交易所賠償基金)) 不適用于特別參與者；

　　(3)    除本第十五章所載外，第五章(交易)不適用于特別參與者；

　　(4)    附表二(價(jià)位表)及附表三(貨幣表)適用于特別參與者；及

　　(5)    附表四(叫價(jià)規(guī)則)、附表六(證券借貸規(guī)例)、附表十一(賣空規(guī)例)、附表十四(證券莊家規(guī)例)、附表十五(指定指數(shù)套戥賣空、股票期貨對(duì)沖賣空、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品對(duì)沖賣空及期權(quán)對(duì)沖賣空規(guī)例)及附表十八(結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品流通量提供者規(guī)例)不適用于特別參與者。

　　不參與聯(lián)合交易所賠償基金

　　1542    特別參與者無權(quán)參與賠償基金(按規(guī)則第  1201 條所界定)。透過特別參 與者進(jìn)行買賣的中華通市場(chǎng)參與者或投資者無權(quán)就聯(lián)合交易所賠償基金索償。

　　《立法會(huì)條例》不適用

　　1543    根據(jù)《立法會(huì)條例》第  20U 條，特別參與者不屬《立法會(huì)條例》所指的“交易所參與者”。

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