本報記者 朱寶

　　1月5日，香港證監(jiān)會公布，禁止中國光大融資前董事總經(jīng)理及其中一名前負責人胡景邵重投業(yè)界，時限為2年半，即從2008年12月29日起至2011年6月28日止。

　　“最主要的原因在于，胡景邵作為中國光大負責融資的前高層，未盡填報資料必須小心謹慎的職責，使東大新材料照明控股有限公司(08229.HK，以下簡稱東大)連同轉(zhuǎn)板申請的排期申請表格(A1表格)一并遞交的上市文件草擬本，載有多項嚴重不確的資料(“與事實有出入”)。”香港證監(jiān)會負責此事查詢的麥順?gòu)垢嬖V本報記者。

　　麥順?gòu)垢嬖V記者，中國光大曾擔任東大的保薦人，協(xié)助東大申請從香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)往主板上市，而胡景邵在監(jiān)督另一名負責人員處理轉(zhuǎn)板上市申請時，沒盡到必要的監(jiān)督職責。麥稱，胡景邵若當時適當?shù)刈鞒霰O(jiān)督，就能發(fā)現(xiàn)和避免這些錯誤。

　　按規(guī)定，胡景邵應當確保東大向聯(lián)交所遞交A1表格前，中國光大方面為東大上市申請進行的盡職調(diào)查已大致完成。這意味著，胡景邵當時在監(jiān)督另一名負責人處理該公司的轉(zhuǎn)板上市申請時，很可能在上述資料中“造假”。

　　“具體是哪一份，因監(jiān)管原因無法透露。”麥順?gòu)垢嬖V記者。

　　資料顯示，東大在2002年7月26日于香港創(chuàng)業(yè)板上市，上市保薦人是京華山一企業(yè)融資有限公司，但東大的轉(zhuǎn)板申請卻在2004年4月失效。

　　該股從2004年7月29日開始停牌。目前仍是停牌狀態(tài)，停牌原因顯示“待發(fā)出股價敏感資料的通告與待該公司發(fā)出有關(guān)該公司可能的重大交易的通告”。

　　“東大目前仍在創(chuàng)業(yè)板，至于某公司股票長期停牌，港交所不會促請其盡快復牌，也不會給予長期停牌的公司處罰，因為港交所是公司股票上市的橋梁，監(jiān)管方面由證監(jiān)會負責。”港交所投資服務(wù)部的倪小姐告訴本報記者。

　　除上述光大融資前高層之外，因東大被罰的還有京華山一。“據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，京華山一企業(yè)融資于2002年出任東大保薦人及持續(xù)保薦人，未有對最大客戶及銷售額進行充分的盡職審查；也無確保其在回應聯(lián)交所關(guān)于銷售額被夸大一事的查詢，作出完整回應；也無匯報察覺銷售額不當情況；及監(jiān)督從事東大保薦人工作的人員。”證監(jiān)會表示。

　　“對于對胡景邵等的處罰是否很嚴重，證監(jiān)會是按照違規(guī)的嚴重性決定處罰的嚴重性的。至于禁止重投業(yè)界2年半，對個人的影響應該是挺大的。”麥順?gòu)垢嬖V記者。

　　而至于東大的股票由2004年7月29日停牌以來，投資者一直無法買賣股票一事，監(jiān)管機構(gòu)會否促請公司復牌，以及長期停牌會否有針對性的懲罰措施，截止記者發(fā)稿時，證監(jiān)會仍未對本報記者的查詢作出回應。