新浪財(cái)經(jīng)訊 4月18日下午消息 香港金融管理局近期檢討摩根大通、瑞銀、匯豐、蘇格蘭皇家銀行(RBS)以及德意志銀行的新股保薦工作。金管局稱大部分審查已完成，并向部分投行作出具體建議。

　　據(jù)知情人士透露，這次針對銀行保薦人的主題審查，其實(shí)從去年底已開始進(jìn)行。金管局表示，對于這些投行去年安排新股上市的工作，審查已經(jīng)完成了一大部分，預(yù)計(jì)整個(gè)檢討可以在今年二季度以內(nèi)完成。

　　香港目前擁有保薦人牌照的券商、銀行共超過70家，但由金管局負(fù)責(zé)監(jiān)管的銀行保薦人只有6家，但這6家大型投行收入占整體保薦工作收入近四成，占據(jù)投行工作人員總數(shù)超過三成。金管局表示，日常監(jiān)管銀行保薦人的工作一直在進(jìn)行中，并將與證監(jiān)會(huì)保持緊密聯(lián)系，確保監(jiān)管的一致性。

　　香港證監(jiān)會(huì)在2009年下旬成立了內(nèi)部專責(zé)小組，在過去2年間向17家券商持牌保薦人進(jìn)行主題視察，重點(diǎn)檢查持牌保薦人在上市申請中執(zhí)行的工作，發(fā)現(xiàn)部分保薦人未能妥善履行保薦責(zé)任，還有保薦人處理新股上市項(xiàng)目過多，存在人手不足的問題。

　　證監(jiān)會(huì)上月底曾在文件中指出，有保薦人僅通過上市申請人向客戶和供貨商派發(fā)問卷，然后進(jìn)行電話訪問。然而受訪者資料不全、問卷沒有填妥，欠缺公司蓋印，保薦人不但沒有跟進(jìn)遺漏的資料，也沒有確認(rèn)受訪者的身份或職位。

　　審查結(jié)果還顯示，有保薦人的主要人員，同一時(shí)間監(jiān)督七個(gè)新股上市小組，還參與其它機(jī)構(gòu)的融資工作；另一家保薦人只有八名持牌代表，卻同時(shí)處理六宗新股的項(xiàng)目，人手嚴(yán)重不足。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，有上市申請人可能在公開招股過程中欺騙、欺詐或提供虛假資料，卻于成功上市后才被揭發(fā)。例如，洪良國際(00946-HK)去年3月突然被證監(jiān)會(huì)停牌，并指招股書披露重大的虛假或誤導(dǎo)性資料，嚴(yán)重夸大了集團(tuán)財(cái)政狀況。

　　證監(jiān)會(huì)行政總裁韋奕禮在審查后強(qiáng)調(diào)，保薦人必須向投資者提供上市申請人真實(shí)、準(zhǔn)確及完整的資料，當(dāng)局可能在不久后檢討保薦人工作所需承擔(dān)的責(zé)任。(彭琳 發(fā)自香港)