香港金管局查5外資投行 保薦人被指問題多
中新網4月19日電 中新網金融頻道從香港文匯報獲悉，繼證監會、財匯局之后，香港金管局亦審核香港去年的IPO。金管局正在檢查五家投資銀行包括摩根大通、瑞銀、匯豐、蘇格蘭皇家銀行以及德意志銀行去年進行的新股上市工作。該局表示，已完成大部分之審查工作，并已向上述五家銀行作出建議。
金管局發言人表示，該局一直有對銀行作出“主題檢查”，例如檢查銀行的信用卡信貸質素等，今次輪到為銀行的IPO業務做調查，預計第二季完結之前，可完成所有調查。但她指，未確定會有相關報告，也未必會對外公布。
新股保薦人盡職審查有欠妥善
早前，證監會已對本港73家證券行中的17家，進行了審查，但沒有涵蓋上述投資銀行。主要是銀行由金管局監管，包括銀行的IPO業務。證監會的調查發現，個別新股保薦人就上市申請人業務所進行的盡職審查有欠妥善；于上市申請過程中向港交所作出有問題的資料披露；沒有就盡職審查備存適當的文件紀錄；及有關保薦人工作的內部系統和監控制度有不足之處。
該17家保薦人亦有過度依賴第三方專家意見、或負責團隊人手不足等問題出現。而金管局今次的調查，同樣發現有部分的問題，出現在今次受查機構中。
財匯局指半新藥股盈測差距大
財務匯報局早前得表示，今年將重點抽查上市不久的藥業股，以及一些上市前的盈利預測與實際差距很大的公司，目標是與港交所及會計師公會合作，每年抽查約兩成的上市公司，而該局今年的目標為抽查70間公司的財務報表。此外，自去年港交所容許在港上市的內地公司采用內地會計準則，愈來愈多內地公司正在轉用內地會計準則，該局今年亦將聯同港交所及會計師公會抽查4間采用內地會計準則的來港上市公市，以及2間至3間外地來港的新上市公司。
銀行售掛工具須提供產品概要
另外，金管局昨日向銀行發出指引，要求銀行最遲于6月4日前必須向零售客戶提供有關產品之重要數據概要，以讓客戶充分了解產品。
金管局助理總裁(銀行操守)戴敏娜就該指引指出，證監會新推行的“產品數據概要”措施規定，發行人銷售非上市之結構性投資產品時，產品資產概須以淺白文字表達，以讓投資者了解產品特點及風險。故金管局認為，為更保障零售投資者，銀行在內的認可機構亦應采納該等原則，為編制重要數據概要；若未有提供數據概要，則不應對客戶進行銷售。
經咨詢銀行業后，金管局定出該數據概要的模板，有關概要必須具體列明產品的特點、風險及投資目標；能讓投資者了解產品的特點及風險；沒有任何虛假或誤導資料；以及備有中文及英文版本。(中新網金融頻道)
