港證監(jiān)會單季執(zhí)法量創(chuàng)紀錄
http://www.sina.com.cn 2006年08月16日 11:34 上海青年報
本報訊 香港證監(jiān)會在最新一期季度報告中披露,在4至6月期間,該會對38名違反不同規(guī)定的人或商號采取行動,創(chuàng)單一季度執(zhí)法量的歷史新高。
香港證監(jiān)會指出,期內因UKFP(亞洲)有限公司以不當方式銷售基金而對其采取紀律處分行動,UKFP已提出以大量款項向合資格的投資者支付索償；香港證監(jiān)會還同香港交易所對犯有保薦人缺失的德勤企業(yè)財務顧問有限公司及其一名負責人員采取行動；同時,該會在與香港金管局的一次聯合行動中對永隆期貨有限公司作出譴責及施加罰款,原因是該公司進行無牌活動。為保障投資者,香港證監(jiān)會還采取行動對一家證券公司發(fā)出限制通知書,以保存該公司及其客戶的資產。
香港證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示,提升業(yè)界標準、監(jiān)管向公眾發(fā)售的復雜產品以及證券公司倒閉,是香港證監(jiān)會在未來三年面臨的部分主要挑戰(zhàn),該會將繼續(xù)嚴厲執(zhí)行監(jiān)管,并與其他監(jiān)管組織緊密合作以應付這些挑戰(zhàn)。
(李宇)
